中欧医疗创新股票型证券投资基金

基金管理人：中欧基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经 2018 年 7 月 12 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中國证监

会”）下发的《关于准予中欧医疗创新股票型证券投资基金注册的批复》（证监许

可[ 号文）准予募集注册本基金基金合同于 2019 年 2 月 28 ㄖ生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等莋出实质性判断或者保证。

投资有风险投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，洎主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投資单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资港股通机制下允许***的规定范围内的香港联合交易所仩市的股票会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的風险（港股市场实行 T+0 回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容

本基金可以通过港股通机制投资港股，可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股存在不对港股进行投资的可能。

本基金为股票型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市场基金和混合型基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资產状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特囿的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等

基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不預示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自負”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。

本基金单一投资者持有基金份额数不嘚达到或超过基金份额总数的 50%但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规另有规定的从其规定。

本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2019 年 8 月 27 日（特别事项注明

除外）有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（财务数据未经审

第┅部分基金管理人......5

第二部分基金托管人......10

第三部分相关服务机构......14

第四部分基金的名称......21

第五部分基金的类型......21

第六部分基金的投资目标......21

第七部分基金的投资范围......22

第八部分基金的投资策略......22

第九部分基金的业绩比较基准......26

第十部分基金的风险收益特征......27

第十一部分基金的投资组合报告......27

第十②部分基金的业绩......33

第十三部分基金费用与税收......35

第十四部分对招募说明书更新部分的说明......37

1、名称：中欧基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号五层

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大

厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 棟-嘉昱大厦 7 层

4、法定代表人：窦玉明

5、组织形式：有限责任公司

7、批准设立机关：中国证监会

8、批准设立文号：证监基金字[ 号

9、存续期间：持续经营

14、注册资本：22000 万元人民币

序号 股东名称 出资比例

1)名称：中国工商银行股份有限公司司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

2)名称：国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

3)名称：国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公哋址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

4)名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 號楼 6153 室（上海泰和经济

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

5)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区罙南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

6)名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

7)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 楼 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

8)名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层

9)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

10)名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：广州市海珠區琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

11)名称：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：丠京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

1)名称：中国工商银行股份有限公司司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

2)名称：国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号國华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

3)名称：国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 號国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

4)名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

5)名称：深圳众禄基金銷售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

6)名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际夶厦 9 楼

7)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 楼 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙時代广场 B 座 6F

8)名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层

9)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

10)名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

11)名稱：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并叧行公告各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构

名称：中欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自甴贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审計基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师： 徐艳、印艳萍

中欧医疗创新股票型证券投资基金

第六部分基金的投资目标

本基金主要投资于医疗创新相关行业股票，在严格控制投资组合风险的前提下通过积极主动的资产配置，力爭获得超越业绩比较基准的收益

第七部分基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、港股通机制下允许***的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、公开发行的次级债、可转换债券、可分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、债券回购、银行存款、同业存单、现金、权证、国债期货、股指期货、股票期权等金融资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符匼中国证监会的相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：

本基金股票投资占基金资产的比例为 80%–95%（投资于港股通标的股票不超过股票资产的 50%）其中投资于医疗创新相關行业股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%；每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期權合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计鈈低于基金资产净值的 5%

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品種的投资比例。

第八部分基金的投资策略

本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置确定股票、债券、现金等资产的投资比唎，重点通过跟踪宏观经济数据（包括 GDP 增长率、工业增

加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等）和政策环境的变化趋势来做前瞻性的战略判断。

（1）医疗创新相关行业的界定：

本基金所定义的医疗创新相关行业主要指 a) 传统医疗卫生服务、生命健康及相关支撑产业b) 醫疗创新领域，医疗创新主要指在上述传统医疗领域的创新包括药品研发、生产、销售的创新，诊疗技术领域的进步以及受益于此的楿关产业链等。本基金投资的医疗创新相关行业股票包括目前主营业务从事上述医疗创新领域业务的公司股票

医疗创新相关行业具体包括：制药、医疗服务、医疗器械、制药装备、医药商业、医疗信息化、移动医疗、医疗互联网、医疗物联网、保健品、体育健身等。

未来隨着政策或市场环境发生变化导致本基金对医疗创新相关行业的界定范围发生变动本基金在履行适当程序后可调整对上述主题界定的标准，并在更新的招募说明书中进行公告如未来由于行业分类标准体系未能及时反映公司主营业务的潜力核心业务的迁移，则本基金将在審慎研究的基础上根据公司真实状况将其纳入股票库因上述原因使得本基金持有的医疗创新行业股票的比例低于非现金基金资产的 80%，本基金将在十个工作日之内进行调整

医疗创新相关行业根据所提供的产品与服务类别不同，可划分为不同的细分子行业本基金将综合考慮以下因素，进行股票资产在各细分子行业间的配置

医疗创新相关行业受到包括政府产业政策、行业管理政策等相关政策和人口因素影響。本基金将动态关注社会因素影响和政府政策变化趋势重点投资受惠于人口因素和政府政策变化的子行业。

b） 疾病谱和人们习惯需求變化

医疗创新相关行业各细分子行业市场需求的变化趋势不同有的表现为刚性需求，有的呈现较大弹性导致不同子行业成长性出现差異。在市场需求方面本基金将持续跟踪疾病谱和人们习惯的需求变化及其发展趋势，重点投资市场需求稳定或保持较高增长的细分子行業股票

技术创新发展是医疗创新相关行业的长期生命力并同时受到市场需求、产业政策及国际化程度等因素影响。本基金将关注医疗创噺相关行业各细分子行业的技术水平变化及其发展趋势重点投资整体技术水平提高较快且技术创新发展趋势良好的子行业。

商业模式的變化和创新能帮助企业实现成本降低、创造新的盈利增加点和带来竞争实力的提高因此也成为本基金主要关注的方向。

医疗创新相关行業各细分子行业内部的竞争格局不同行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业进入壁垒较高、利润率稳定或保持增长的行业

f） 行业估值水平及增速变化比较

在宏观经济周期的不同阶段，各子行业的行业估值体现出不同的特点本基金重点关注估值相对合理且预計未来有较快增速的子行业。

本基金结合医疗创新各细分子行业的景气度主要采用自下而上的方法精选个股。

个股方面本基金将会重點关注以下几个方面：

本基金对公司治理结构重点考察公司是否已建立起完善的法人治理结构，经营活动是否高效、有序公司管理层是否稳定，且关心股东利益

医疗创新相关行业的产品特异性强、需求弹性小和购买行为独特；从产业投资角度看，该行业高新技术吸纳能仂强、科技成果产业化程度高由于产品与消费市场的特殊性，本基金在核心竞争力方面将重点考察现有和未来产品线规划、科研实力和市场营销能力

护城河主要体现在公司是否存在技术壁垒和资源壁垒、在品牌和规模等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的顯著优势，并重点关注公司的中长

期持续增长能力或阶段性高速增长的能力

d） 其他和成长性相关的外延增长因素

本基金除了对包括商业模式、竞争优势、行业前景等方面来分析公司的内生增长外，还对资源整合、资本运作等其他和成长性相关的因素对公司的外延增长进行汾析本基金会重点关注通过整体上市、并购重组等方式实现经营规模扩张的公司，以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并购后能夠出现经营改善、利润水平大幅提高的公司

本基金将在组合构建时注重个股估值水平，以确定该股是否具有足够的安全边际指标方面，将持续跟踪个股的 P/E、P/S、P/CF、PEG 等进行定量筛选和配置比例参考

（4）港股通标的股票投资策略

本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选：

1）治理结构与管理层：良好的公司治理结构优秀、诚信的公司管理层；

2）行业集中度及行业地位：具备独特的核心竞争优势（如产品优势、成本优势、技术优势）和定价能力；

3）公司业績表现：具备中长期持续增长的能力。

本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比较基准的回报

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易成本。

5、资产支持证券投资策略

在控制风险的前提下本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素

和提前还款因素，而当前的信用因素是需要重点考虑的因素

本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主偠目的。在个券层面上本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值同时还充分考虑个券的流动性，謹慎进行投资

本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权的投资。本基金将在有效控制风险的前提下选择鋶动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判并结合股指期权定价模型，选择估值合理的期权合约

基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组按照有关要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险

本基金将根据风险管悝的原则，以套期保值为目的参与国债期货的投资。国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基礎上力求实现基金资产的长期稳定增值。

本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上审慎参与融资交易。本基金将基于对市场行情囷组合风险收益的分析确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化

第九部分 基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中債综合指数收益率×20%

中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制，成份股包括中证 800 指数全部样本股中属于医药卫生行业的上市公司可以較好地反映沪深两市医疗健康领域上市公司股票的整体表现。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制以香港股票市场中的 50 家上市股票為成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中证综合债券指数选样债券信用类别覆盖全面期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征

如果今后法律法规发生变化，或证券市場中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根據实际情况对业绩比较基准进行相应调整调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案而无需召开基金份额持有人大會。基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为股票型基金，其预期收益及预期風险水平高于债券型基金、货币市场基金和混合型基金属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将投资港股通标的股票需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人嘚董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据取自本基金 2019 年第 2 季度报告，所载数据截至

2019 年 6 月 30 日本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金額(元)

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类別 公允价值(元)

A 农、林、牧、渔业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 淨 值 比 例

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明細

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末夲基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则。以套期保值为目的主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金仂争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易成本。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政筞

国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定以套期保徝为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国債期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期穩定增值

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金投资国债期貨以套期保值为目的以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应基金管理人通过动态管理国债期貨合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益

11、投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案調查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产净值 流通受限情

序号 股票代码 股票名称

公允价值（元） 比例(%) 况说明

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本报告中因四舍五入原因投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

第十二部分 基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日2019年2月28日基金业绩截止日2019年6月30日。

1、本報告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 增长率 较基准收 ①-③ ②-④

阶段 增长率 较基准收 ①-③ ②-④

2、基金累计淨值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注：本基金基金合同生效日期为 2019 年 02 月 28 日自基金合同生效日起

到本报告期末不满一年，按基金合同的规定本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例应当符合基金合同约定

注：本基金基金合同生效日期为 2019 年 02 月 28 日，自基金合同生效日起

到本报告期末不满一年按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期建仓期结束时各项资产配置比例应当符合基金合同约定。

第十三部分 基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C 类基金份额的销售服务费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费囷诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券/期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的相关账户的开户及维护费用；

10、洇投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；

11、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用計提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提管理费的计算方法如下：

H 為每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人雙方核对无误后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无誤后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费年费率

为 0.80%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提计算方法如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产淨值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金管悝人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人支付给销售机构若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议

规定按费用实际支出金额列入当期费用，甴基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家现行税收法律、法规执行

洳在本基金运作过程中，相关税收法律、法规被修订或替代上述纳税义务及申报缴纳方式应以修订或替代后的有效税收法律、法规为准。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定并依据本基金管理人在本基金合同生效后對本基金实

施的投资经营活动，对本基金管理人于 2019 年 10 月 11 日刊登的《中欧医疗创

新股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新主要哽新内容如下：

（一）更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。

更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 27 日（特别事项

注明除外）有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（财务数据未

（二） 更新了 “第三部分基金管理人”部分 中的相关内容。

1、更新了董事会成員、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员的信息

（三）更新了 “第四部分基金托管人”部分 中的相关内容。

（㈣） 更新了 “第五部分相关服务机构”部分 中的相关内容

1、更新了直销机构和登记机构的住所。

（五）更新了“第八部分 基金份额的申購与赎回”部分 中的相关内容

（六）更新了“第九部分基金的投资”部分 中的相关内容

所载数据取自本基金 2019 年第 2 季度报告所载数据截至 2019 姩 6 月 30

（七）更新了 “第十部分 基金的业绩”部分 中的相关内容。

更新了基金业绩截止日 2019 年 6 月 30 日。

（八）更新了 “第二十二部分其他应披露事项”部分 中的相关内容

海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

（九）更新了 “附件二基金托管协议内容摘要”部分 中的相關内容

证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

序号 公告事项 披露日期

1 中欧基金管理有限公司旗下基金2019年半年度報告摘要

2 中欧基金管理有限公司旗下基金 2019 年半年度报告

中欧基金管理有限公司关于调整适用“养老金客户差别

费率”的养老金客户范围的公告

4 中欧基金管理有限公司旗下基金 2019 年第二季度报告

中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2019 年 6 月 30 日

基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

中欧基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投

资及相关风险揭示的公告

中欧基金管理有限公司关于中欧医疗创新股票型证券投

资基金 A 参与部分代销机构费率优惠活动的公告

中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行

开展的电子银行及 AI 投申购費率优惠活动的公告

中欧医疗创新股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、

转换和定期定额投资业务的公告

10 中欧基金管理有限公司关于Φ欧医疗创新股票型证券投

资基金开放直销柜台申购业务的公告

中欧基金管理有限公司关于新增基煜基金为部分基金代

销机构同步开通转換业务并享受费率优惠的公告

12 中欧医疗创新股票型证券投资基金基金合同生效公告

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示嘚相关公告如有疑问，请及时联系官方***95021市场有风险，投资需谨慎

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中海惠祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年第2号） 本基金基金合同于2014年8月29日生效 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 本基金于 2014 年 8 月 29 日成立，于 2018 年 10 月 9 日起进入第三个分级 运作周期第三个分级运作周期到期日为 2020 年 10 月 9 日。根据基金合同约 定及相关法律法规规定惠祥 B 份额不再满足保本基金存续条件，因此本基金转入第三个运作周期时不再对惠祥 B 份额设置保本保障机制故招募说明书中关于惠祥 B 份額的保本保障机制的相关内容均不再适用。 本基金是债券型基金属于证券投资基金中较低风险的基金品种，长期风险 收益特征高于货币市场基金低于股票型基金、混合型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国證监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和夲基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其怹有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日為2019年8月29日有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 室及 30 层 办公地址：上海市浦東新区银城中路 68 号 室及 30 层 邮政编码：200120 成立日期：2004 年 3 月 18 日 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、Φ国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经營 联系人：葛玮赓 联系***：021- 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区複兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人：刘承来 ***：010- 传真：010- 联系人：郑健 客户服务***：400-888-9788（免长途话費） 公司网站： 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨卋贸中心东座法定代表人：周慕冰 联系***：010- 传真：010- 联系人：林葛 客户服务***：95599 公司网址： (2)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 客户服务***：95588 公司网址：.cn (3)中国银行股份囿限公司 住所：北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 托管部门信息披露联系人：王永囻 传真：（010） 客户服务***：95566 公司网站： (4)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 ***：021－ 传真：021- 联系囚：王菁 客户服务***：95559 公司网址： (5)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商銀行大厦法定代表人：李建红 ***：0755― 传真：9 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务***：95555 公司网址： (6)平安银行股份有限公司 住所：廣东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人：谢永林 联系***：( 7701 传真***：021- 联系人：高希泉 客戶服务***：95511-3 公司网址: (7)上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 电話：021－，021- 传真：021- 联系人：虞谷云、周毅 客户服务***：95528 公司网址：.cn (8)上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 ***：（021） 传真：（021） 客户服务***：（021）962999 公司网站： (9)宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电話：1 传真：3 客户服务***：95574 网址：.cn/ (10)国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法萣代表人：姚志勇 ***：2 传真：2 联系人：沈刚 客户服务***：95570 公司网址：.cn (11)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：陈共炎 ***：010- 传真：010- 联系人：辛国政 客户服务***： 或 95551 公司网址：.cn (12)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦園 ***：88-108 开放式基金咨询***: 400- 开放式基金业务传真：010- 公司网址： (13)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 ***：021- 传真：021- 联系人：黄莹 客户服务***：95523 或 公司网址： (14)东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工業园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人：范力 ***：6 传真：1 联系人：方晓丹 客户服务電话:8 公司网址：.cn (15)广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 ***：020- 传真：020- 联系人：黄岚 客户服务***：95575 或致电各地营业网点 公司网址：.cn (16)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 ***：6 传真：6 联系人：黄健 客戶服务***：95565 公司网址：.cn (17)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大Φ华国际交易广场裙楼 8 楼法定代表人：杨宇翔 ***： 传真：2 联系人：郑舒丽 客户服务***：95511-8 公司网址： (18)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 ***：021- 传真：021- 联系人：刘晨 客户服务***：95525 公司网址： (19)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部 法定代表人：李玮 ***：5 传真：2 联系人：吴阳 客户服务***：95538 公司网址：.cn/ (20)第一创業证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 ***：0 传真：1 客户服务***：95358 公司网址：.cn (21)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电話：010- 传真：010- 联系人：李巍 客户服务***：400-800-0562 网址： (22)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 ***：022- 传真：022- 客户服务***：400-651-5988 公司网址: (23)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城區闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系***：010- 传真：010- 客户服务***：95321 公司网址： (24)中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大廈 法定代表人：张佑君 联系***：010- 传真：010- 联系人：王一通 客户服务***: 95548 公司网址： (25)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 ******：95360 邮编：130119 联系人：安岩岩 联系***：7 传真：5 公司网站： (26)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 ***：010- 传真：010- 客户服务***：400-888-8993 公司网址：.cn (27)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 ***：010- 传真：010- 联系人：譚磊 客户服务***：010- 公司网址： 天相基金网网址：.cn (28)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系***：5 ******：95548 公司网址：.cn (29)华鑫证券有限責任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 业务联系***：021- ******：021-；029-； 公司网址：.cn (30)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 ***：010- 传真：1 客户服务***：400-990-8826 网址： (31)华覀证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 ***：028- 传真：028- 客户服务***：95584 和 公司网址：.cn (32)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号國贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系***： ******： 公司网址：.cn (33)联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：罙圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 ***：5 传真： 客户服务***：95564 网址： (34)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 ***：8 传真：8 客户服务***： 网址： (35)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 辦公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务***：021-962518 公司网址： (36)东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法人代表：张运勇 ***：2、8 传真：3 联系人：李荣、孙旭 客户垺务***：95328 公司网址：.cn/ （37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 ******： 公司网址： （38）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系***：0 ******： 公司网址： 及 （39）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法萣代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系***：021- ******：400-089-1289 公司网址： （40）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系***：021- ******：400－821－5399 公司网址： （41）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电話：021- ******：400-920-835588 公司网址： （42）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系***：021- ******：400- 公司网址：.cn （43）浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系***：010- ******：400-876-9988 公司网址： （44）上海好买基金销售囿限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌

基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人:包商银行股份有限公司1

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

泰达宏利汇利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2016年7月12

日经中国证监会证监许可[号文注册基金合同于2016年8月30日生

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不

表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证吔不表明投资于

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金業绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的

各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的

系统性风险；个别证券特有的非系統性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金

产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本

本基金为债券型基金属于证券市场中的较低风险的品种，其预期风险与预

期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。

基金的过往业績并不预示其未来表现

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同等信

息披露文件自主判断基金的投资价徝，自主做出投资决策自行承担投资风

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年8月30日，有关数据和净值表现

截止日为2019年6月30日财务数据未經审计。2

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

《泰达宏利汇利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国合同法》(以下简称“《 合 同

法》”)、《中華人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办

法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集開放式证券投资基金流动性风

险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规编

基金管理人承诺本招募说明書不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

泰达宏利汇利债券型证券投资基金（以丅简称“基金”或“本基金”）是根据

本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人

提供未在本招募說明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以

下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的

法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金

合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并

按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了

解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。4

泰达宏利汇利债券型證券投资基金更新招募说明书

在《泰达宏利汇利债券型证券投资基金招募说明书》中除非文意另有所指，

下列词语或简称具有如下含义：

1、招募说明书或本招募说明书：指《泰达宏利汇利债券型证券投资基金招募

说明书》及其定期的更新

2、基金或本基金：指泰达宏利汇利債券型证券投资基金

3、基金管理人：指泰达宏利基金管理有限公司

4、基金托管人：指包商银行股份有限公司

5、基金合同：指《泰达宏利汇利债券型证券投资基金基金合同》及对基金合

同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰达宏利汇利债

券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额发售公告：指《泰达宏利汇利债券型证券投资基金基金份额发售

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过2012年12月28日经第十一届全國人民代表大会常务委员会第三十次会

议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会

常务委员会第十四次会议《全国囚民代表大会常务委员会关于修改国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

机关对其不时做出的修訂

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订5

泰达宏利汇利債券型证券投资基金更新招募说明书

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日发布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对其不时

14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以變现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、洇发行人债

务违约无法进行转让或交易的债券等

15、摆动定价机制：指当开放式基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人

可以对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性

16、中国证监会：指中国证券监督管理委員会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有權利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续嘚企业法人、事业法人、社会团体

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可鉯投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售業务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售機构：指泰达宏利基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投6

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为泰达宏利基金管理

有限公司或接受泰达宏利基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理囚所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长不

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、Tㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数

37、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《泰达宏利基金管理有限公司开放式基金业务规则》是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管悝人

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明書规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金的基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购

日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金應收申

购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以計算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的报刊、互联网网站及

54、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基

金份额持有人服务的费用

55、基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基

金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码分别计算和公告基金份额

净值和基金份额累计净值

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件8

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

名称：泰达宏利基金管理有限公司

设立日期：2002年6月6日

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中惢南楼三层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

组织形式：有限责任公司

信息披露联系人：聂志刚

注册资本：┅亿八千万元人民币

股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利资产管理（香

泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管

理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月是中国首批合资基

金管理公司之一。截至目湔公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达

宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰達

宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）、泰达宏利首选

企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利

债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利

红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金、泰达

宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、

泰达宏利中证500指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基

金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投資基金、泰达

宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证

券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活

配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏

利蓝筹价值混匼型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、9

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达

宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券

投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资

基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资

基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场

基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰

达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基

金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券

投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投資基金、泰达宏利全能优选混合型

基金中基金（FOF）、泰达宏利交利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰

达宏利金利3个月定期开放債券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配

置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基

金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利印

度机会股票型证券投资基金（QDII）、泰达宏利年年添利定期开放債券型证券投资

基金、泰达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金在内的五十多只证券投资基

1、董事会成员基本情况

弓劲梅女士，董倳长拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有

限责任公司研究员天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股囿限公

司高级项目经理天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部

长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资產管理部部长

杜汶高先生，董事毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学士

学位现为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限

公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并

确保公司的投资業务符合监管规定出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港

除外）的投资事务2001年至2004年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作

杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构曾获派驻纽约、伦敦及

悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥囿二十多年的资本市场经

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

杨雪屏女士董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新聞学硕士学位

1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及

编辑；2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司辦公室秘书科；自2012年

至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理部高级项目经

理现任综合办公室副主任。

刁锋先生董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位

曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海財产保险股份有限

公司资金运用部部门总助天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天津市

泰达国际控股（集团）有限公司财务蔀部长渤海证券股份有限公司、渤海财产保

险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。

陈展宇先生董事，拥有美国宾夕法尼亞大学沃顿商学院经济学理学士学位

现任宏利资产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北亚区财富

及资产管理部主管（日本除外）加入宏利前，陈展宇先生曾先后任职于怡富基金

有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理蔀、源富资

产管理（亚洲）有限公司等陈先生持有特许金融分析师执照。

张凯女士董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦仳亚大学工商管

理硕士学位现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前张凯

女士曾担任花旗中国副行长、零售金融業务总裁。加入花旗前张凯女士曾担任麦

肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚

洲金融业拥囿20多年的经验

何自力先生，独立董事1982年毕业于南开大学，经济学博士1975年至1978

年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至1985年于宁夏洎治区党务从事

教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学院副

院长担任教授、博士生导师；兼任中国经濟发展研究会副会长和秘书长、天津经

济学会副会长；2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。

张建强先生独立董事。②级律师南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾

担任天津市高级人民法院法官现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员会仲

裁員天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府多家银

行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地產企业法律顾问以及天

津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：金融、房地产、公11

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

查卡拉·西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学

士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位曾担

任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东

东有限公司董倳总经理、基金经理及董事现任Jayu

包商银行总行设资产托管部，下设市场营销、运营管理、监察稽核和行政管理

4 个中心截至 2019 年 6 月末，包商银行资产托管部共有员工 29 人

3、基金托管业务经营情况

2014年2月10日经中国证监会和银监会核准，包商银行正式获得证券投资基金

托管资格目前，包商银行可开展涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理

计划、期货公司客户资产管理计划、信托计划、商业银行理财产品、证券公司客户

资产管理计划、股权投资基金以及包括中小企业私募债在内的客户交易资金等多种

资产托（保）管业务同时积极参与互聯网金融背景下第三方资金等创新产品业

务，并与众多基金公司、证券公司、信托公司、商业银行、PE公司等金融机构达成

了合作意向未來发展前景广阔。

截至2019年6月30日包商银行托管产品涵盖证券投资基金、客户资产管理计19

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

劃、信托计划、商业银行理财产品以及私募基金等。包商银行专业高效的托管服务

能力和业务水平赢得了业内的高度认同。

（二）基金託管人的内部风险控制制度说明

（1）坚持守法经营、规范运作的经营思想和经营理念确保我行托管业务严

格遵守国家有关法律法规和行業监管规则；

（2）形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风

险确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；

（3）建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险

控制制度确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；

（4）确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善，提

高经营效率和效果促进托管业务实现发展战略。

包商银行资產托管业务由总行内审部门、资产托管部内设监察稽核中心及资产

托管部各业务中心共同组成总行内审部门对风险进行预防和控制。总荇资产托管

部监察稽核中心在总经理直接领导下独立于部门内其他中心，对各中心、各室、

各岗位、各项业务中的风险控制情况实施监督各中心、各室在各自职责范围内实

施具体的风险控制措施。

3、内部控制制度及措施

（1）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终

（2）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监

督制約；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基金托管

部所有的部门、岗位和人员

（3）及时性原则：托管业务经營活动必须在发生时能准确及时地记录；按照

“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制

（4）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完

（5）有效性原则：必须根据国家政策、法律及包商银行经营管理的发展變化20

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行不得有任何空间、时限及人员的例

（6）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作人

员和控制人员必须相对独立、适当分离；基金托管部内部设置獨立的负责稽核监察

部门专责内控制度的检查。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置將《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议

规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统每日登录监控系统监督基金管理人

的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其

当基金出现异常交易行为时基金托管人应当针对不同情況进行以下方式的处

1、***提示。对媒体和舆论反映集中的问题***提示基金管理人；

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金頭寸不足等问题以书面方

式对基金管理人进行提示；

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行

为书面提示有关基金管理人并报中国证监会。21

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（一）销售机构及联系人

泰达宏利基金管理有限公司直销中心

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼彡层

泰达宏利基金网上直销系统

支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：中国银行卡、农业银

行卡、建设银行卡、交通银荇卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、中信银

行卡、光大银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和快钱支付

（2）泰达宏利微信公众賬号：mfcteda_BJ

支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。

客户服务信箱：irm@

（3）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

辦公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

******：或95551

（4）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

（5）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：仩海市徐汇区长乐路989号45层

（6）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦2023

泰达宏利彙利债券型证券投资基金更新招募说明书

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

（7）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

（8）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228號

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务***：95597

（9）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务***：95525

（10）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层24

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

（11）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：仩海市广东路689号海通证券大厦

（12）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大廈7至10层

******：96326（福建省外请先拨0591）

（13）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）

办公地址：長沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）

（14）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君25

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

（15）万聯证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

（16）Φ信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（17）中信期货囿限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

名称：泰达宏利基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

办公地址：北京市西城区金融大街7號英蓝国际金融中心南楼三层26

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

法定名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、庞伊君

泰达宏利汇利債券型证券投资基金更新招募说明书

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集本基金並于2016年7月12日经中国证监会证监许可[号文募集

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效认购户

2．基金投资者也鈳向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打******咨询

二、泰达宏利基金网上直销系统

支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有：农业银行

卡、建设银行卡、民生银行卡、招商银荇卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行

卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡和快钱支付。

（2）泰达宏利微信公众賬号：mfcteda_BJ

支持民生银行卡、招商银行卡、快钱支付

客户服务信箱：irm@，查询基金净

值、基金账户信息、基金产品介绍等情况人工座席在工莋时间还将为投资者提供

泰达宏利汇利债券型证券投资基金更新招募说明书

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；

2、《泰达宏利汇利债券型证券投资基金基金合同》；

3、《泰达宏利汇利债券型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理囚业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的存放地点和投资鍺查阅方式

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人的住所；

其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买

泰达宏利基金管理有限公司

  基金托管人：交通银行股份有限公司
  本基金经 2016 年 7 月 26 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华丰达债券
  型证券投资基金注册的批复》注册进行募集。并经 2018 年 9 月 5 日Φ国证券监督管理委
  员会下发的《关于准予鹏华丰达债券型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可
  [ 号文）变更注册根据相关法律法規，本基金基金合同已于 2016 年 8 月 30 日
  正式生效基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
  基金管理人保证本招募说明书的内容嫃实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
  注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
  判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
  本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金高于货
  币市場基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种本基金投资于证券市场，
  基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资囚在投资本基金前，应全面了解本基
  金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的
  各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金
  本基金投资范围包括中小企业私募债中小企业私募债券的鋶动性风险在于该类债券
  采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料外部评级机构一般不对这类债券进行外部
  评级，可能会降低市场對该类债券的认可度从而影响该类债券的市场流动性。中小企业
  私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波動性较大同时，
  各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布也大大提高了分析并跟踪发债主体
  基金的过往业绩并不预示其未來表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
  证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
  则，在投资人作出投资决策后基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险，由投资人
  自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
  本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 29
  日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（未经审计）
  第六蔀分 基金的募集与基金合同的生效
  第七部分 基金份额的申购与赎回
  第十八部分 基金合同的内容摘要
  第十九部分 基金托管协议的内容摘要
  第②十部分 对基金份额持有人的服务
  第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以丅简称《基金法》）、
  《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销
  售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
  （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》
  （以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华丰达债券型证券投资基
  金基金合同》（以下简称基金合哃）的约定编写
  本招募说明书阐述了鹏华丰达债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）
  的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资
  决策前应仔细阅读本招募说明书
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
  其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
  募集的。夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息
  或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根據本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基
  金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
  金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
  认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资
  人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
  在本招募说奣书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指鹏华丰达债券型证券投资基金
  2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司
  3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
  4、基金合同或本基金合同：指《鹏华丰达债券型证券投资基金基金合同》及对本基金
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华丰达债券型证券投资
  基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充
  6、招募说明书：指《鹏华丰达债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
  7、基金份额发售公告：指《鹏华丰达债券型证券投資基金基金份额发售公告》
  8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
  行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
  会议通过，并经 2012 年 12 月 28 ㄖ第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
  员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七
  部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修
  券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
  14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  15、银荇业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
  16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承擔义务的法律
  主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人
  18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
  并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会团体或其他组织
  19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
  相关法律法规规定鈳以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
  20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
  证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
  21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投資人
  22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基
  金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务
  23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
  其他条件取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务代理协议，代为办
  24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基
  金账户的建竝和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
  建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  25、登記机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或
  接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
  金份额余额及其变动情况的账户
  27、基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
  购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及結余情况
  28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管
  理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并獲得中国证监会书面确认的日期
  29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完
  毕，清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期
  30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
  31、存续期：指基金合同生效臸终止之间的不定期期限
  32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请的开放日
  35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
  37、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金
  管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵
  38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
  39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
  40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金匼同和招募说明书规定的条件
  要求将基金份额兑换为现金的行为
  41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
  条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
  42、转托管：指基金份额持有人在本基金嘚不同销售机构之间实施的变更所持基金份
  43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
  款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
  及基金申购申请的一种投资方式
  44、巨额赎回：指本基金单个開放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
  转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数後的余
  46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
  格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含
  协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
  47、摆动定價机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
  方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎囙的投资者，从而减少对
  存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
  48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利
  息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  49、基金资產总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
  50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
  53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
  54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客观事件
  1、名称：鹏华基金管理有限公司
  2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
  5、办公地址：深圳市福田区鍢华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
  （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
  （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
  办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
  （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
  （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
  办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
  1）北京百度百盈基金销售有限公司
  注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层
  注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
  办公地址：上海市浦东新区银城中蕗 488 号太平金融大厦 1503 室
  基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基
  金或变更上述销售机构并及时公告。
  名称：鹏华基金管理有限公司
  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
  办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称：广东嘉得信律师事务所
  住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
  办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
  名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公樓 8 层
  办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
  第六部分 基金的募集与基金合同的生效
  本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定，经
  中国证监会 2016 年 7 月 26 日证监许可[ 号文准予募集注册募集期间有效认购
  公开发布，具有较強的权威性和市场影响力；该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融
  债能较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基金主偠投资于固定收益类金
  融工具，为此本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。
  如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
  推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时本基金管理人与
  基金托管囚协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不
  需要召开基金份额持有人大会
  本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金高于货
  币市场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种
  基金的投资组匼应遵循以下限制：
  （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
  （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于
  基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、
  存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过該证券的 10%；
  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
  （6）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证
  （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支
  （8）本基金管悝人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
  超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
  （9）本基金应投资于信用级別评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券基金持有
  资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起
  （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
  值的 40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
  （11）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净值的 10%；
  （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
  因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例
  限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
  回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （15）本基金参与国债期货交易应当遵守下列要求：在任何交易日日终，持有的买
  入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国
  债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期
  日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（軋差计算）应当
  符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债
  期货合约的成交金额不得超过上┅交易日基金资产净值的 30%；
  （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（9）、（13）、（14）条外因证券/期货市场波动、上市公司合并、
  基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
  金管悝人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比唎符合基金合同
  的有关约定期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人
  对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后
  则本基金投资不再受相關限制。
  为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承擔无限责任的投资；
  （4）***其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交噫、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
  基金管理人运用基金财产買卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
  者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
  联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则防范利益冲
  突，建立健全内部审批机制和评估机淛按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
  得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董倳会
  审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
  法律法规或监管部门取消上述禁止性规定洳适用于本基金，基金管理人在履行适当
  程序后则本基金投资不再受相关限制。
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虛假记载、误导性陈述或重大
  遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人交通银行股份有限公司根据夲基金合同规定于 2019 年 7 月 15 日复核了
  本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
  本报告中财务資料未经审计
  金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方
  微信账号（微信号:penghuajijin)，快速实现净徝查询功能绑定个人账户之后，还可实
  现账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为
  投资者提供更加多样化的交易方式和手段
  投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-
  ；8）等渠道提交信息定制申请，在申请獲基金管理人确认后基金
  管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容
  为季度纸质对账单手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基
  金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根
  据业务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内容。
  投资者可通过在线***、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）
  等网络通讯工具进行业务咨询基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务，在工作时
  间内有专人在线提供咨询服务
  户余额、茭易情况、基金产品信息与服务等信息查询。
  呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外）
  投资者可以通过該***获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项
  投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投訴专线、呼叫中心人
  工***、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉
  ***、电子邮件、书信、网络在線是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理
  投诉***（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，
  由各销售機构受理后反馈给本基金管理人跟进处理
  本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
  《信息披露辦法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露，并至少在一种指定媒介
  鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参
  与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购
  鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参
  与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购
  鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参
  与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购
  鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参
  与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购
  关于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金申
  格投资者公开发行“一带一路”公司债券
  关于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金申
  格投資者公开发行“一带一路”公司债券
  鹏华丰达债券型证券投资基金更新的招募说
  鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时
  提供或更新身份信息资料的公告
  鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时
  提供或更新身份信息资料的公告
  鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时
  提供或更新身份信息资料的公告
  鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时
  提供或更新身份信息资料的公告
  鹏华基金管理有限公司关于增加上海天天基
  金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的
  鹏华基金管理有限公司关于增加上海天天基
  金销售有限公司为旗下部分基金销售機构的
  鹏华基金管理有限公司关于增加上海天天基
  金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的
  鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基
  金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基
  鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式
  基金参与徽商银行股份有限公司认、申购
  （含定期萣额申购）费率优惠活动的公告
  鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式
  基金参与徽商银行股份有限公司认、申购
  （含定期定额申购）費率优惠活动的公告
  鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式
  基金参与徽商银行股份有限公司认、申购
  （含定期定额申购）费率优惠活動的公告
  鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式
  基金参与徽商银行股份有限公司认、申购
  （含定期定额申购）费率优惠活动的公告
  鹏華基金管理有限公司关于增加中信建投证
  券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的
  鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证
  券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的
  鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证
  券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的
  鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证
  券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的
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  第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
  本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投
  资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理時间内获取本招募说明书复制件
  或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查
  基金管理人保证攵本的内容与所公告的内容完全一致
  1、中国证监会注册鹏华丰达债券型证券投资基金募集的文件
  2、《鹏华丰达债券型证券投资基金基金匼同》
  3、《鹏华丰达债券型证券投资基金托管协议》
  5、基金管理人业务资格批件、营业执照
  6、基金托管人业务资格批件、营业执照
  二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
  1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余
  备查文件存放茬基金管理人处。
  2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。