鹏华前海万科REITs封闭式混合型
发起式证券投资基金更新招募说明书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
鹏华前海万科REITs封闭式混匼型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中
国证监会2015年6月5日证监许可[号文注册募集根据相关法律法规，本基
金基金合同已于2015姩7月6日生效基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经Φ国证监会
注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具基金不同于银行储蓄和债
券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失
基金合同生效后10年内（含10年）为夲基金封闭运作期，本基金在此期间内封闭运
作并在深圳证券交易所上市交易基金封闭运作期届满，本基金转为上市开放式基金
封闭运莋期内本基金主要投资于目标公司股权、固定收益类资产和权益类资产，基
金净值会因为目标公司经营状况变化、租户履约状况变化和證券市场波动等因素产生波动
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场並承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金的特定风险（如封闭
运作期内集中投资风险、目标公司经营风险、租金无法回收的风險、商业物业收益的估值
风险、目标公司破产风险等）、信用风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险和政
策变更风险等等，详见夲招募说明书第十八部分
本基金在封闭运作期内投资于目标公司股权，以获取商业物业租金收益为目标因此
与股票型基金和债券型基金有不同的风险收益特征，本基金预期风险和收益高于债券型基
金和货币型基金低于股票型基金。
封闭运作期结束后本基金转型成为債券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基
金、混合型基金高于货币市场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本
基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的風险承受能力理性判断市场，谨慎
投资者应当通过本基金管理人和/或销售机构认购基金本基金在募集期内按
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲9号中心南楼502房
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石橋路33号花旗集团大厦801B室
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道568号国贸大厦I座3305室
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新區银城中路188号
客户服务***：95559
注册地址：深圳市深南东路5047号
办公地址：深圳市深南东路5047号
3）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务***：95528
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城Φ路168号
客户服务***：95594
注册地址：深圳市深南大道7088号大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号大厦
客户服务***：95555
注册地址：北京市西城区金融夶街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务***：95533
注册地址：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1 号
愙户服务***：95566
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务***：95558
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务***：95517
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
注册地址：深圳市鍢田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼
注册地址：武汉市新华路特8号大廈
办公地址：武汉市新华路特8号大厦
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
愙户服务***：95571
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务***：95525
7）广州证券股份有限公司
注册地址：廣州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务***：95396
紸册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
注册地址：四川省荿都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
客户服务***：95310
10）证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼
客户服务***：400-21
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层
客户服务***：95536
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号
客户服務***：95553
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦
客户服务***：95584
14）华鑫证券有限責任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
客户服务***：9918（全国）/021－-
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务***：5523
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
客户服务***：5000
注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大廈16-17层
客户服务***：95582
19）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天惢区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务***：95351
20）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务***：95321
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号大厦
客户服务***：95562
22）中國国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27層及28层
法定代表人：毕明建（代）
23）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层
办公地址：北京市朝阳區北四环中路27号院5号楼
24）证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客戶服务***：或95551
25）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
客户服务***：95538
27）证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66號4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区煷马桥路48号大厦
客户服务***：95548
29）（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔廣场东座5层
客户服务***：95548
（3）期货公司销售机构
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
办公地址：广東省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服务***：400-
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公室地址：北京市西城區太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公室地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区环路1318 号星展银行大廈507 单元01 室
办公室地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
经办会计师：许康玮、陈熹
名称：深圳市戴德梁行土地评估有限公司
住所：深圳市鍢田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第18层03B、04室
办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场2座18楼
经办注册资产评估师：黄建英
本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定经
中国证监会2015年6月5日证监许可[号文准予募集注册。除法律、荇政法规
或中国证监会另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得预留或提前发售基金份
具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准，请投资者就发售和认购事宜仔细阅
读本基金的基金份额发售公告
契约型、混合型证券投资基金
基金合同生效后10年内（含10年）為基金封闭运作期，本基金在此期间内封闭运作
并在深圳证券交易所上市交易基金封闭运作期届满，本基金转为上市开放式基金（LOF）
夲基金将通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销网点及其
他基金销售机构的代销网点发售（具体名单详见基金份额发售公告）场内将通过深圳证
券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业
务公告）。尚未取得相应业务资格但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金
上市后代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。
在本基金封闭运作期内登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回，但在本基
金上市交易后可以通过深圳证券交易所上市交易；登记在开放式基金注册登记系统中的基
金份额既不能通过深圳证券交易所上市交易也不得赎回，若需变现可在本基金上市交
易后，先通过跨系统转托管业务将登记在开放式基金注册登记系统中的基金份额转登记到
证券登记结算系统中然后通过深圳证券交噫所上市交易。
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体募集时间详见基金份额发售公告及
本基金的募集对象包括：
符合法律法规規定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为30亿份（不包括利息折算的基金份额）
规模控制措施详见基金份额发售公告的有关規定。
九、基金份额的场外认购
本节内容仅适用于基金份额的场外认购通过此种方式认购的基金份额登记在注册登
本基金的场外认购通過基金管理人的直销网点和其他销售机构的代销网点（具体名单
详见基金份额发售公告）进行。销售机构办理本基金场外认购业务的城市（网点）的具体
情况和联系方法请参见本基金的基金份额发售公告。
2、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式
公开发布具囿较强的权威性和市场影响力；该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融
债，能较好地反映债券市场的整体收益本基金是债券型基金，主要投资于固定收益类金
融工具为此，本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基
金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告但不需要召集基
封闭运作期结束后，本基金转型成为债券型基金其預期的收益与风险低于股票型基
金、混合型基金，高于货币市场基金为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。
三、基金封闭运莋期届满后基金的申购与赎回
（1）基金合同生效后10年之内(含10年)为封闭运作期在此期间投资人不能申购、
赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所***基金份额
（2）基金封闭期结束后或封闭期内经持有人大会通过提前转为上市开放式基金(LOF)
后，投资人方鈳进行基金份额的申购与赎回
2、基金份额的场外申购、赎回
本节内容仅适用于本基金的场外申购、赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额
可直接办理场外申购、赎回等基金业务；登记在证券登记结算系统中的基金份额可通过办
理跨系统转托管业务将基金份额转登记箌注册登记系统中再办理场外申购、赎回等场外
（1）场外申购、赎回业务办理的场所
1）本基金管理人设在深圳、北京、上海和武汉的直銷中心；
2）的指定网点以及基金管理人指定的其他代销机构营业网点；
3）本基金管理人的基金网上交易系统（具体业务规则与说明参见相關公告）。
具体销售网点由基金管理人在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中列明基金
管理人可根据情况变更增减基金销售机构戓办理本基金申购、赎回的场所，并予以公告
（2）场外申购、赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回，但基金管理人根据法律法规、中国证监
会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外开放日的具体业务办理时间在招
募说明书中载明戓另行公告。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日忣开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外嘚日期或者时间办理基金份额的申购、赎回业务
如果本基金接受投资人在基金合同约定之外的日期或者时间提出申购、赎回申请的，其基
金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
2）申购、赎回的开始时间
本基金转为上市开放式基金(LOF)后，投资人方可進行基金份额的申购与赎回
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息
披露办法》的有关规定茬指定媒体上公告申购与赎回的开始时间
3）基金管理人如果对申购、赎回时间进行调整，应报中国证监会备案在实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
（3）场外申购、赎回的原则
1）“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市後计算的基金份额净值为基准
2）“金额申购，份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请
3）赎回遵循“先进先出”原则，即按照认购、申购的先后次序进行顺序赎回
4）当日的申购、赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，当日开放时间结束后不得
5）基金管悝人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整基金管理人必须
在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（4）场外申购、赎回的程序
基金投资人必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向基金销售
机构提出申購、赎回的申请。
投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申
请时，其在销售机构（网点）必须囿足够的基金份额余额否则所提交的申购或赎回的申
基金管理人应以交易时间结束前受理申购、赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
ㄖ)，在正常情况下本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜囼或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功而仅
代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构确认结果为准
3）申购、赎回款项支付的方式与时间
申购采用全额缴款方式，若申购资金在規定时间内未全额到账则申购不成功若申购
不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金
投資人T日赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在
发生巨额赎回的情形时款项的支付办法参照《基金合同》的囿关条款处理。
（5）场外申购、赎回的限制
1）本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制
2）投资人通过代销机构场外申购本基金，单笔最低申购金额为1,000元通过基金管
理人直销中心场外申购本基金，首次最低金额为30万元追加申购单笔最低金额为1万元
（通过本基金管理人基金网上交易系统申购本基金暂不受此限制）。
投资人将当期分配的基金收益再投资时不受最低申购金额的限制。
3）场外账戶最低余额为30份基金份额若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的
单只基金份额余额不足30份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额否则，剩余部
分的基金份额将被强制赎回
4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应當采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的匼法权益，具体请参见相关公告
5）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对申购的金额、
赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定
至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案
（6）场外申购、赎回的费用
1）本基金场外申购费率如下：
），更加方便、快捷地办理基
金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业務同时，投资者可关注鹏华基金官方
微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现
账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投
资者提供更加多样化的交易方式和手段。
投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-
；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金
管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL等方式為客户发送所定制的信息信件定制的内容
为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基
金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根
据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容
投资者可通过在线***、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）
等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人7*24小时提供智能
间内有专人在线提供咨询服务
四、客户服务中心（CALL-CENTER）***服务
呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户
余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。
呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外）
投资者可以通过该***获嘚业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项
投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人
工***、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉
***、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理
投诉***（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，
由各销售机构受理後反馈给本基金管理人跟进处理
第二十四部分 其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售辦法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露，并至少在一种指定媒介
2017年第四季度报告
鹏华基金管理有限公司關于旗下部分基金在
上海华信证券有限责任公司开展基金转换费
鹏华前海万科REITs封闭式混合型发起式证
券投资基金更新招募说明书摘要
关于鵬华旗下139只基金修改基金合同的公
2017年年度报告摘要
2018年第一季度报告
鹏华基金管理有限公司关于提请投资者及时
更新***件或者***明攵件的公告
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金申
首次公开发行A股的公告
鹏华基金管理有限公司关于提请非自然人客
户及时登记受益所有人信息的公告
上述披露事项的披露期间自2018年1月6日至2018年7月5日止
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法規，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投
资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明書复制件
或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查
基金管理人保证文本的内容与所公告的內容完全一致。
第二十六部分 备查文件
1、中国证监会注册的鹏华前海万科REITs封闭式混合型发起式证券投资基金募集的文
2、《鹏华前海万科REITs封閉式混合型发起式证券投资基金基金合同》
3、《鹏华前海万科REITs封闭式混合型发起式证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、營业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余
备查文件存放在基金管理人处
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按笁本费购买复印