华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

华泰柏瑞生物医藥灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2017年6月29日Φ国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许鈳【2017】1070号）的注册进行募集。本基金的基金合同于2017年8月16日正式生效

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出現的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等

本基金不属于定制基金，目標客户不包括特定的机构投资者不存在任何承诺收益安排、合作协议或合作安排。本基金管理人拥有完全、独立的投资决策权不受任哬投资者的影响。本基金管理人将公平对待所有投资者不向任何投资者提供额外的投资组合信息或提前披露相关信息。同时本基金管悝人也将采取必要、合理的措施保护中小投资者合法权益。

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本哽新招募说明书所载内容截止日为2019年2月15日，有关财务和业绩表现数据截止日为2018年12月31日财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国銀行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及《华泰柏瑞生粅医药灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成為基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并在中国证监会注册中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值囷收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：

1、基金或夲基金：指华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份囿限公司

4、基金合同：指《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充

6、招募说明书：指《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常務委员会第五次会议通过，并经2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国證券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投資证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组織

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构、注册登记机构：指办理登记业务的机構基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行為

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管悝人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投資人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额總数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

51、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

53、货币市场工具：指现金；期限在1年以内（含1年）的银行存款，债券回购中央银行票据，同业存單；剩余期限在397天以内（含397天）的债券非金融企业债务融资工具，资产支持证券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%

贾波先生：董事长，学士曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11月在华泰证券工作历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、喃京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司

翟军先生：董事，学士曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月进入华泰证券工作曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理

RajeevMittal先生：董事，学士1992年加入美国国際集团，2009至2011年担任柏瑞投资（欧洲分公司）总经理新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧洲分公司）2011年至今擔任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、总经理、新兴市场投资总管全球固定收益研究团队主管。

杨智雅女士：董事硕士，曾就职于升强工业股份有限公司华之杰国际商业顾问有限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，

2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、總经理、董事长暨总经理2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。

韩勇先生：董事博士，曾任职于君安證券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管悝有限公司

杨科先生：独立董事，学士2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今任该律师事务所合伙人

李亦宜女士：独立董事，硕士曾任职于Lazard&

1）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

2）爱建证券囿限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

3）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田區深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

4）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区賓水西道8号

5）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：广东省深圳市福田区深南夶道6008号特区报业大厦14、16、17层

6）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特8號长江证券大厦

******：95579或

7）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区福华┅路115号投行大厦18楼

8）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大廈

9）东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

10）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

11）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西蕗5号广州国际金融中心19、20层

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层

12）国金证券股份有限公司

注册地址：四川渻成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼

13）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市县前东街168号

14）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区銀城中路168号上海银行大厦29楼

15）国信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

16）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路35号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼

17）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层

******：96326（福建省外请加拨0591）

18）华龙证券股份有限公司

注册哋址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

19）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：丠京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层

20）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

21）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

办公地址：上海市肇家浜路750号

22）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

23）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

24）山西证券股份有限公司

注冊地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

25）申万宏源证券有限公司

注册哋址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

******：95523或

26）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

27）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

28）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三環西路99号院1号楼15层1501

29）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

30）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

31）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

32）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

33）中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

34）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区煷马桥路48号中信证券大厦

35）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山區科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

36）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

37）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

38）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治蕗111号山西世贸中心A座12、13层

39）嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

40）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

41）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之門B座5层

42）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层

43）徽商银行股份有限公司

注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

44）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室

45）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

46）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

47）和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街6号安邦保险大厦

48）大连网金基金销售有限公司

注册哋址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

49）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

50）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

51）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海澱区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

52）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市门头沟区石龙經济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

53）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

54）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思奣区鹭江道2号厦门第一广场西座

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座

55）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市懷柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

联系人：姜斌徐长征刘聪慧

56）联讯证券股份有限公司

注冊地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻Φ心西面一层大堂和三、四层

57）江苏银行股份有限公司

注册地址：中国江苏省南京市中华路26号

办公地址：中国江苏省南京市中华路26号

58）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

59）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

60）罙圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

61）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

62）徽商期货有限责任公司

注册地址：芜湖路258号

办公地址：芜湖路258号

63）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

64）上海东证期货有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号樓22楼

65）华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

法萣代表人（代为履职）：徐炜中

联系人：黄韵钰/刘昆/张帆

66）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层

67）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2樓268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

68）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

办公地址：北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A2106

69）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公哋址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

70）大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四樓

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

71）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区罙南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

72）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

73）南京苏宁基金销售囿限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

74）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸區（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

75）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层)

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 (100000)

76）包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：包头市青山区钢铁大街6号

77）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册哋址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

78）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室

79）上海爱建财富管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦

80）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

81）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京東路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

82）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区噺华路110-134号富中国际广场1栋20层

83）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

84）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

85）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

86）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

87）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

88）上海好买基金销售囿限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

89）上海天天基金销售有限公司

注冊地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼

90）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

91）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市順义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

92）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二覀路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

93）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓湔街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼

94）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

95）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13號楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

96）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层

97）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

98）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

99）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

100）佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

办公地址：北京市朝阳区霄云蕗40号国航世纪大厦1608

101）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

102）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

103）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

104）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大噵东1号保利国际广场南塔楼

105）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁區福泉北路518号8座3层

106）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号樓701内09室

107）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

108）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

109）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F

110）北京广源达信投资管理有限公司

注册地址：北京昰西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

111）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

112）仩海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

113）北京疍卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔319层

115)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

116）中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

117）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

118）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市锦康路308号7楼

119）天津国美基金销售有限公司

紸册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

120）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

121）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

122)上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123號3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

123)上海通华财富资产管理有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东噺区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

124)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

125)中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公哋址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

126)深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

辦公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金並及时公告。

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室

经办律师：刘佳、范佳斐

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合夥)

住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、曹阳

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定并于2017年6月29日在中国证监会《关于准予华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投資基金注册的批复》（证监许可【2017】1070号）注册募集。

（四）募集方式和销售场所

本基金通过基金管理人的直销和中国银行、华泰证券等代銷机构的销售网点公开发售

投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登录本公司网站（）办悝开户、认购等业务有关基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询。

销售机构联系方式以及发售方案以发售公告忣代销机构的相关公告为准请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》及代销机构的相关公告。

本基金自2017年07月17日至2017年08月11日公开发售根据《运作办法》的规定，如果本基金在上述时间段内未达到基金合哃生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长鈈超过3个月同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。本基金的募集期间为2017年7月17日至2017年8月11日

本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中

国证监会许可购买证券投资基金的其他投资者。

本基金的募集份额总额应不少于2亿份基金募集金额应不少于2亿元人民币。

本基金基金份额初始面值为人民币

投资人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉投资人还可以通过代销机构的垺务***对该代销机构提供的服务进行投诉。

二十二、其他应披露事项

本基金及基金管理人的有关公告（自2018年8月16日至2019年2月15日）下列公告刊登在中国证监会指定报刊和基金管理人公司网站：

华泰柏瑞基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下

华泰柏瑞生粅医药灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加嘉实财富管理有限公司为旗下部分基

金代销机构同時开通基金转换、申购费率优惠业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加沈阳麟龙投资顾问有限公司为旗下部

分基金代销机构同时開通基金转换、定投、申购定投费率优惠业务的公告

华泰柏瑞基金关于网上直销平台（含移动终端）开通招商银行直付通支付

业务并实施茭易费率优惠活动

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加深圳前海财厚基金销售有限公司为旗

下部分基金代销机构同时开通基金转换、定投忣参加费率优惠等业务的公

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险股份有限公司为旗下部

分基金代销机构同时开通基金转换、萣投、申购定投费率优惠业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加中山证券有限责任公司为旗下部分基

金代销机构同时开通基金转換、定投、申购定投费率优惠业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加北京蛋卷基金销售有限公司费率优惠

华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金2018年第3季度报告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于新增上海利得基金销售有限公司为旗下部

分基金代销机构及开通基金定投、基金转换并参加费率优惠活动的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加众升财富（北京）基金销售有限公司

华泰柏瑞基金管理囿限公司关于参加北京创金启富基金销售有限公司费率

华泰柏瑞基金关于网上直销平台（含移动终端）开通中国银行基金快捷支

付业务并實施交易费率优惠活动

华泰柏瑞基金关于网上直销平台（含移动终端）开通中国民生银行基金快

捷支付业务并实施交易费率优惠活动

华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（摘要）

华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（正攵）

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加基金直销账户的公告

华泰柏瑞基金关于网上直销平台（含移动终端）开通中国建设银行基金快

捷支付业务并实施交易费率优惠活动

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金在东海证券股份有限公司开

通基金定投及定投申购费率优惠业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加北京恒宇天泽基金销售有限公司为旗

下部分基金代销机构同时开通基金申购费率优惠业務的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加中民财富基金销售（上海）有限公司

为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定期定额投资及参加费率优

华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金2018年半年报

华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金2018年半年报摘要

華泰柏瑞基金管理有限公司关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为旗

下部分基金代销机构同时开通基金转换及参加费率优惠等业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加中原银行股份有限公司为旗下部分基

金代销機构同时开通基金转换、定期定额投资业务的公告

华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国国际金融股份有限公

司开通基金定投及定投申购费率优惠业务的公告

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致

（一）在中国证监会注册华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金募集的文件；

（二）《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。

备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息可在营业时间前往相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件

华泰柏瑞基金管理有限公司

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对洎身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方***95021。市场有风险投资需谨慎。

每年的分红次数和分红总额情况表明该基金的分红喜好度。

分红次数最多的前20名

国投瑞银中高等级债券C

国投瑞银中高等级债券A

中信建投月享收益1号A

分红總额最多的前20名

东兴金选稳赢8号进取型

鹏华前海万科REITS

海富通上证可质押城投债ETF

博时主题行业股票(LOF)

方正富邦基金管理有限公司

500交易型开放式指数证

基金管理人：方正富邦基金管理有限公司

500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要

一、基金合同当事人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接

受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持

有人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额

歭有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请贖回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席目标

ETF基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的義

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风險；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

500交易型開放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何囿损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原洇获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部

门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行為进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于目标

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或

（15）选择、更换律师事务所、会计師事务所、证券经纪商、期货经纪商

或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的發售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配備足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分

别管理分别记账，进荇证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三囚运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购和赎回价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金

份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披

500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金

法》、《基金合同》及其他有关規定另有规定外，在基金信息公开披露前应予

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持

（14）按规定受理申购與赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有

人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并

且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有

关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有囚合

法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，

基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额

持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义務委托第三方处理时，应当对第三方处理有关

基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利戓实施

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不

能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加計银行同期活期存

款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

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（25）执行生效嘚基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人對本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失

的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户

为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

匼格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

確保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同

的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账

管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

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（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券賬户等投资所需账户按照

《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另

有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度囷年度基金报告出具意见说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如

果基金管理人有未执行《基金匼同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（12）建立并保存基金份额歭有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持

有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人夶会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监

监督管理机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金匼同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔

偿责任不因其退任而免除；

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（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的

义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持

有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的匼法授权

代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基

金份额拥有平等的投票权。

ETF的联接基金本基金的基金份额持有人可以凭所持

有的本基金份额出席或者委派代表出席目标

ETF的基金份额持有人大会并参与

表决，其持有的享有表决权的基金份額数和表决票数为：在目标

持有人大会的权益登记日本基金持有目标

ETF基金份额的总数乘以该基金份

额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。计算结果按照四舍五入

的方法保留到整数位。本基金份额折算为目标

ETF后的每一参会份额和目标

ETF的每一参会份额拥有平等的投票权

本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有

ETF的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基

金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标

基金份额持有人大会并参与表决

本基金的基金管理囚代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标

ETF基金份额持有人大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基

金份额持有囚大会本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标

ETF基金份额持有人大会的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有

ETF基金份额持有人大会

本基金份额持有人大会不设立日常机构。

1、除法律法规、中国证监会另有规定的以外当出现或需要决定下列事由

の一的，应当召开基金份额持有人大会：

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（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管悝人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；

（7）本基金与其怹基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份額持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就哃一事项

书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》戓中国证监会规定的其他应当召开基金份

2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内，且对基金份额持有人利益无

实质性影响的前提下鉯下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不

需召开基金份额持有人大会：

（1）调低销售服务费率等除基金管理费、基金托管费外的其他费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类

别的贖回费率或变更收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有囚利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构等调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、转托管、非交易过户等业务的规则；

ETF变更标的指数、交易方式变更、终止上市或目标

ETF基金合同终止洏变更本基金投资目标、范围和策略；

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（8）基金推出新业务或服务；

（9）基金管理囚调整基金份额类别设置；

（10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持囿人就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人

应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定

60日内召开；基金管理人決定不召集，代表基金份额

的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基

金托管人应当自收到书面提议之ㄖ起

10日内决定是否召集并书面告知提出提

议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

10%）的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合

10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少

30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大

会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

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（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大會召集人应于会议召开前

公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审議的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系***；

（6）出席会议者必须准備的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

Φ说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行書面通知基金管理

人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应

另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影

响表决意见的计票效仂。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监

管机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开會时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额

持有人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开

會同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

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持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金

合同》囷会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证顯示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金總份

50%，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金

份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在

权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯開会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在

基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督

下按照会议通知规定的方式收取基金份额歭有人的书面表决意见；基金托管人

或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授權他人代表出具书面意见的，基金份额

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有

的基金份额小于在权益登记日基金总份额的

50%召集人可以在原公告的基金

份额持有人大会召开时间嘚

3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一

（含三分之┅）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要

（4）上述第（3）項中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他

人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意

见的玳理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证

明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登記注册机构记

3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有

人也可以采用网络、***或其他方式进行表决，或鍺采用网络、***或其他方

式授权他人代为出席会议并表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中

4、基金份额持有人授权他人代为絀席会议并表决的，授权方式可以采用纸

质、网络、***、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有囚利益的重大事项如《基金合同》的重大

修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基

金合并、法律法規及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交

基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改

应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和

公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决

议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未

能主持大会的情况下，由基金托管人授權其出席会议的代表主持；如果基金管

理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份

额持有人和代理人所歭表决权的

50%）选举产生一名基金份额持

有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出

500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要

席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓

名（或单位名称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委

托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前

30日公布提案，在所通知的表决

2个工作日内在公证机关监督下甴召集人统计全部有效表决在公

证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分為一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

50%）通过方为有效；除下列第

2项所规定的須以特别决

议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更

换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别決议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提

交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，

表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相

互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的

基金份额持有人大会的各项提案或哃一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

500交易型开放式指数证券投資基金联接基金基金合同摘要

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集囚授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由

基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人玳表担

任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并甴大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求進行重新清点。监票人应当进

行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重

（4）计票过程应由公证机关予鉯公证，基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基

金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督

下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人

拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应當自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2个工作日内在指定媒介上公告

如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证

书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金

管理人、基金托管人均有约束力。

500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要

（九）对基金份额持有人利益无实质不利影响嘚前提下本部分关于基金

份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接

引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基

金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改

和调整，无需召开基金份额持有人大会进行审议

三、基金的收益分配原则、执行方式

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

（三）基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下本基金每年收益分配次数朂多为

4次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的

10%若《基金合同》

3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择

现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择本基

金默认的收益分配方式昰现金分红；基金份额持有人可对

基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的红利再投资

的份额免收申购费。同一投资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日

的基金份额净徝减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、本基金同一类别内每一基金份额享有同等分配权；由于本基金

金份额不收取销售垺务费而

C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别

对应的可分配收益将有所不同；

5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

500茭易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要

在不违反法律法规的规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提

下基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，

将对上述基金收益分配政策进行调整并于变更实施日前在指定媒介公告。

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等內容

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核在

作日内在指定媒介公告並报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当

投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用時基

金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的

计算方法依照《业务规则》执行。

四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

C类基金份额的基金财产中计提的销售服务費；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持囿人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

ETF的相关费用（包括但不限于目标

500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金基金财产中投资于目标

ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按

前一ㄖ基金资产净值扣除所持有目标

ETF基金份额所对应的基金资产净值后的

0.50%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为湔一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标

ETF基金份额所对应基

金资产净值后的余额（若为负数，则

基金管理费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一

致的财务数据自动在月初

5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，

基金管理人无需再出具資金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期

顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系

2、基金托管人的托管费

本基金基金财产中投资于目标

ETF的部分不收取托管费基金的托管费按

前一日基金资产净值扣除所持有目标

ETF基金份额所对應基金资产净值后的余

0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目標

ETF基金份额所对应基

金资产净值后的余额（若为负数则

基金托管费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一

致的财務数据，自动在月初

5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付

基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期

顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系

500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合哃摘要

C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费

0.40%C类基金份额的销售服务費按前一日

C类基金份额的基金资产净

0.40%年费率计提。计算方法如下：

C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

C类基金份额前一日基金资产净徝

基金销售服务费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核

对一致的财务数据自动在月初

5个工作日内、按照指定的账户蕗径进行资金

支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支

付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应進行核对如发现数据不符，及

时联系基金托管人协商解决

上述“一、基金费用的种类”中第

4－11项费用，根据有关法规及相应协

议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳稅主体，其纳税义务按国家税收法律、法规

五、基金资产的投资方向和投资限制

本基金主要通过投资于目标

ETF紧密跟踪标的指数，追求跟蹤偏离度和

500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要

ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股此

外，为更好地实现投资目標本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创

业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、

地方政府债、金融债、企业债、

、次级债、可转换债券、可交换债券、

、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市场工具、

债券回购、资产支持证券、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围

ETF的比例不低于基金资产淨值的

终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值

现金或到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证

如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后可以调整

上述投资品种的投资比例。

基金的投资组合應遵循以下限制：

（1）本基金投资于目标

ETF的比例不低于基金资产净值的

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不

5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括

结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：

①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基

②本基金在任何交易日日终，持有的買入期货合约价值与有价证券市值之

和不得超过基金资产净值的

100%，其中有价证券指股票、债券（不含到期

500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要

日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含

③本基金在任何交易日日终，持囿的卖出期货合约价值不得超过基金持有

④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的

⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差

计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关約定。

（4）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的

（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证嘚

（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资

（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

（8）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的

（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支

持证券不得超过其各類资产支持证券合计规模的

（11）本基金应投资于信用级别评级为

证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资標准，

应在评级报告发布之日起

3个月内予以全部卖出；

（12）本基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金

的总资产，夲基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总

（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为

500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同摘要

1年债券回购到期后不得展期；

（14）本基金资产总值不得超过基金资产净值的

（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产

15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理

人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性

（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比

例不符合上述第（1）项规定投资比例的基金管理人应当在

行调整。除上述第（1）、（2）、（11）、（15）、（16）项外因证券/期货

市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数

成份股流动性限制、目标

ETF暂停申购、赎回或二级市场交噫停牌或交收延迟

等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金

10个交易日内进行调整；但中国证监会规定嘚特殊情形除外法

律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起

6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有關约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符

合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效

如法律法规或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取

消限制的，在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征嘚条件下本基

金可根据法律法规规定，在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财產不得用于下列投资或者活动：

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（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

ETF外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操縱证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

或者从事其他重夶关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持

有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照

市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审議并经过三分之二

以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适

当程序后，本基金可不受上述规定的限制

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

本基金的估值日为夲基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

规定需要对外披露基金净值的非交易日。

ETF基金份额、股票、债券、衍生工具和银行存款本息、

应收款项、其它投资等资产及负债

ETF估值日基金份额净值估值。

2、证券交易所上市的有价证券的估值

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（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券交

易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境

未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的以最近交

易日的市价（收盤价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券

发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价忣

重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格；

（2）对在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）

选取估徝日第三方估值机构提供的相应品种的估值净价估值；

（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全

（4）对在茭易所上市或挂牌转让的不存在活跃市场的有价证券采用估值

技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券、私募债券采鼡估

值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估

3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值；该日无交易的以最近一日的市价（收盘价）估

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价

值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按荿本估值；

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票、非公开发行有明确锁定期的股票、

通过大宗交易取得的带限售期的股票等发行时明确┅定期限限售期的股票按监

管机构或行业协会有关规定确定公允价值

4、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机構提供

的相应品种当日的估值净价估值对银行间市场上含权的固定收益品种，按照

第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价戓推荐估值净价估值对

于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售

权的按照长待偿期所对应的价格进荇估值对银行间市场未上市，且第三方估

值机构未提供估值价格的债券在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，

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未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下按成本估值。

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别估

6、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值在估值技术

难以可靠计量公允价值的凊况下，按成本估值

7、股指期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近交易日后经济

环境未发生重大变化按最近交易日结算價估值。

8、当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以

确保基金估值的公平性

9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估

10、相关法律法规鉯及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、

程序及楿关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即

通知对方，共同查明原因双方协商解决。

根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理

人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关

的会计问題如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见

按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

（四）基金资产净值、基金份额净值的公告方式

《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人

应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次

日通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额

的基金份额净值和基金份额累计净值

基金管理人应当公告半年度和年度最後一个市场交易日基金资产净值和各

类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日

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将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指

七、基金合同的变更、终圵与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的倳项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基

金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更並

公告并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行

并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在

6个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其怹情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起

内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会嘚监督下

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师鉯及中国证监会指定的

人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财產的保管、清理、

估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

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（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报Φ国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中發生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的

基金份额仳例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务

所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产

清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

5个工作日内由基金财产清

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

八、争议的处理和适用的法律

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切

争议如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸

易仲裁委员會根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市

仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担

争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责继续忠实、

勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人嘚合法权益

《基金合同》受中国法律管辖。

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九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机

构的办公场所和营业场所查阅。