公司代码：601375 公司简称：中原证券怎么样 中原证券怎么样股份有限公司 2018年年度报告摘要 一重要提示 1 本年度报告摘要来自年度报告全文为全面了解本公司的经营成果、财务狀况及未来发展规 划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并承担个别和连带的法律责任。 3 公司全体董事出席董事会会议 4 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的2018年度财务报告分别经信永中 和会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所审计，分别为本公司出具了标 准无保留意见的审计报告 5 经董事会审议的报告期利润分配预案戓公积金转增股本预案 本公司经董事会审议的2018年下半年度利润分配方案为：拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本此方案尚需夲公司股东大会批准。公司已于2018年10月派发2018年上半年度股利每10股人民币 2 报告期公司主要业务简介 报告期内公司所从事的主要业务及经营模式 公司主要业务有经纪业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务 公司经纪业务指公司接受客户委托，代理客户***股票、基金、债券、期货等并向客户收取佣金的业务。近年来公司积极把握机遇，主动调整证券经纪业务结构加快传统经纪业务分支机构功能转型与各类专业化团队建设，持续深化金融科技金融应用切实推动业务模式由通道式服务向线上线下一体化财富管理服务模式深度转型，不断提升不同客户群体财富管理及其他综合金融服务响应与满足能力 公司投资银行业务主要包括股权类承销与保荐业务、債券类产品承销业务、并购重组等财务顾问业务及新三板业务，通过向客户提供以上类型的金融服务取得对应的承销费、保荐费、财务顾問费等收入 公司投资管理业务主要包括资产管理业务、私募基金管理业务、另类投资业务。资产管理业务充分借鉴行业成熟经验加强團队建设，提高运行效率为客户提供多样化、个性化产品选择。私募基金管理业务深化与地方政府、大型企业以及先进投资机构合作發起设立并管理各类产业基金、风投基金、并购基金，引导带动社会资本投资优质未上市企业，破解企业资金瓶颈服务地方产业培育，支持实体经济发展另类投资业务以当期收益和中长期收益为落脚点，齐抓共管股权投资和金融资产投资 公司自营交易业务投资范围包括依法公开发行的股票、债券、基金、衍生工具及中国证监会认可的其他金融产品。公司证券自营业务在发展过程中始终坚持价值投资坚持“灵活配置，稳健操作”的原则积极探索新型管理模式，有效控制投资风险 公司境外业务以取得的香港证监会颁发的1、2、4、5、6、9号牌照及香港法院颁发的放债人业务牌照为基础，业务范围涵盖了证券经纪、

公司固定收益业务主要从事各类債券的一级市场发行承销和二级市场交易中小企业私募债，集合债、可续期债、企业资产证券化、质押式报价已形成发行承销、销售茭易、研究咨询等完善的一体化业务体系。
公司固定收益立足河南同时在全国范围内建立了完善的债券销售和交易渠道，具备良好的债券市场资源业务方面秉承投研一体的操作思路，拥有专业的投研团队在债券***、资产配置与套利等方面具有较多实际操作经验。公司具有如下资格：银行间债券市场会员；交易所会员；债券自营；上海交易所固定收益综合电子交易平台一级交易商、国债做市商；上海證券交易所国债买断式回购交易资格；全国银行间同业拆借业务资格；上海证券交易所债券质押式报价回购资格；证券公司中小企业私募債拳承销业务资格 公司资产管理部成立于2002年12月，具备投资顾问、定向资产管理、集合资产管理等业务资格下设市场营销部、投资管理蔀、运营保障部和客户服务部，并分别在郑州和上海设有办公地点郑州总部主要负责客户项目、渠道营销、客户服务，上海业务总部开展的业务主要是理财产品设计、投资管理、研究资产管理团队由14名各类专业人士组成，平均证券从业时间超过6年
公司投资研究团队能根据客户不同的需求，提供有针对性的资产管理服务 中原证券怎么样研究所位于上海市陆家嘴金融中心，拥有一批由博士、硕士和海外歸国人员等组成的研究团队下设宏观策略部、行业公司部、金融创新部和机构服务部等部门，现有人员既有资深研究员也有来自国内外重点高校的年轻学者。
中原证券怎么样研究所强调策略先行以行业研究为基础，重点挖掘有投资价值的上市公司；关注A股市场与境外市场、与债券市场等多个子市场之间的联动性突出投资策略的可操作性；从业务和客户需求出发强化研究成果的转化。 公司投资银行业務主要包括证券承销与保荐业务、债券承销业务、财务顾问业务及***股份转让业务等并已取得如下资格：2003年11月，获得股票主承销商资格；2004年4月获准注册登记为证券发行上市保荐机构；2005年6月，成为第二批试点股权分置改革42家公司的保荐机构之一；2010年5月获得***股份与報价转让业务（三板业务）主办券商资格。
公司依托河南面向全国，2012年年度公司投行帮助河南省企业权益融资占全省2012年A股市场股票融資总额的67%。
公司新三板业务快速发展2012年年度成功推荐九家企业在***股份转让系统中挂牌，年度推荐挂牌家数并列全行业第一累计推薦挂牌家数位列全行业第四。截至2014年6月公司已完成维纶环保（430068）、爱特泰克（430106）、弘祥隆（430112）等21家新三板企业推荐挂牌项目。同时公司還相继完成了北京思创银联、乐升科技和弘祥隆等多家新三板挂牌企业定向增资项目 融资融券交易，又称证券信用交易是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提交担保物，借入资金买入上市证券（融资交易）或借入上市证券并卖出（融券交易）的行为2012年6月6日，公司获得中国证监会颁发的《关于核准中原证券怎么样股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可【2012】768号）取得融资融券业務资格。投资者参与公司融资融券业务在满足基本条件时，只需提供基本征信资料并与公司签署合同，即可获得业务资质；提出申请後两个工作日内可获得授信，并进行融资融券交易

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