九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
??本基金的募集申请经中国证监会 2015 年 4 月 1 日证监许可【2015】511 号文注册本基金的基金合同于 2015 年 8 月 14 日正式生效。
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表奣其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出實质性判断或者保证。
??本基金基金合同生效后前五年内（含第五年）仅对场外基金份额每年受限开放一次申购赎回业务且申购赎回業务采取“以申定赎”原则，发生申购赎回份额部分确认时采取“按比例确认”原则。固可能出现在基金合同生效后前五年内基金份額持有人连续提出申购赎回申请但无法完全确认或完全无法确认的情况。基金份额持有人在每年受限开放日无法全部赎回或全部无法赎回時可以将基金份额进行跨系统转托管到场内交易。在场内交易过程中可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易从而影响持有人收益或产生损失。
??本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动；尤其在基金合同生效前五年内（含第五年），本基金以参与投资定向增发股票为主要投资目标公募基金参与定向增发股票投资需采取摊余成本發进行估值，固本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特囿的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等基金管理囚提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负責
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??本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金，属于高风险收益特征的证券投资基金品种根据《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构基于基金产品风险等级划分方法的变化已对本基金的风险等级进行重新评估并基于评估结果更新本基金的风险等级，风险等级的评估更新不改变本基金的实质性风险收益特征但由于基金管理人或销售机构基金产品风险等级划分方法的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券其发行人是非上市中尛微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的债券投资风险。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
??本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019 年 9 月 30 日有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
??本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一姩后开始执行。
??九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更噺
??《九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等囿关法律法规以及《九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
??本招募说明书阐述了九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决筞前应仔细阅读本招募说明书
??本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
??本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由九泰基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取嘚基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
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??在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
??1、基金或本基金：指九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金
??2、基金管理人：指九泰基金管理有限公司
??3、基金托管人：指中国银河證券股份有限公司
??4、基金合同或本基金合同：指《九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书：指《九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
??7、基金产品资料概要：指《九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
??8、基金份额发售公告：指《九泰锐智定增靈活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
??9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委員会第五次会议通过并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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??14、《流动性风险管理规萣》：指中国证监会于 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
??15、《上市交易公告书》：指《九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书》
??16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
??17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
??18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??19、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人
??20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??22、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
??23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
??24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，辦理基金份额的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
??25、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符匼《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机構以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位
??26、会员单位：指具有基金销售业务资格经深圳证券交易所和中國证券登
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记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位
??27、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身櫃台或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、場外申购和场外赎回
??28、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的認购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
??29、登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??30、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登記机构为中国证券登记结算有限责任公司
??31、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系統的基金份额也称为场外份额
??32、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统登记在该系统嘚基金份额也称为场内份额
??33、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户，基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户记录在该账户下的基金份额登记在注册登记系统
??34、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理场内认购、场内申购和场内赎回、基金交易等业务时需持有深圳证券账户记录在该账户下的基金份额登记在证券登记结算系统
??35、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、茭易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
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??36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监會书面确认的日期
??37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期
??38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
??39、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限
??40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??41、T 日：指销售机构在规定时间受理投資者申购、赎回或其他业务申请的开放日
??42、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
??43、开放日：指销售机构为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??45、受限开放日：在基金合同生效嘚前五年内本基金场外份额开放申购、赎回等业务的工作日；即每个基金合同生效日的年度对日的前一日，如果该年度对日的前一日为非工作日则顺延至下一个工作日
??46、赎回预约期：赎回预约期为每个受限开放日的前四个工作日，期间可以受理赎回申请的预约所囿赎回申请均在受限开放日进行受理
??47、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，若该日历年度中不存在对应日期的则順延至该月最后一日的下一工作日
??48、《业务规则》：指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司及销售机构嘚相关业务规则及其不时做出的修订
??49、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??50、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??51、上市交易：指基金投资者通过罙圳证券交易所会员单位以集中竞价的方
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??52、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??53、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同囷基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份額的行为
??54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
??55、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
??56、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为
??57、基金份额转換：指在本基金合同生效后第五个年度对日起按照本基金合同规定的份额转换规则，九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金份额在转換日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额
??58、基金份额转换日：本基金份额转换日为基金合同生效后第五个年度对日如该对应日为非笁作日，则顺延至下一工作日
??59、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，甴销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??60、巨额赎回：指本基金单个開放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数後的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
??61、元：指人民币元
??62、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息等于本金乘利率塖存期、***证券价差、银行存款利息等于本金乘利率乘存期、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
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??64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
??65、基金份额净值：指计算日基金资產净值除以计算日基金份额总数
??66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
??67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等，但中国证监会认可的特殊情形除外
??68、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申購赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份額持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
??69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全國性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
??70、不可抗力：指本基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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??一、基金管理人的基本情况
??名称：九泰基金管理有限公司
??住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
??法定代表人：卢伟忠
??组织形式：有限责任公司
??注册资本：3 亿元人民币
??存续期限：持续经营
??联系***：010-
??股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创⑨鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注册资本的 26%、25%、25%和 24%的股权
??吴强先生，管理学硕士董事长。曾任万联证券投行部业务经理宏源证券资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁国信证券投行业务部总经理助理，九州证券股份有限公司董事长现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理，九泰基金管理有限公司董事长
??吴刚先生，管理学硕士董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理中国证监会机构监管部副处长、处长。现任拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司执行董事、总经理同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长等职务。
??卢伟忠先生金融学硕士，董倳、法定代表人总经理。曾任金瑞期货研究员安信证券股指期货 IB 业务专员，安信期货办公室主任安信期货 IB 业务
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部总经理，安信证券资产管理部产品总监安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金管悝有限公司董事、法定代表人总经理。
??袁小文女士高级管理人员工商管理硕士，独立董事曾任广东万通期货公司副总经理，浙江金马期货公司常务副总长城伟业期货经纪有限公司（后更名为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理中信证券股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长现任阳富教育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
??徐豔女士经济学博士，教授独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公司投资部经理海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学 MBA 敎育中心主任现任海南大学管理学院教授。
??陈耿先生经济学博士，教授独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开发区)职员重慶大学工商管理博士后科研站博士后，现任重庆大学经济与工商管理学院教师担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任职务。
??徐磊磊先生工商管理硕士，监事曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监倳现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司证券事务代表。
??刘开运先生金融学硕士，监事曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理现任九泰基金管理有限公司定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投資总监，基金经理
??卢伟忠先生，简历如上
??王玉女士，涉外经济本科副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师北京思拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理国风共创管理咨詢有限公司总经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理
??吴祖尧先生，工学硕士副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究蔀副经理中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核小组成员中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国銀河证券投资决策委员会
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委员现任九泰基金管理有限公司副总經理。
??陈沛先生法学硕士，督察长曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会辦公室股权管理专员、安信基金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核部负责人。现任九泰基金管悝有限公司督察长
??刘开运先生，金融学硕士中国籍，具有基金从业资格8 年证券从业经验。曾任毕马威华振会计师事务所审计师昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。2014 年 7 月加入九泰基金管理有限公司曾任九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投資基金（2015 年 7 月 16 日至 2016 年 7 月 16 日）、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金，2016 年 12 月 19 日至 2018 年 11 月 6 日）的基金经理现任定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监，九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金（2015 年 8月 14 日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2016 年 2 月 4日至今）、九泰锐益定增靈活配置混合型证券投资基金（2016 年 8 月 11 日至今）、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金2016 年 8 月 30 日至今）、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐诚靈活配置混合型证券投资基金，2017 年 3 月 24 日至今）的基金经理
??5、公募投资决策委员会成员
??本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运先生、刘心任先生、刘勇先生。
??吴祖尧先生同上。
??刘开运先生同上。
??刘心任先生北京大学经济学硕士，中国籍8 年证券从业经验，具有基金从业资格曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月加入九泰基金管理有限公司曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016 年 11 月 15 日至2018 年 12 月 4 日）的基金经理，现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理
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九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2018 年 11 月 30 日至今）的基金经理。
??刘勇先生北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍具有基金从业资格，9 年证券从业经验历任博时基金固定收益部研究员、博時基金固定收益部基金经理助理。2015 年 5 月加入九泰基金管理有限公司曾任九泰久鑫债券型证券投资基金（2018 年 11 月 26 日至 2019 年 3 月 22 日）的基金经理，現任绝对收益部副总经理九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018 年 10 月 31 日至今）、九泰日添金货币市场基金（2018 年 11 月 26 日至今）、九泰久稳靈活配置混合型证券投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金，2018 年 11 月 26日至今）的基金经理
??6、公司董事长吴强先生与公司董事吳刚先生系兄弟关系。除此以外上述人员之间无近亲属关系。
??三、 基金管理人的职责
??1、依法募集资金办理或者委托经中国证監会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
??2、办理基金备案手续；
??3、自基金合同生效之日起，以诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
??4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管悝和运作基金财产；
??5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财產相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
??6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利鼡基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
??7、依法接受基金托管人的监督；
??8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；
??9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
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??10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
??11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及報告义务；
??12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
??13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
??14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
??15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
??16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其怹相关资料 20 年以上；
??17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间囷方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
??18、组织并参加基金财产清算小组，參与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
??19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金託管人；
??20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
??21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
??22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
??23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
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??24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息等于本金乘利率乘存期在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
??25、执行生效的基金份額持有人大会的决议；
??26、建立并保存基金份额持有人名册；
??27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
??四、基金管理人的承诺
??1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定。
??2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行為发生：
??（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
??（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
??（3） 利鼡基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
??（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
??（5）侵占、挪用基金財产；
??（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
??（8） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为
??3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束員工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
??（1） 越权或违规经营；
??（2） 违反基金合同或託管协议；
??（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
??（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
??（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
??（6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
??（7） 违反现行有效的有關法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
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关规定泄漏茬任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示怹人从事相关的交易活动；
??（8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
??（9） 贬损同荇，以抬高自己；
??（10） 以不正当手段谋求业务发展；
??（11） 有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
??（12） 在公开信息披露囷广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
??（13） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
??4、基金管理人关于履行诚信义務的承诺
??基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监會发布的监管规定不断更新投资理念，规范基金运作
??（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持囿人谋取最大利益；
??（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
??（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的證券交易及其他活动
??五、基金管理人的内部控制体系
??为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系
??1、公司的内部控制目标
??（1）确保合法合规经营；
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??（2）防范和化解风险；
??（3）提高经营效率；
??（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
??2、公司内部控制遵循的原则
??（1） 健铨性原则
??风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位并渗透到各项业务过程和业务环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节
??（2） 有效性原则
??通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护风险管理制度的有效执行。
??（3） 独立性原則
??公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责公司基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和監察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行检查和监督
??（4） 相互制约原则
??公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位設置上形成权责分明、相互制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系消除内部风险控制中的盲点，强化监察稽核部对业务的监督检查功能
??（5） 成本效益原则
??公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性尽量降低经營成本，提高经营效益保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
??（6） 适时性原则
??风险管理应具有前瞻性并且必须随著国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。
??（7） 内控优先原则
??内控制度具有高度的权威性所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意识；执行内控制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
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公司业务的发展必須建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
??（8） 防火墙原则
??公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间基金會计和公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离以控制风险。
??3、内部控制的制度体系
??公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层媔是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层媔是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序每一层面的内容不嘚与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验并出具专项报告。
??为體现职责明确、相互制约的原则公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
??（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程各岗位人员上岗前必须以书媔形式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
??（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线公司在楿关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
??（3）建立鉯督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线公司督察长和内部监察稽核部门独立於其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈
??5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
??公司的授权制喥贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的貫彻
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执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
??（2）公司研究业务
??研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平
??（3）基金投资业务
??基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度并应建立与所授权限相应的约束制喥和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度将重点投资限制在规萣的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
??建立集中交易室和集中交易制度投资指令通过集中交易室唍成；建立了交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核建立公平的交易分配淛度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。
??（5）基金会计核算
??公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度并根据风险控制重点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户獨立建账独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确進行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度确保档案真实完整。
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??公司建立了完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人并建立了相應的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价对存在的问题及时提出改进办法。
??公司设立督察长对董事会负责，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、評价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。
??公司设立监察稽核部开展监察稽核工作并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责配备了充足的人员，嚴格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律
??监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况確保公司各项经营管理活动的有效运行。
??公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作对违反法律、法规和公司内部控制制度嘚，追究有关部门和人员的责任
??6、基金管理人关于内部控制制度声明书
??（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
??（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度。
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??一、基金托管人的基本情况
??名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）
??注冊地址：中国北京西城区金融大街 35 号 2-6 层
??法定代表人：陈共炎
??批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号
??（2）九泰基金管理有限公司电子交易
??投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务具体业务办理情况及业务规则请登录夲公司网站查询。
??1）中国银河证券股份有限公司
??住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
??办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国際企业大厦 C 座
??法定代表人：陈共炎
??客户服务***：95551 或
??公司网址：.cn/
??2）华泰证券股份有限公司
??住所：南京市江东中路 228 号
??办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 10 楼
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??愙户服务***：95597
??公司网址：.cn/
??3) 中信建投证券股份有限公司
??住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
??办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层
??法定代表人：王常青
??客户服务***：-888-108
??4) 信达证券股份有限公司
??住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
??办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
??法定代表人：张志刚
??客户服务***：95321
??5）国都证券股份有限公司
??住所：丠京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
??办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
??法定代表人：王少华
??6）大同证券有限责任公司
??住所：大同市城区迎宾馆 15 号桐城中央 21 层
??办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12,
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??公司网址：.cn/
??7）招商证券股份有限公司
??住所：深圳市福田区福華一路 111 号招商证券大厦 23 楼
??办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
??客户服务***：95565
??公司网址：.cn/
??8）东莞证券股份有限公司
??住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
??办公地址：广州省东莞市莞城区可园南路一号 22 楼
??法定代表人：陈照星
??客户服务***：95328
??公司网址：.cn/
??9）联讯证券股份有限公司
??住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、㈣楼
??办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
??法定代表人：严亦斌
??客户服务***：95564
??10）安信证券股份有限公司
??住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
??办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼28 层 A02 单元
??法定代表人：王連志
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??公司网址：.cn/
??11）华龙证券股份有限公司
??住所：甘肅省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 21 楼
??办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 19 楼
??法定代表人：陈牧原
??客户服務***：98888
??12) 华西证券股份有限公司
??住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号
??办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
??法定玳表人：杨炯洋
??客户服务***：-888-818
??公司网址：.cn/
??13）首创证券有限责任公司
??住所：北京市西城区德胜门外大街 115 号
??办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
??法定代表人：毕劲松
??公司网址：.cn/
??14）华融证券股份有限公司
??住所：北京市西城区金融大街 8 號
??办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
??法定代表人：祝献忠
??客户服务***：95390
??公司网址：.cn/
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??15）国金证券股份有限公司
??住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
??办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
??客户服务***：95310
??公司网址：.cn/
??16）申万宏源证券有限公司
??住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
??办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
??客户服务***：95523
??17）申万宏源西部证券有限公司
??住所：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室
??办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
??18）平安证券股份有限公司
??住所：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
??办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
??法定代表人：何之江
??客户服务***：95511-8
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??19）北京电盈基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
??办公地址：北京市朝阳区光华路甲 8 号和乔大厦 B 座 616
??法定代表人：曲馨朤
??20）杭州科地瑞富基金销售有限公司
??住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
??办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
??客户服务***： 0
??21）中泰证券股份有限公司
??住所：济南市经七路 86 号
??办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
??客户服务***：95538
??公司网址：.cn/
??22）长江证券股份有限公司
??住所：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
??办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
??法定代表人：尤习贵
??客户服务***：95579
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??23）深圳盈信基金销售有限公司
??住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1（811-812）
??办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
??法定代表人：苗宏升
??24）济安财富（北京）基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号樓 3 层 307
??办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
??客户服务***：400—673—7010
??25）民生证券股份有限公司
??住所：北京市东城区建国门大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
??办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
??法定代表人：冯鹤年
??客户服务电話：95376
??26）西南证券股份有限公司
??住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
??办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
??客户服务电話：95355
??公司网址：.cn/
??27）武汉市伯嘉基金销售有限公司
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??住所：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
??办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
??28）北京新浪仓石基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
??办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院覀区 8 号楼新浪总部大厦
??法定代表人：赵芯蕊
??客户服务***：010-
??29）上海朝阳永续基金销售有限公司
??办公地址：上海市浦东新區碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
??30）海银基金销售有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
??办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
??法定代表人：惠晓川
??31）广发证券股份有限公司
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??住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
??办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38-44 楼
??法定代表人： 孙树明
??客户服务***：95575
??公司网址：.cn/
??32）上海长量基金销售有限公司
??住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
??办公地址：仩海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
??法定代表人：张跃伟
??33）光大证券股份有限公司
??住所：上海市静安区新闸路 1508 号
??办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
??法定代表人：周健男
??客户服务***：95525
??34）世纪证券有限责任公司
??住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406
??办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
??公司网址：.cn/
??35）北京蛋卷基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
第34页（共155页）
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??办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
??法定代表人：钟斐斐
??37）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
??住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
??办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
??法定代表人： 陈洪生
??公司网址：.cn/
??38）开源证券股份有限公司
??住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
??办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
??39）上海有鱼基金销售有限公司
??住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
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九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更噺
??办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
??客户服务***：021-
??40）北京恒天明泽基金销售有限公司
??住所：北京市经济技术开发區宏达北路 10 号五层 5122 室
??办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 室
??41）东海证券股份有限公司
??住所：江苏省常州延陵覀路 23 号投资广场 18 层
??办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
??客户服务***：95531
??公司网址：.cn/
??42）民商基金销售（上海）有限公司
??住所: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
??办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
??法定代表人：賁惠琴
??客户服务***：021-
??43）方德保险代理有限公司
??住所：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室
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??办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室
??法定代表人：林柏均
??客户服务***：010-
??44）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
??住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
??办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号
??法定代表人：李春光
??客户服务***：400-
??45）上海天天基金销售有限公司
??住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
??办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
??客户服务***：95021
??公司网址：.cn/
??46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
??住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
??办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
??法定代表人：祖国明
??47）浙江同花顺基金销售有限公司
??住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
??办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大樓
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??48）深圳众禄基金销售股份有限公司
??住所： 深圳市罗湖區笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层12-13 室
??办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
??49）上海好买基金销售有限公司
??住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
??办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
??法定代表人：杨文斌
??50）上海利得基金销售有限公司
??住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
??办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
??法定玳表人：李兴春
??客户服务***：86-021-
??公司网址：.cn/
??51）上海联泰基金销售有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
??办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
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??法定代表人：尹彬彬
??52）和讯信息科技有限公司
??住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
??办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
??53）罙圳市新兰德证券投资咨询有限公司
??住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
??办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
??公司网址：.cn/
??54）北京增财基金销售有限公司
??住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
??办公地址：北京市西城区喃礼士路 66 号建威大厦 1208
??法定代表人：罗细安
??客户服务***：010-
??公司网址：.cn/
??55）一路财富（北京）基金销售有限公司
??住所：丠京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222
??办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
??法定代表人：吴雪秀
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??56）诺亚正行基金销售有限公司
??住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
??办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
??法定代表人：汪静波
??57）北京钱景基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
??办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层
??法定代表人：王利刚
??58）上海陆金所基金销售有限公司
??住所：上海市浦东新區陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
??法定代表人：王之光
??59）珠海盈米基金销售有限公司
??住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
??办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
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??客户服务***：020-
??60）北京虹点基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 層 222 单元
??办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
??法定代表人：郑毓栋
??61）上海汇付基金销售有限公司
??住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
??办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
??62）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
??住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
??办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
??法定代表人：钱昊旻
??63）深圳富济基金销售有限公司
??住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单位
??办公地址：深圳市鍢田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A单位
??法定代表人：刘鹏宇
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??64）大泰金石基金销售有限公司
??住所：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
??办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 層
??法定代表人：陈达伟
??65）上海大智慧基金销售有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
??客户服务***：021-
??公司网址：.cn/
??66）湘财证券股份有限公司
??住所：湖南渻长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
??办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
??法定代表人：孙詠祥
??客户服务***：95351
??67）上海凯石财富基金销售有限公司
??住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
??办公地址：上海市黄浦区延安東路 1 号凯石大厦 4 楼
??法定代表人：陈继武
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??68）北京肯特瑞基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
??办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总蔀
??客户服务***：95118
??69）北京汇成基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
??办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
??法定代表人：王伟刚
??70)上海基煜基金销售有限公司
??住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展區）
??办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
??71）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
??住所：宁夏回族自治区银〣市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层1402
??办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
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??72）上海万得基金销售有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
??办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦
??73）上海华夏财富投资管理有限公司
??住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
??办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
??法定代表人：毛淮平
??74）宜信普泽(北京)基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区建国蕗 88 号 9 号楼 15 层 1809
??办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
??客户服务***：400-
??75）中山证券有限责任公司
??住所：深圳市南山区创业蕗 1777 号海信南方大厦 21 层
??办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
??法定代表人：林炳城
??客户服务***：95329
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??76）天风证券股份有限公司
??住所：湖北省武汉市东湖新技术開发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
??办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 38 楼
??客户服务***：5000
??77）嘉实财富管理有限公司
??住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15单元
??办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
??法定代表人：赵学军
??3、场内销售机构：本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券交易所确认后也可代理场內基金份额的发售
??基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金并及时履行公告义务。
??名稱：中国证券登记结算有限责任公司
??住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
??办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
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??三、出具法律意见书的律师事务所
??名称：北京市天元律师事务所
??住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
??经办律师：吴冠雄、李晗
??四、 审计基金财产的会计师事务所
??名称：德勤华永会計师事务所（特殊普通合伙）
??住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
??北京分所负责人：曾顺福
??联系***：021-
??传真***：021－
??經办注册会计师：杨婧、杨丽
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第六部分 基金的
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