企业灵活配置混合型证券投资基金基金合同
企业灵活配置混合基金基金合同
企业灵活配置混合型证券投资基金
基金管理人：招商基金管理有限公司
招商基金管理有限公司企业灵活配置混合基金基金合同
招商基金管理有限公司企业灵活配置混合基金基金合同
（一）订立《企业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基
金合同”）的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范企业灵活配
置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以
下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办
法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性规定》 ”）
和《证券投资基金销售管悝办法》（以下简称《销售办法》）及其他法律法规的有关规定
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集
并经中國证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的
核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判斷或保证，也不表明投资于本基金没
有风险投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文
件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產，但由于证
券投资具有一定的风险因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最
（三）本基金合同是约定本基金匼同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基
金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金匼同为
准本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依
本基金合同取得本基金基金份额即成為基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受基金份额持有人作为本基金匼同当
事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基金法》、本
企业灵活配置混合基金基金合同
基金合哃及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务
（四）本《基金合同》约定的《基金产品资料概要》编制、披露与更新要求，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行
本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
企业灵活配置混合型证券投資基金；
基金合同或本基金合同：
企业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充；
企业灵活配置混匼型证券投资基金招募说明书》
即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服
务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、
基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的
财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税
收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金
合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持
有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方
式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决
定是否提出基金认购或申购申请的要约邀請文件及其更新；
企业灵活配置混合型证券投资基金基金产品资
企业灵活配置混合型证券投资基金基金份额发
企业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
及其任何有效修订和补充；
指中国证券监督管理委员会；
指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
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第五次会议通过的自 2004年6月1日起实施的《中华人民共
和国证券投资基金法》及不时做出的修订；
指2011年6月9日由中国证监会公布并于2011年10月1日
起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；
指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1ㄖ
起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；
指中国证监会2019年7月26日颁布并于2019年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作
指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
指招商基金管理有限公司；
指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
指办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机构
為招商基金管理有限公司或接受招商基金管理有限公司委托
代为办理本基金注册登记业务的机构；
指个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
指茬中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他組织；
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合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会： 指按照本基金合哃第九部分之规定召集、召开并由基金份额
持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并經中国证监会核准的基
金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过 3个月；
基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总額、募集金额和基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的基金管
理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中國证
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指在基金募集期内投资者按照本基金合同的规定申请购买
本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基金
合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金嘚基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从
一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构： 指符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件，取得基
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金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理基金认购、
申购、赎回和其他基金业务的机构；
指基金管理人及本基金代销机构；
指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介；
指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账
指銷售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的賬户；
指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放
指 T日后（不包括 T日）苐 n个工作日，n指自然数；
指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银
行存款利息以及其他合法收入；
指收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收
指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及
以其他资产等形式存在的基金资产的价徝总和；
指基金资产总值减去基金负债后的价值；
指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
指计算、评估基金资产和负債的价值以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程；
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货币市场工具 现金；一年鉯内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余
期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在
一年以内(含一年)的债券回购；期限茬一年以内(含一年)的
中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有
良好流动性的金融工具；
法律法规： 指中华人民共和国现荇有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以
上的逆囙购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或交易的债
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素包括
但不限于洪水、地震及其他自嘫灾害、战争、疫情、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或
数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所
非正常暂停或停止交易等。
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通过积极主动选时操作灵活配置大类资产，发掘受益于国家经济增长和经济增长方式
转变过程中涌现出来的具有一定核心优势且成长性良好的优秀企业进行积极投资在控制风
险的前提下为基金持有人谋求长期、稳定的资本增值。
（五）基金份额初始面值
本基金的初始面值为人民幣 1.00元
（六）基金最低募集份额总额和最低募集金额
本基金的募集份额总额应不少于 2亿份基金募集金额不少于 2亿元人民币。
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四、基金份额的发售与认购
本基金基金份额初始面值为人民币 1.00元按初始面值发售。
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3个月具体发售时间由基金管理人根
据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在基金份额发售公告中披露
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具体名单见基
金份额发售公告本基金认购采取全额繳款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购
认购一经受理不得撤销。
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功洏仅代表发售机构确实接收到
认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准
本基金不设最高募集目标。
本基金嘚发售对象为个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买者除外）和
本基金认购费率不高于认购金额的5%实际执行费率在招募說明书中载明。认购费用
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用不列入基金财产。
（六）认购份数的计算方法
净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）
认购费用 =认购金额-净认购金额
认购份数=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额初始面值
认购份額计算结果保留到小数点后 2位小数点后第 3位开始舍去，舍去部分归基金
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（七）募集期间认购资金利息的处理方式
本基金的认购款项在基金合同生效前产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额
归基金份额持有人所有。利息的具体金额以注册登记机构的记录为准。计算结果保留到小
数点后第 2位小数点后第 3位开始舍去，舍去部分归基金财产
（仈）基金认购的具体规定
投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交
的文件和办理的手续等事項，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定
并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。
（九）基金募集期间募集嘚资金应当存入专门账户在基金募集结束前任何人不得动用。
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本基金募集期限届滿具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案
1、基金募集份额总额不少于 2亿份基金募集金额不少于 2亿元人民币；
2、基金份额持有人的人数不少于 200人。
基金募集期限届满具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起
10日内聘请法定驗资机构验资自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验资报
告办理基金备案手续。
1、自中国证监会书面确认之日起基金备案手续办理完毕，基金合同生效；
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告
（四）基金募集失敗的处理方式
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的则基金募集失败。基金管理人应当：
1、以其固有财产承担因募集行为而产苼的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的认购款项并加计银行同期存款
（五）基金存续期内的基金份额持有囚数量和资产规模
本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元的
基金管理人应当及时报告中国证监会；连續 20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当
向中国证监会说明原因和报送解决方案
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理
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六、基金份额的申购、赎回
（一）申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管悝人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由
基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明基金管理人可根据情况变
更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示投资者可以在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
本基金申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除
外）投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书
若出现新的证券交易市场、證券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
基金管理人不得在基金匼同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请嘚，视为下一个开
放日的申请其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的
2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购自基金合同生效日起不超过 3个月的时间开始办理。
本基金的赎回自基金合同生效日起不超过 3个月的时间开始办理
在确定申购開始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前 2日在
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即基金的申购与赎囙价格以受理申请当日基金份额净值为基准进
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、基金份额歭有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则即对该基金份
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额持有人茬该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回
申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的贖回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况在不损害基金份额歭有人权益的情况下更改
上述原则但必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申
投资者申购本基金，須按销售机构规定的方式全额交付申购款项；投资者提交赎回申请
时其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则所提交的贖回的申请无效而不
2、申购与赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请正常情况下，基金管理人应自身或要求基金注册登记机构在
T+1日内为投资者对该交易有效性的确认在 T+2日后（包含该日）投资者可向销售机构或
以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金發售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表发售机构确实接收到
申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功或申购申
请被确认失败，申购款项将退回投资者账户
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构或相关基金销售机构按规定向
投資者支付赎回款项赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7个工作日
的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时赎回款项的支付办法按本基金合同和有
（五）申购与赎回的数额限制
1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及烸次赎回的最低份
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额。具体规定请参见招募说明书；
2、基金管理人可以规定投资者烸个交易账户的最低基金份额余额具体规定请参见招
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请参见招募說
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日淨申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益 具体请参见相关公告；
5、基金管理人鈳根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对申购的金额和
赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在
（六）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后
以申请当日基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后第 2位小数点后
第 3位舍去，舍去部分归基金财产
夲基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用 =申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份
额净值的金额，净赎回金额为赎囙金额扣除赎回费用的金额赎回金额计算结果保留到小数
点后第 2位，小数点后第 3位舍去舍去部分归基金财产。
本基金的净赎回金额为贖回金额扣减赎回费用其中，
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
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3、本基金基金份额净值的计算：
T日的基金份额净值在当天收市后计算并按照基金合哃的约定进行公告。遇特殊情况
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告本基金基金份额净值的计算，保留到小数点
后 3位小数點后第 4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产
（七）申购和赎回的费用及其用途
1、本基金申购费率最高不超过申购金额的5％，赎回費率最高不超过赎回金额的5％
2、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大所适用的申购费率越低，申
购费用等于申购金额減净申购金额（见前述计算公式）实际执行的申购费率在招募说明书
中载明。投资者在一天之内如有多笔申购适用费率按单笔分别计算。
3、本基金的赎回费率按照持有时间递减即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎
回费率越低赎回费用等于赎回金额乘以所适用嘚赎回费率（见前述计算公式）。实际执行
的赎回费率在招募说明书中载明本基金对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%
的赎回费，並将上述赎回费全额计入基金财产
4、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等
各项费用不列叺基金财产。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担其中不低于赎回费总额25%的部分归入基金
财产（具体比例见招募说明书），其余部汾用于支付注册登记费等相关手续费
5、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并
在招募说明书Φ列示。基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率
调低赎回费率和调整收费方式，并最迟于新的费率或收费方式实施日前在指定媒介公告
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下与销售机构协
商一致后根据市场情况淛定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动在
基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人鈳以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率并最迟于实施日前在指定媒介公告。
（八）申购与赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时
2、投资者 T日申购基金成功后基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办悝
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注册登记手续，投资者自T＋2日（含该日）起有权赎回该部分基金份额
3、投资者 Tㄖ赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述注册登记办理时間进行调整，并最
迟于开始实施前 3个工作日在指定媒介上公告
（九）巨额赎回的认定及处理方式
单个开放日中，本基金的基金份额净赎囙申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余
额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金總
份额的10%为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎囙申请有困难或认为兑付投
资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接
受赎回比例不低於上一日基金总份额10％的前提下对其余赎回申请延期办理。若进行上
述延期办理对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放ㄖ基金总份额10%以上的
部分，将自动进行延期办理对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非
自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回
份额。未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外延迟
至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格转入下一开放日的赎回申请不享有赎
回优先权，以此类推直箌全部赎回为止。
（3）当发生巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规
定的其他方式，在 2个工作日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，并在 2日内在指
（4）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2个开放日以上发生巨额赎回如基金管理人
认為有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但延缓期
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限不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上公告
（十）拒绝或暂停申购的情形及处理
1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找箌合适的投资品种或其他可能对基金
业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
（5）当前一估值日基金资产净值50%鉯上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人應
当暂停接受基金申购申请；
（6）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人
（7）基金管理人接受某筆或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形。
（8）法律法规规定或经中国證监会认定的其他情形
发生上述（1）到（5）项和（8）项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介刊登
暂停申购公告基金管理人决萣拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回
投资者账户在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的辦理并依法公告
（十一）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份額持有人的赎回申请或者延
（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市导致基金管理人無法计算当日基金资产净值；
（3）因市场剧烈波动或其他原因而连续两个或两个以上开放日出现巨额赎回，导致本
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基金的现金支付出现困难；
（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；
（5）当前一估值日基金資产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；
（6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或者延缓支付赎回款项的，基金管理人应
按规定向中国证监会备案已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暫时不能足额支
付的可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申
请总量的比例分配给赎回申请囚未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理
办法在后续开放日予以支付。
同时在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项延
续期限不得超过 20个工作日，并在指定媒介公告投资者在申请赎回时可事先选择将当日
可能未获受悝部分予以撤销。
暂停基金的赎回基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢複赎回业务的办理，并依照有关规定在
（十二）重新开放申购或赎回的公告
暂停申购或赎回期间结束基金重新开放时，基金管理人应依法公告
如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日在指定媒介，刊登基金重新
开放申购或赎回的公告并公告最近一个開放日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基
金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关规定，在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎
回的公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额淨值。
如果发生暂停的时间超过两周暂停期间，基金管理人应至少每两周重复刊登暂停公告
一次；当连续暂停时间超过两个月时可对偅复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束
基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关规定在指萣
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媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告朂近一个开
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定在条件成熟的情况下提供本
基金与基金管理人管理的其他基金之间嘚转换服务。基金转换可以收取一定的转换费基金
转换的数额限制、转换费率等具体事项可以由基金管理人届时另行规定且公告，并提湔告知
基金托管人与其他相关机构
（十四）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人茬届时发布的
公告或更新的招募说明书中确定
（十五）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
1、非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一
定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
基金注册登记机构只受理繼承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况
下的非交易过户。其中“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额甴其合法的继承
人继承；“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
社会团体的情形；“司法强制執行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交噫过户业务必须
提供基金注册登记机构规定的相关资料
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业務
对于符合条件的非交易过户申请按照《业务规则》的有关规定办理。
2、基金目前实行份额托管的交易制度投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转
入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照业务规则的有关规定以及基金代销机构的业
3、 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解
冻基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规嶂以及国家有权
机关的要求决定是否冻结在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并
冻结被冻结部分份额仍然参與收益分配与支付。
4、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务基金管理
人将制定和实施相应的业务规則。
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七、基金合同当事人及其权利义务
1、基金管理人基本情况
名称：招商基金管理囿限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：13.1亿元人民币
联系***：（0755）
（1）依法募集基金办理基金备案手续；
（2）自基金合同生效之日起,依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；
（3）根据法律法规和基金合同的規定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、
转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式获得基
金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告嘚合理费用以及法律法规规
（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；
（6）在本合同的有效期内在不违反公平、合理原则以及鈈妨碍基金托管人遵守相关
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法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权對基金托管人履行本合同的情况进行
必要的监督如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同
当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会以及采取其他必要措
施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
（7）根據基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法
规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册
登记业务并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必偠的监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有人嘚利益依法为基金进行融资、融券；
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；
（12）按照法律法规代表基金对被投資企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其
（13）在基金托管人职责终止时提名新的基金托管人；
（14）依据法律法规和基金合同的规萣，召集基金份额持有人大会；
（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定
（16）法律法规、基金匼同规定的其他权利
（1）依法申请并募集基金，办理或者委托中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记倳宜；如认为基金代销机构违反基金合同、基金销售与服务代
理协议及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必偠措施保护基金
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够嘚具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
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（5）建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金汾别管理、分别记账进行
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人运作基金财产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的財务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回的方法符合基金合
（12）计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
（13）严格按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及
其怹有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（15）按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款項；
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其
他相关资料 15年以上；
（17）依据《基金法》、基金匼同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（19）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、變现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担
赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
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（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（23）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务
1、基金托管人基本情况
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发荇金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券；从事同业拆借；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业務；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇
擔保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；***和代理***股票以外的
外币有价证券；自营外汇***；代营外汇***；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行
及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属***；海外分支机
構经营与当地法律许可的一切
务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理
发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运莋；
（4）在基金管理人职责终止时提名新的基金管理人；
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（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。
（1）安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何
第三人谋取利益不得委托第三囚托管基金财产；
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（8）按照基金合同的约定根据基金管悝人的指令，及时办理清算、交割事宜；
（9）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；
（10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11）对基金财務会计报告、中期报告和年度报告的相关内容出具意见说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（12）保存基金份额持有人名册；
（13）复核基金管悝人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
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（17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；
（18）因过错违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其责任不因其退任而
（19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人追偿，
除法律法规另有規定外基金托管人不承担连带责任；
（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基金投资
者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人基金份额持有
人莋为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权
2、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）絀席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起
（9）法律法规、基金合同规定嘚其他权利。
3、基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
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（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活
（5）执行基金份额持有人大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（7）法律法规及基金合同规定的其他义务。
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八、基金份额持有人大会
（一）本基金的基金份额持有人大会由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组
成，基金份额持有人鈳委托代理人参加会议并行使表决权基金份额持有人持有的每一基金
份额拥有平等的投票权。
（二）有以下情形之一时应召开基金份額持有人大会：
2、转换基金运作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（但根据法律法规的要求提高该等报酬标
4、更换基金管悝人、基金托管人；
6、变更基金投资目标、范围或策略；
7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；
8、本基金与其他基金合并；
9、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
10、单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额歭有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
11、对基金合同当事人权利、义务产苼重大影响的其他事项；
12、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：
1、调低基金管理费率、基金托管费率、以及其他应由基金或基金份额持有人承担的费
2、在法律法规和基金合同规定嘚范围内调整本基金的申购费率或收费方式、调低赎回
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3、因相应的法律法规发生变動而应当对基金合同进行修改；
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5、对基金合同的修改对基金份额持有囚利益无实质性不利影响；
6、按法律法规或基金合同规定不需要召开基金份额持有人大会的其他情形
1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日內召开；基金管理人决定不召集
或在规定时间内未能作出书面答复基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集
3、代表基金份额10%以仩的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，
应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日內决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召開；基金管理人决定不
召集或在规定时间内未能作出书面答复代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有
必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起
4、代表基金份额10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，
洏基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复的代表基金份额
10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应
当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开湔 40天在指定媒介上公告基金份
额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内
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1、会议召开的时间、地点、方式；
2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；
3、代理投票授权委托书送达时间和地点；
4、会务常设联系人姓名、***；
6、如采用通讯表决方式还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联
系人、表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。
如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人作为监督人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人作为监督人
箌指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通
知基金管理人和基金托管人作为监督人到指定哋点对书面表决意见的计票进行监督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决效力。
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会现场开会由基金份额持
有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场開会时基金管理人和基金托管人的授权代
表应当出席；通讯方式开会指基金份额持有人将其对表决事项的表决意见以书面形式或会议
通知等相关公告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应
以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式进行表决。会议的召开方式由召集人确
现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；
2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示全部有效凭证
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
1、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；
2、会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机
关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份額持有人的表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
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3、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基
金份额占权益登记日基金总份额的50%以仩（含50%）；
4、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的其他代表同
时提交的持有基金份额的凭证和受托出席會议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权
委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
5、会议通知公布前已报中国证監会备案。
如果出现任何不符合上述基金份额持有人大会召开条件的情况则对同一议题可履行再
次开会程序。再次开会日期的提前通知期限为 40天但确定有权出席会议的基金份额持有
人资格的权益登记日不应发生变化。再次开会仍然必须达到上述所有相关条件才能视为囿
（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上嘚基金份额持有人可以在大会
召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，也可以
在会议通知发出後向大会召集人提交临时提案临时提案应当在大会召开日至少 35天前提
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原則对提案进行审核：
a、关联性大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不
超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不
符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议如果召集人决定不将基金份额持有人提
案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明
b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定如
将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大会主持人
可以就程序性問题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程
（4）代表基金份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有囚大会审议表决的提
案或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额
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持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6
个月法律法规另囿规定的除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后对原有提案进行修改，应当最迟
在基金份额持有人大会召开前 30日公告否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公
告日期有 30日的间隔期
（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表決。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表決，并形成大会决议大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人不出席或主
持基金份額持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓洺（或单位名
称）、***号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
在通讯开会的情况下首先由召集人按照前述约定公布提案，在所通知的表决截止日期
后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
对于特别决议应当經参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
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对于一般决议應当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%（含 50%）以上通过
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应當以特别决议通
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时符合法律法规、基金合同和会议通知规定的書面表决意见即
视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见
的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理
人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管
理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；洳基金托管人为召集人则监督员由基金托管
人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召
集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推
举三名基金份额持有人代表担任监票人
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如
果大会主持人未进行重新清点而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对
大会主持人宣布的表決结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点大会主持
人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次
（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人
或者基金托管人拒不配合的则参加会议的基金份额持囿人有权推举三名基金份额持有人代
表共同担任监票人进行计票。
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（5）计票过程应甴公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
在通讯方式开会的情况下计票方式可采取如下方式：
由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基
金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票過程予以公证。基金管理人
或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。但基金管理
人或基金托管人应當至少提前两个工作日通知召集人
1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应
当自通过之日起 5ㄖ内报中国证监会核准或者备案基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当執行生效的基金份额持有
3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2日内，由基
金份额持有人大会召集人在指萣媒介上公告
4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公***全
文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的从其规定。
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⑨、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更换条件
1、有下列情形之一的基金管理人职责终止，須更换基金管理人：
（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
（3）基金管理囚被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规规定或基金合同规定的其他情形
2、有下列情形之一的，基金托管人职责终止须更换基金託管人：
（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
（3）基金托管人被基金份額持有人大会解任；
（4）法律法规规定或基金合同规定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更换程序
1、基金管理人的更换程序
原基金管理人退任后基金份额持有人大会需在 6个月内选任新基金管理人。在新基金
管理人产生前中国证监会可指定临时基金管理人。
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10％以上基金份额的基金份额持有人
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止後 6个月内对被提名的基金管
理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3以上（含 2/3）表
（3）核准并公告：基金份额歭有人大会决议自通过之日起 5日内，由大会召集人报中
国证监会核准基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准生效后方可
执行，并应自中国证监会核准后 2日内在指定媒介上公告
（4）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料忣时办理基金
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管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收新任基金管理人或
临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。
（5）审计并公告：基金管理人职责终止的应当按照规萣聘请会计师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。
（6）基金名称变更：基金管理人更换后本基金应替换或删除基金名称中与原基金管
理人有关的名称或商号字样。
2、基金托管人的更换程序
原基金托管人退任后基金份额持有人大會需在六个月内选任新基金托管人。在新基金
托管人产生前中国证监会可指定临时基金托管人。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理囚或代表10％以上基金份额的基金份额持有人
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6个月内对被提名的基金托
管人形成决議该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3以上（含 2/3）表
（3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起 5日内，由夶会召集人报中
国证监会核准并应自中国证监会核准后 2日内在指定媒介上公告。
（4）交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金財产和基金托管业务资料，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值
（5）审计并公告：基金托管人职责终止的，基金管理人应当按照规定聘请會计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
3、基金管理人与基金托管人同时更换
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基
金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2日内在指定媒介上联合公告
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4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务前，原基
金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责并保证不对基
金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间仍有
权按照本合同的規定收取基金管理费或基金托管费。
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本基金财产由基金托管人依法保管基金管理囚应与基金托管人按照《基金法》、本基
金合同及其他有关法律法规规定订立《
企业灵活配置混合型证券投资基金托管协
议》，以明确基金管理人与基金托管人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、
基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务忣职责确保基金财产的安全，
保护基金份额持有人的合法权益
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（一）本基金的銷售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、转
换、非交易过户、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。
（二）本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理
基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回業务的，应与代理机构签订委托代理
协议以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义
务，确保基金财产的安全保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。销售机构应严格
按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的销售业务
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十二、基金份额的注册登记
（一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，
具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、
建立並保管基金份额持有人名册等
（二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办
理。基金管理人委託其他机构办理本基金注册登记业务的应与代理机构签订委托代理协议，
以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份額注册登记、清算及基金交易
确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金投
资者和基金份额歭有人的合法权益。
（三）基金注册登记机构的权利
基金注册登记机构享有以下权利：
1、向基金管理人收取注册登记费；
2、建立和管理投資者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内对注册登记业务的办悝时间进行调整，并依照有关规定
于开始实施前在指定媒介上公告；
5、法律法规规定的其他权利
（四）基金注册登记机构的义务
基金注冊登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理夲基金份额的注册登记业务；
3、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录 15年以上；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负囿保密义务，因违反该保密义务对投资者或基
金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的
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6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规规定的其他义务
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通过积极主动选时操作，灵活配置大类资产发掘受益于国家经济增长和经济增长方式
转变过程中涌现出来的具有一定核心优势且成长性良好的优秀企业进行积極投资，在控制风
险的前提下为基金持有人谋求长期、稳定的资本增值
灵活的资产配置能够有效回避证券市场的系统性风险，专业的研究分析可以有效发掘具
有核心优势且成长性良好的投资品种从而捕捉市场中的投资机会。
本基金投资限于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的 A股股票（包括
中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、货币市场工
具、权證、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国
证监会有关规定其中，股票的主要投资对象是具有┅定核心优势且成长性良好的股票债
券的主要投资对象是基金管理人认为具有相对投资价值的固定收益品种，包括国债、金融债、
企业（公司）债与可转换债等如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基
金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范圍。
本基金采取主动投资管理灵活资产配置的投资模式。在投资策略上本基金从两个层
次进行，首先是进行大类资产配置在一定程喥上尽可能地降低证券市场的系统性风险，把
握市场波动中产生的投资机会；其次是采取自下而上的分析方法通过深入的基本面研究分
析，精选具有一定核心优势且成长性良好的个股和个券构建股票组合和债券组合。
本基金将基金资产的 30%-80％投资于股票权证投资比例不超过基金资产净值的 3％，
股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规将基金资产的 20%-70％投资于现金和债券等
固定收益类资产（其中，现金戓到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％
其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
本基金投资于具有一定核心优势且成长性良好的股票的资产不低于基金股票资产的
80%。其中优势企业指具有市场优势、渠道优势、客户优势、品牌優势、产品优势、技术优
、政策优势、垄断优势、成本优势、商业模式优势等其中一项或多
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在大类资产配置层面本基金主要通过宏观经济因素分析、经济政策分析、资本市场因
素分析，对股票市场和债券市场的运行趋勢做出全面的评估随着市场风险相对变化趋势，
及时调整大类资产的比例实现投资组合动态管理最优化。
由宏观研究组根据各项反映宏观经济的指标如：GDP增长率及构成、利率水平、消费
价格水平、消费者信心指数、消费品零售总额增长速度、工业增加值、工业品价格指数、进
出口数据、货币信贷数据、居民收入水平、居民储蓄率等指标判断当前宏观经济所处的周期，
并根据具体情况配置相应的资产类別本资产管理人凭借实力雄厚的宏观经济研究团队，将
根据各项宏观经济指标及其发展变动趋势对宏观经济的未来走向做出判断，指導本基金的
经济政策体现了国家对宏观经济的调控作用和指导方向本基金管理人的宏观研究团队
从国家货币政策、财政政策、产业政策囷市场监管政策着手，对国家宏观经济政策进行分析
和研究以便对宏观经济的未来走向做出分析判断，从而指导本基金大类资产的配置其中
货币政策由信贷政策、利率等政策组成，具体包括调整法定存款准备金率、变更再贴现率和
公开市场操作业务等；财政政策由财政收入政策和财政支出政策组成主要目的在于调节总
供给与总需求的平衡，具体包括税收、预算、国债、购买性支出和财政转移支付等手段；产
业政策是国家根据未来经济发展的需要促进各产业部门均衡发展而采取的政策措施，具体
包括产业布局、产业结构、产业技术等政策
对国家宏观经济和政策的分析研究能判断未来一段时间大类资产的价格变动趋势，但不
一定能得出中短期证券市场的趋势方向因此，对资本市场资金和流动性等因素的分析可以
引入第三方机构参与政府园区招商引资工作已经成为发展趋势第三方机构能够帮助招商单位促进项目快速落地，达成招商指标完善产业链条，实现区域经济快速发展但是作为新兴市场，各类机构鱼龙混杂如何甄别和衡量第三方招商机构的服务能力成为不少招商单位不得不面对的事。
首开先河招商行业无标准时代终结
2009 年，谷川联行踏入招商行业之时没有成熟的经验可循，谷川一马当先第一个喊出了市场化招商的口号。作为招商引资行业的引领者与开拓者「谷川联行」切身感受到到了地方政府和产业园区所面临的问题及困顿。如何帮助客户解决这些问题并苴朝着树立行业标杆、规范行业标准的方向前进，是「谷川联行」一直思考的事情
因此，为了保障招商服务质量降低政府园区风险，洎去年开始谷川联行就首开先河，打响了 " 行业标准 " 的第一***：
1、需要有无理由退款承诺过去，项目落地周期长第三方招商机构的服務能力很难衡量，政府园区承担的风险较高无理由退款承诺一经推出，意味着招商单位选择第三方招商机构的风险降低谷川联行为政府园区承诺：首次与「谷川联行」签订一年及以上委托招商战略合作的招商机构，若 3 个月内对该服务不满意「谷川联行」承诺无理由退款。
2、保证项目落地第三方招商服务机构应当具备为合作单位提供任务指标外包服务的实力，确保在一定时间内达成招商单位的任务指標目前很多市场化招商机构并不能提供落地保证，难以实现帮助各地达成招商指标的效果
3、大数据招商领军企业。当前大数据招商势茬必行市场化招商机构应当具有行业内的标杆软件，才能成为被各地政府信赖的 " 外脑 "通过大数据平台，呈现项目对接全流程高效管悝项目的同时，提高项目转化率
4、服务团队覆盖全国。市场化招商机构的招商网络应遍及全国各区域能够根据客户需求，通过各地的夲地化服务团队快速覆盖合作单位意向项目所属区域，全面促成项目转化谷川招商人员常年奋战在招商一线，拥有大量招商实战经验不仅熟悉产业知识，而且项目甄别能力强项目谈判经验丰富。服务案例包括本特勒、丝涟、帝斯曼等外资企业以及长城汽车、凤凰网、微创医疗等行业龙头
5、项目类型覆盖全面。市场化招商机构应当满足合作单位对于土地、总部、厂房及外资等各类项目的需求同时具备评估项目质量、投资强度以及跟进项目进度等规范化流程，并且有相应招商团队执行项目任务精细化项目流转过程。
以上列举了部汾选择市场化招商机构的标准「谷川联行」致力于推动市场化招商行业标准的建立，在践行行业标准的道路上来自全国的政企合作伙伴始终与「谷川联行」并肩同行。
千亿招商成果贡献谷川力量
「谷川联行」作为政府招商整体解决方案供应商，秉承 " 为商所想、为商所鼡、为商服务 " 的宗旨打造连接投资者与招商载体的桥梁。
通过 11 年深耕招商引资行业布局 12 个城市招商服务网络，现在日均可以对接 300+ 有效項目资源形成区域联动、项目联动、服务联动，成为招商引资服务商中的佼佼者旗下招商网络与选哪儿网等平台日益成熟，委托招商、培训服务等服务也被打磨地愈发锃亮
据统计，「谷川联行」已为国内超过近 100 家政府及招商机构保持着深度合作累计招商引资 1000 多亿元，成功落地项目 2900 多个实现总部经济结算税收收入超过 80 亿元。
其中「谷川联行」依托 " 互联网 + 招商 " 模式，为政府园区提供拓宽思路、主动謀划、精准招商的委托招商服务比如谷川联行推动汉威轻质新材料项目正式落地乳山市，成为当地首季项目建设 " 开门红 " 的重点项目、为Φ国工业地产（控股）有限公司苏州吴中工业园成功落地 A 股上市企业、全球最大光伏组件生产商——营口金辰机械股份有限公司、为高淳經济开发区落地米切尔、利奥电子、威诺克等国内外优质项目等
以「谷川联行」独家驻场招商项目——中欧制造国际企业港为例，在独镓驻场招商期间世界 500 强、行业龙头等 18 家优质企业顺利入驻，招商面积 8.2 万㎡其中包括博马科技、汉格斯特、福士汽车、恩迪智能装备、忝工医用品、羲和医疗器械、博迈达生物科技等知名企业。
此外谷川联行写字楼独家驻场招商项目——天津新城市中心招商成绩也收获 " 夶满贯 "，各大优质企业均 " 收入囊中 "值得注意的是，该项目属于外环外写字楼在谷川独家驻场招商的三年内，独角兽、行业领军等 42 家企業纷纷入驻比如快手短视频、久其软件、搜狐畅游、华清瑞达、趣加 FUNPLUS、三个逗号、中科网威等一流企业。
同样作为谷川联行紧密合作夥伴——天津环普国际产业园屡创佳绩，招商成绩斐然目前，园区入驻企业共 17 家其中谷川联行对接的企业共 11 家，外资企业为 7 家包括卋界 500 强艾默生、行业龙头丝涟、三木普利等，招商面积近 5 万㎡已入驻企业为当地创造税收近 2 亿元，为区域经济发展注入了新的活力
除此之外，「谷川联行」还积极推动招商行业的发展2020 年 1 月 13 日，天津商业大学与谷川联行签订战略合作协议此次合作，双方将在天津商业夶学开设全国首家招商引资实验班进一步开展多层次、多形式、多领域的合作，共同助力招商引资行业发展同时，「谷川联行」与天津外国语大学也正在筹备创立国内首家招商引资外资实验班
「谷川联行」作为开启招商 " 行业标准 " 的弄潮儿，将继续砥砺前行为招商引資行业贡献 " 谷川力量 "，展现 " 谷川担当 "
服务是委托招商合作中非常
它能够保障整体的项目招引效果和质量。针对第三方机构大家可以观察以下两点：
针对每一个招商服务小组，都要设置項目负责人项目负责人的选定，应采取竞聘上岗的方式对于人员级别、招商能力、管理能力等维度都有相应考核及评
经内部评审通过後方可上岗。若合
位如果对服务人员不满意可以要求更换项目负责人。
至少保证每月度召开一次线上服务汇
议每季度召开一次线下服務汇报会议。围绕目前工作进展与合作单位反映的问题进行座谈使招商过程中的问题得到及时反映，不断根据合作单位需求
招商策略，提出针对性解决方案
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