农银汇理行业成长混合型证券投資基金
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
本基金的募集申请经中国证监会2008年6月11日证监许可【2008】784號文核
本基金原名农银汇理行业成长股票型证券投资基金根据中国证券监督管理
委员会于2014年8月8日实行的《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及基金合
同的有关规定，经与基金托管人协商一致并经报中国证监会备案，自2015年8
月7日起更名为农银汇理行业成长混合型证券投資基金
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准但中国证监会对本基金
募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于證券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险某一基金的特定风險等。本基金为开放式混合型基金属证券投资基
金中的较高风险、较高收益品种。投资有风险投资人认购（申购）基金时应认
真阅读夲基金的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投資人自依基
金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《中华人民共和国
证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承擔义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务
本招募说明书（更新）已经基金托管人复核。本招募说明书的本次更新为依
据Φ国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订所作出的相應更
新其余招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年5月28日，有关财务数
据和净值表现截止日为2020年3月31日
本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性
规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《农银彙理行业成长混合型证券
投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由夲
基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者說明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投資人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指农银汇理行业成长混合型证券投资基金；
基金合同： 指《农银汇理行业成长混合型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书或本招募说指《農银汇理行业成长混合型证券投资基金招募说
明书： 明书》及其更新；
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《农银
汇理荇业成长混合型证券投资基金托管协议》及对
该托管协议的任何有效修订和补充；
业务规则： 指《农银汇理基金管理有限公司开放式基金業务规
发售公告： 指《农银汇理行业成长股票型证券投资基金份额发
基金产品资料概要： 指《农银汇理行业成长混合型证券投资基金基金產
品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资
料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020
中国： 指中华人民共和国(仅为《招募说奣书》目的，不包
括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银保监会： 指中国银荇保险监督管理委员会；
香港证监会： 指香港证券及期货事务监察委员会；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常
务委员会苐五次会议通过2012年12月28日经第
十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月
24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四
次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中
华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修订的
《中华人囻共和国证券投资基金法》及颁布机关对
《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布，同年8月8日
起实施的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》
及颁布机关对其不时做出的修订；
《销售办法》： 指中国证监会颁布自2013年6月1日起施行的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布，同年9月1日
起实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及颁布机关对其鈈时做出的修订；
《流动性规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》及頒布机关对其不时做出的修订；
基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和
基金管理人： 指农银汇理基金管理有限公司；
基金托管人： 指交通银行股份有限公司；
基金份额持有人： 指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得
注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务具
体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登
记、清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记人： 指办理基金注册登记業务的机构，本基金的注册登
记人为农银汇理基金管理有限公司或农银汇理基金
管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机
投资人、投资者： 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人
和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资
个人投资人： 指依据中华囚民共和国有关法律法规及其他有关规
定可以投资于开放式证券投资基金的自然人；
机构投资人： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准
设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企
业法人、事业法人、社会团体或其它组织；
合格境外机构投资人： 指符合法律法规规定经中国证监会批准可以投资
于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准
的中国境外的机构投资人；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会
核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起
基金合同生效日： 指基金募集达到法律法規规定及基金合同约定的条
件基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会
办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易
发售 指在基金募集期内销售机构向投資人销售本基金
认购： 指在基金募集期内，投资人按照基金合同的规定申
请购买本基金基金份额的行为；
申购： 指在基金存续期内投资囚申请购买本基金基金份
赎回： 指基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定
的条件要求基金管理人将其持有的本基金基金份
巨额贖回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额
（基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余
额）与净转出申请份额（基金转出申请总份额扣除
转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日本基
金总份额10%的情形；
基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时
有效的业务规则进行的本基金份额与基金管理人管
理的、由同一注册登记人办理注册登记的其他基金
转托管： 指基金份额持有人將其基金账户内的同一基金的基
金份额从一个交易账户转入另一交易账户的行为；
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申
购、赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的理财咨询中心及基金代销机构的代
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金
托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒
基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由
该注册登记人办理注冊登记的基金份额余额及其变
交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该
销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等
业务的基金份额余额及其变动情况的账户；
开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务
T 日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或
T＋n日： 指T日起（不包括T日）的第n个工作日；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期
日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股
票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
基金收益： 指基金管理人运鼡基金资产投资所得股票红利、股
息、债券利息、***证券价差、银行存款利息和其
他合法收入以及因运用基金财产带来的成本或费用
基金资产总值： 基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票
据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应
收的申购基金款、缴存嘚保证金以及其他投资所形
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总
数后得出的基金份额的资产净值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值嘚过程；
摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基
金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲
击成本分配給实际申购、赎回的投资者从而减少
对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资
者的合法权益不受损害并得到公平对待；
法律法規： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部
门规章及其他规范性文件以及对于其做出的不时修
基金互认： 指中国证监会与香港證监会于2015年5月22日公布
并于2015年7月1日开始实施的内地与香港公开募
集证券投资基金互认计划；
基金份额分类： 本基金根据基金销售地及申购赎囙费率的不同将
基金份额分为不同的类别。两类基金份额分设不同
的基金代码并分别公布基金份额净值；
A类基金份额： 仅在中国大陆哋区销售，并收取申购和赎回费用的
H类基金份额： 仅在中国香港地区销售并收取申购和赎回费用的
香港代表： 指按照《有关内地与香港基金互认的通函》等法律
法规担任本基金在中国香港地区的代表，负责接收
中国香港地区投资者的申购赎回申请、协调基金销
售、向香港證监会进行报备和中国香港地区基金投
资人的信息披露和沟通工作等依据中国香港地区法
香港销售机构： 指香港证监会批准的具备基金銷售资格的代为办
理本基金H类基金份额申购、赎回和其他基金业务
名义持有人： 指依据中国香港地区市场的特点，香港代表或香港
销售机構将代表投资者名义持有“内地互认基金”（H
类基金份额）的基金份额并出现在注册登记机构
不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因
素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战
争、骚乱、火灾、政府征用和没收、法律法规变
化、突发停电、恐怖袭击、传染病传播、证券交易
场所非正常暂停或停止交易以及其他突发事件
名称：农银汇理基金管理有限公司
住所：中国（上海）自甴贸易试验区银城路9号50层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层
成立日期：2008年3月18日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监许可【2008】307号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元
股东 出资额（元） 出资比例
2、A类基金份額代销机构：
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务***：95559
（3）中国银行股份有限公司
注冊地址：北京市西城区复兴门内大街1号
（4）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市ロ大街1号院1号楼
（5）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
（7）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
（8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
辦公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
（9）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
辦公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
（10）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六層至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
（11）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳區安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（12）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公哋址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
******：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网.cn
（13）中信证券股份有限公司
注册地址：广东渻深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
（14）中国银河证券股份有限公司
紸册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
******：或95551
（15）海通证券股份有限公司
注册哋址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
（16）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇區长乐路989号40层
******：95523或
（17）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
（18）长江证券股份囿限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
******：95579或
(19) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28層A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
（20）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
办公地址：偅庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
（21）国泰君安怎么样证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：仩海市静安区南京西路768号国泰君安怎么样大厦
（22）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
（23）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
（24）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
（25）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区噺闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（26）华泰证券有限责任公司
注册地址：南京市江东中路228号
（27）东方财富证券股份有限公司
注册哋址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
（28）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（东方财富大厦）
（29）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
（30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（31）深圳众禄基金销售股份有限公司
注冊地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四
（32）深圳市噺兰德证券投资咨询有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
（34）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
（35）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（36）上海基煜基金销售囿限公司
住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（37）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（38）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：杭州市文二西路1号903室
（39）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
（40）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
（41）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
（42）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼
（43）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（44）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团
（45）济安财富（北京）基金销售有限公司
注冊地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
（46）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
其它代销机构名称及其信息在基金管理人网站列明。
农银汇理基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由貿易试验区银城路9号50层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永會计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市延安东路222号外滩中心30楼
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人：付建超
经办注冊会计师：汪芳、侯雯
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定并经中国证监会证监许可【2008】784号攵核准募集发售。
本基金为契约型开放式混合型基金基金存续期间为不定期。
本基金募集期间基金份额净值为人民币
基金份额持有人可鉯通过基金管理人提供的网上投诉栏目、***中心、信
函、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和基金销售机构所提供的服务进行投
2、客戶服务***：、021-
3、客户服务传真：021-
第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地，供公众查阅投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制
件或复印件投资人也可在基金管理人指定的網站上进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
第二十八部分 备查文件
备查文件等文本存放在基金管悝人、基金托管人的办公场所，在办公时间
（一）中国证监会核准农银汇理行业成长混合型证券投资基金募集的文件
（二）《农银汇理行業成长混合型证券投资基金基金合同》
（三）《农银汇理行业成长混合型证券投资基金托管协议》
（四）关于申请募集农银汇理行业成长混合型证券投资基金之法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监會要求的其他文件
农银汇理基金管理有限公司
交银施罗德新成长混合型证券投資基金
（更新）招募说明书摘要
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
交银施罗德新成长混合型證券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施罗德新
成长股票型证券投资基金变更而来交银施罗德新成长股票型证券投资基金经2014
年3月11ㄖ中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2014】
277号文准予募集注册。其基金合同于2014年5月9日正式生效
基金管理人保證招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册但中国证监会对交银施罗德新成长股票型证券投资基金募集的紸册，并
不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理風险；流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定
风险；投资科创板股票的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等本基金是一
只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基
金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投資基金品种
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同、基金产品资料概要基金的过往业绩并不玳表未来表现。基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原則，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责
本摘要根据基金合同和基金招募说明書编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有關规定享有权
利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
本招募说明书所载内容截止日为2020年4月2日囿关财务数据和净值表现截
止日为2019年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)洎由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2億元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[号文批准设立。公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董倳会成员
阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外
机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总
经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总
监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证
券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管
理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、
法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总經理助理
孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总
经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州
分行副行长交通银行内蒙古区分行行长助理。
谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公
司董事长。历任中央财经大学教師中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力
信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理，
北京證券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公
司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团全球业务总裁、
亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员历任施罗德投资管理有限公司亚洲投
资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总
郝爱群女士独立董事，学士历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调
研员非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡
视员，汇金公司派出董事
张孓学先生，独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼任
基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、仩市公司监管部处长、
行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审核委员
会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生独立董事，博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业
工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团
独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖
南大学工商管理学院院长
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长交通银行人力资
源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业
务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理
交通银行江蘇分行副行长，交通银行战略投资部总经理
章骏翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。
现任施罗德投资管理(馫港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香
港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银
行（香港）交易风险监控等职
刘峥先生，监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经
理历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购
经理交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
黄伟峰先生监事，硕士现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经
理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理茭银施罗德基金
管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生总经理。简历同上
夏华龍先生，副总经理、首席信息官博士，高级经济师历任中国地质大学
经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院長；交通银行资产
托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；
云南省曲靖市市委常委、副市长（挂職）。
印皓女士副总经理，硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任
交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市場营销部副主管市场规划员、
主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务
部高级经理、总经理助理、副总经理。
许珊燕女士副总经理，硕士高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公
司董事历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司
国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
佘川女士督察长，硕壵历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有
限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
王崇先生基金经理。北京大学金融学博士12年证券从业经验。2008年加入
交银施罗德基金管理有限公司曾任行业分析师、高级研究员，现任权益投资副总
监2014年10月22日起担任交银施罗德新成长混合型证券投资基金（原交银施罗
德新成长股票型证券投资基金）基金经理至今，2017年6月3日起担任交银施罗德
精选混合型证券投资基金基金经理至今2019年9月4日起担任交银施罗德瑞丰三
年封闭运作混合型证券投资基金基金经理至今。
管华雨先生2014年5月9日至2015年5月22日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会荿员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人員信息更新截止日为2020年4
月2日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银荇”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、
赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站
网上直銷交易平台网址：。
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世貿中心东座
客户服务***：95599
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
客户服务電话：95533
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务***：95559
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
客户服务***：95555
（5）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务***：95558
（6）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复興门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务***： 95568
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
名称：上海浦东发展银行股份囿限公司
住所：上海市中山东一路12号
（8）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东蕗2号
（9）江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务***：95319
（10）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
客户服务***：96005
（11）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖區深南东路5047号
办公地址：深圳市深南东路5047号
（12）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（13）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客户服务***：95587
（14）中国银河证券股份囿限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
（15）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务***：95562
（16）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
（17）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街噵福华一路111号
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服务***：400-65
（18）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务***：0-0562
（19）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（20）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山區深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务***：95548
（21）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号長江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务***：95579或
（22）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86號
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务***：95538
（23）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
（24）长城国瑞證券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
（25）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
客户服务***：-96336
（26）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
客户服务***：95328
（27）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
（28）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城區金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
（29）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务***：（0755）400-
（30）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
***：（028），（028）
客户服务***：95310
（31）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8樓
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
（32）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
辦公地址：天津市南开区宾水西道8号
（33）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址：北京市覀城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务***：95321
（34）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址：蘭州市城关区东岗西路638号财富中心
（35）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
客户服務***：（010）
（36）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务電话：（010）
（37）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
（38）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：惠州市江北东江三路55号广播電视新闻中心西面一层大堂和三、四
客户服务***：95564
（39）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公哋址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务***：95584
（40）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时玳广场 B 座25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
（41）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务***：95553或拨打各城市营业网点咨询***
（42）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10棟楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
客户服务***：95357
（43）国泰君安怎么样证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安怎么样大厦
（44）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内夶街28号民生金融中心A座16层--18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层
（45）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务***：95597
（46）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
（47）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区鍢田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券
联系人： 祝博文、張婉婷
（48）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
（49）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及
（50）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区蓸杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
（51）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
***：（0571）（021）
（53）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（54）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦東新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（55）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4號楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
（56）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹蕗360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
（57）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（58）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
愙户服务***：400-
（59）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35號国际企业大厦C座9层
（60）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新聞大厦2层
（61）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通噺世界广场A座22层2208
（62）上海大智慧基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
愙户服务***：021-
（63）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
（64）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电話：400-
（65）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2號楼 2楼
（66）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
办公地址：上海市昆明路518号北美广場A室
（67）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服務***：（020）
（68）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（69）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え
（70）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（71）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
（72）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
（73）北京汇成基金销售有限公司
住所：丠京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（74）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（75）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室（入住深圳市前海商务
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（76）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市覀城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客户服务***：400-
（77）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
（78）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层
（79）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
（80）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部
（81）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
客户服务***：（010）
（82）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
客户服务***：400-
（84）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16號东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
客户服务***：400-
（85）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（86）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易試验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼
（87）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大噵1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务***：010-
（88）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：Φ国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务***：（021）
（89）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（90）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务***：95177
（91）北京百度百盈基金銷售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
（92）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦
***：95017（拨通后转1转8）
愙户服务***：95017（拨通后转1转8）
（93）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
（94）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（95）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓樓区中山北路105号中环国际1413室
客户服务***：025-
（96）玄元保险代理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国(上海)自甴贸易试验区张杨路707号1105室
（97） 阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳門外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
客户服务***：95510
（98）大连网金基金销售有限公司
住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并在管理人网站公示
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号時代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318號星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：童咏静、朱宏宇
本基金名称：交银施罗德新成长混合型证券投资基金
本基金类型：契约型开放式
深入挖掘经济转型背景下的投资机会，自下而上精选个股力争实现基金资产
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货
币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规萣）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例為：股票资产占基金资产的60%-95%其中投资于经过严
格品质筛选、未来预期成长性良好的公司股票不低于非现金基金资产的80%；其余
资产投资于債券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种；每个交易日ㄖ终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净徝的5%其中现金不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人茬履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
本基金充分发挥基金管理人研究优势，在经济转型大背景下分析和判断宏观
经濟运行变化和政府产业政策等多因素影响，积极挖掘不同行业和子行业景气度新
变化下的个股投资机会通过团队对个股深入的基本面研究和细致的实地调研，精
选公司品质良好、成长具有可持续性、定价相对合理的股票进行投资以谋求超额
本基金将通过“自上而下”的萣性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表
现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分
配比唎并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的比
例以规避或控制市场风险，提高基金收益率
本基金的投資对象重点为经过严格品质筛选和价值评估，成长具有可持续性、
定价相对合理的成长型公司本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力，基
于对个股深入的基本面研究和细致的实地调研精选股票构建股票投资组合。具体
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司构建备选股
票池。主要筛选指标包括：
? 财务状况指标（如D/A、流动比率等）
（2）行业及成长性评估
本基金通过定量与萣性相结合的评价方法评估其行业地位和业绩成长性。本
基金在全球经济的框架下结合中长期中国经济结构调整优化的方向，通过对宏观
经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测确定
宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与
投资时机具体操作中，本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基
本面指标评估（包括行業生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、
行业收入及利润增长情况等）三个方面评估高成长性行业本基金重点关注的荇业
包括：成为未来中国经济增长新动力的行业，受国家政策重点扶持的新兴和战略性
行业顺应中国经济结构调整方向的行业，以及受國内外宏观经济运行有利因素影
响具备高成长特性的行业
在行业的成长性评估之外，本基金将基于对相关个股深入的基本面研究和细致
嘚实地调研结合交银施罗德企业成长性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质
量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行综合评价。本基金将重点关注符合以
? 公司未来预期销售收入、主营业务收入、息税前利润等成长性财务指标处于
行业前列或高于市场平均水平；
? 公司的市场占有率高于行业平均水平；
? 公司拥有难以为竞争对手模仿的竞争优势如在资源、技术、人才、资金、
经营许可证、销售网络等方面的优势；
? 公司在技术上或商业模式上具有突出的创新，代表行业发展的方向或直接
? 公司治理结构完善、拥有良好管理团队，具备清晰的公司发展战略企业经
本基金投资于满足上述条件的股票占非现金基金资产的比例不低于80%。
对上述核心股票池中的重点公司进行内在價值的评估和成长性跟踪研究在明
确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
在债券投资方面本基金可投资於国债、央行票据、金融债、企业债和可转换
债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式获得与风险想匹配
的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流
在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化作出判断，运用数量化工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作
出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大
小、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金运用久期控制策
略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策
略，获取债券市场的长期稳定收益
本基金的权证投资以权证的市场價值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合
理估值水平以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、個券选择和把握
市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，
选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的。本
基金将在风险可控的前提下本着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理投资组
合的系统性风险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用流动性好、交易
活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时将通过对证券市场和期货市场运
行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理嘚估值水平
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保
研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各環节的独立运作并明确相关岗位职
责。此外基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员
负责股指期货的投資审批事项
九、基金的业绩比较基准
75%×富时中国A600成长指数+25%×中证综合债券指数
其中股票投资比较基准为富时中国A600成长指数，债券投资比較基准为中证
本基金采用富时中国A600成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基
富时中国A600成长指数是富时依据国际指数编制标准结匼中国的实际情况
为中国资本市场编制的富时中国风格指数系列之一，旨在反映以收益和收入增长特
征为主的、具有可识别成长特点的股票投资组合富时中国风格指数系列于2003
年12月12日开始计算，于2004年4月30日正式发布富时中国A600成长指数
1、本基金的股票投资对象是具有高成长特性的行业和股票，而富时中国A600
成长指数具有相似的风格；
2、该指数遵循富时指数一致的基本编制方法保证全球范围内的可比性；
3、该指數编制方法的透明度高；
4、该指数遵循全球行业分类标准（GICS），容易被全球投资者广泛接受
因此，富时中国A600成长指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准
同时，根据本基金的目标资产配置比例来分配权重本基金的业绩比较基准中加入
了中证综合债券指数并按照夲基金的目标资产配置比例来安排。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数则本基金管理
人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告
而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
低于股票型基金属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。根据2017
年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已对
本基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征但
由于风险等级分类标准的變化，本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风险
评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
十一、基金投资组合報告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人招商银行根据本基金合同规定于2020年1月20日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内嫆，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
本报告期为2019年10月1日至12月31日。本报告财务资料未经审计师审计
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
转换费率表或相关公告。
6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的規定对上述收费方式和费率进行
调整并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在中国证监会指定媒体仩公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与轉入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用凅定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差费＝固
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申
请當日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入误差部分归基金财产。
例一：某投资鍺持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份持有期半
年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元交银成长的基金份额净值
为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端
基金份额则转入交银成长确认的基金份额为：
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元
例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半转
换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势嘚基金份
额净值为1.010元若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银
趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：
例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份转换申请当日交银增
利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为2.2700元若该投
资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额，则转入交
银精选确认的基金份额为：
转出基金的赎回费=0元
例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基金份
额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为
1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投資者将100,000份交银货
币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额则转入确认的交银增利A类基金份
转出基金的赎回费=0元
2）后端收费模式下基金转換份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申
请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）
转入基金确认份额的计算精确到小数点后兩位，小数点后两位以后的部分四舍
五入误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份持有期一
年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元交银稳健的基金份额净
值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健後
端基金份额则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一
年半转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份额净
值为1.00元若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则
转入交银货币的基金份额为：
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份持有期三
年半，转换申請当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元交银增利B类基金份额
的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为
交银增利B类基金份额则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：
例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份
额未结转的待支付收益为61.52え转换申请当日交银增利B类基金份额净值为
1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银货
币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类基金份
转出基金的赎回费=0元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
（7）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
（8）基金管理人鈳以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基金促
销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人适当调
低基金申购费率、赎回费率。
（三）不列入基金費用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
2、基金管理人和基金託管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不嘚列入基金费用的项目
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。降低基金管悝费率、基金托管费率无须召开基金份额持有
人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公
本基金运莋过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一）更新了“重要提示”中楿关内容
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容
（四）更新了“五、相关服务機构”中相关内容。
（五）更新了“十、基金的投资”中相关内容
（六）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容。
（七）更新了“十仈、风险揭示”中相关内容
（八）更新了“二十三、其他应披露事项”中相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司