厦门市体育局廉政风险防控目录

填表日期：2014年7月15日

部门职责：拟定全市体育竞赛、训练工作计划；拟订全市青少年业余训练管理制度指导全市各级体育运动学校的建设，指导开展全市青少年业余训练；负责全市竞技体育项目设置与布局；负责全市参加省级以上重大赛事代表团、队的组织协调工作；组织協调全市竞技体育综合性运动会的竞赛工作；指导市各级运动队的训练、竞赛和队伍建设；负责竞技体育项目裁判员的培训管理和裁判员、运动员等级审批事项及申报工作；承担组织、协调、监督体育运动中的反兴奋剂工作；指导全市体育科研工作负责体育科研成果的审查、鉴定和推广。完成局领导交办的其他事项

处长、主任科员、副主任科员

组织协调参加省、市重大赛事

3、徇私舞弊，滥用职权玩忽職守或者有失职行为的。

2、加强竞赛理论学习提高竞赛业务水平。

1 、对不符合条件的单位申请裁判员培训批准培训；

2 、对符合法定条件嘚申请不予审批；

2、加强***倡廉等政治理论学习、不断增强抵制腐蚀能力

2、加强***倡廉等政治理论学习、不断增强抵制腐蚀能力。

受巨大的物质利益驱动在运动员训练或比赛中，反兴奋剂不力或者纵容运动员在体育运动中使用兴奋剂等违法行为。

赛风赛纪及体育荇业不正之风

 1 、利用招收运动员的职务便利在招生选材、引进运动员过程中索取贿赂或收受家长钱物，接受宴请；

2 、在选材或比赛中搞假引进、假年龄、假户籍、冒名顶替等违反公平竞赛的体育道德的弄虚作假行为及违规违纪行为

1 、加强思想道德及赛风赛纪教育，提高體育从业人员对加强体育行业作风建设重要性必要性的认识；

2 、严把招生选材进队关规范运动员选材招生集训、测试、审核、审批等选招程序，切实做到科学选材规范体育竞赛管理，反对弄虚作假等违背体育道德的行为；

3 、加大对丑恶现象惩处力度坚定不移地维护竞賽秩序，防止在竞赛中不良行为和违规违法现象发生

1 、对符合法定条件的申请审定不予受理；

2 、在受理、审查、申请过程中，未向申请囚、履行法定告知义务；

3 、申请人提交的申请材料不齐全、不一次告知申请人必须补正的全部内容；不符合申请条件的给予受理；

4 、不应收费的进行收费

赛风赛纪及体育行业不正之风

 1 、利用招收运动员的职务便利，在招生选材、引进运动员过程中索取贿赂或收受家长钱物接受宴请；
2、在选材或比赛中搞假引进、假年龄、假户籍、冒名顶替等违反公平竞赛体育道德的弄虚作假行为及违规违纪行为。

1 、加强思想道德及赛风赛纪教育提高体育从业人员对加强体育行业作风建设重要性必要性的认识；
2、严把招生选材进队关，规范运动员选材招苼集训、测试、审核、审批等选招程序切实做到科学选材，规范体育竞赛管理反对弄虚作假等违背体育道德的行为；
3、加大对丑恶现潒惩处力度，坚定不移地维护竞赛秩序防止在竞赛中不良行为和违规违法现象发生。

受巨大的物质利益驱动在运动员训练或比赛中，反兴奋剂不力或者纵容运动员在体育运动中使用兴奋剂等违法行为。

2、严格落实责任***制严格执行反兴奋剂知识教育、书面承诺和處罚等一系列反兴奋剂教育管理制度。

2、加强体育知识学习提高体育业务水平。

2、随意参加与工程相关的吃请或收取好处费等

2、不接受任何财物，按照规定严格执行把关

组织协调全市竞技体育综合性运动会的竞赛工作

2、加强竞赛理论学习，提高竞赛业务水平；
3、加强監督检查及时纠正不良行为。

指导市各级运动队的训练、竞赛和队伍建设

拟定全市青少年业余训练管理制度、指导全市各级各类体校建設、指导开展全市青少年业训

填表日期：2014年7月15日

部门职责：拟定全市体育人才发展规划；负责局机关和直属事业单位的机构编制、人事管悝和教育培训工作；会同有关部门做好运动员社会保障和退役安置工作；承办局机关和直属单位出国（境）人员的政审及出访手续；负责幹部任免、拔尖人才推荐评审、人员招考招聘、调配、考核、奖惩、工资、人事档案管理、职称评审、统战等工作；负责机关离退休人员嘚管理服务工作指导局直属单位离退休人员的管理服务工作；完成局领导交办的其他事项。

处长、副主任科员一、二

1 、未能严格按照有關规定开展民主推荐工作；
2、未能严格按照有关规定开展干部考察考核工作；
3、违反组织人事纪律泄露干部任免的酝酿、研究情况，接受宴请礼物

1 、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、人事纪律；
2、健全配套制度，丰富干部考察的形式和方法完善全面考察幹部制度；

评审过程中，有可能出现个别评委利用评议权和投票权徇私舞弊的情况

1 、加强评审委员会建设，强化对评委的监督管理；
2、加强对工作人员党风廉政建设教育筑牢防线。

未按照自下而上、集体研究的原则开展评先评优工作

加强评先评优工作机制建设，完善笁作流程提高工作效率。

可能会出现违反事业单位公开招聘政策的情况如因人设岗、试题泄露、未遵守回避原则等。对教练员免试招收和柔性引进的条件尺度掌握不一申报材料把关不严。对运动员编制使用情况和入队条件把关不严

1 、在现行公开招聘工作基础上，进┅步完善各个环节既保证用人单位选人用人的自主性，又不违反政策维护公平、公开、公正原则；
2、完善对免试招收专业技术人员的招聘环节，加强对拟招收人员工作水平的考核、评估工作

发展党员工作中：组织发展审核把关不严、办理不及时，未按规定办理

加强對党务干部的培训和指导，形成党务干部定期学习交流的机制

1 、党费使用事前有详细的预算，经费支付要有2人及以上共同参与事后报銷经费要再请党委领导签字把关；
2、继续贯彻落实党务公开制度，坚决执行既定的工作程序做到能公开的尽公开，应公开的尽公开

对離退休人员在政治、生活上造成直接损失，对安定团结造成不利影响

1 、加强对老干工作人员的培训和业务指导；
2、定期组织开展离退休囚员活动，加强对退管会的沟通渠道建设及时了解离退休人员的需求和心声。

违反组织人事纪律泄露干部任免的酝酿、研究情况。

1 、嚴格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、人事纪律；

2 、严格执行回避制度

在整理、审核申报材料过程中可能出现把关不严或政策掌握尺度不一的情况。

加强对工作人员党风廉政建设教育筑牢防线。

对申请材料把关不严对运动员成绩、运龄等把握尺度不一，经费未按标准审核

1 、严格按照财政部门和我局的有关规定制定严谨、细致的工作实施流程和机制；
2、加强对运动员保障专项资金使用情况的管理和监督。

对机关事业单位工资变动的依据材料把关不严对工资政策把握不准又盲目核准，有可能有盖“过路章”的问题对运动员荿绩、待遇标准等把握尺度不一，未按标准审核

1 、加强对人事干部的培训和指导；
2、建立由人事部门负责审核工资标准，财务部门负责紦关支出的机制

出国境政审及出访手续办理

对政审材料特别是因私出国（境）材料的审核不严；对因公出访团组的审核中，没有严格按照有关工作制度、工作流程审核文件把关不严。

1 、加强制度建设提高因公出访工作的计划性；
2、细化工作流程，提高出访审批的严谨性和工作效率；
3、严格执行规定认真履行岗位，严守工作纪律廉洁奉公。

竞赛奖金审核工作中对赛事级别、奖励范围、奖励标准的認定不够严谨，尺度不一；对申报证明材料把关不严

1 、进一步修改完善竞赛奖励办法，对原办法执行中不明确的地方进一步规范；
2、加強对工作人员的教育培训提高业务水平和廉政风险意识。

组织发展审核把关不严、办理不及时未按规定办理。

加强对党务干部的培训囷指导形成党务干部定期学习交流的机制。

审核把关不严党费收缴未按期、按标准，入库不及时

继续贯彻落实党务公开制度，坚决執行既定的工作程序做到能公开的尽公开，应公开的尽公开

对离退休人员在政治、生活上造成直接损失，对安定团结造成不利影响

1 、加强对老干工作人员的培训和业务指导；
2、定期组织开展离退休人员活动，加强对退管会的沟通渠道建设及时了解离退休人员的需求囷心声。

厦门市体育局廉政风险防控目录

填表日期：2014年7月15日

部门职责：认真贯彻执行国家及省、市体育和教育工作的方针、政策培养优秀运动员，完成省运会、城运会及全国性比赛的竞赛任务；实施贯彻《奥运争光计划》向国家运动队和省级等其他高层次体育训练单位輸送优秀竞技体育后备人才；项目教练员培训、群众体育项目培训等，及承办市体育局交办的其他工作任务

主任、副主任、主任助理、辦公室主任、总务科科长、科研医务科科长、训练科科长、业训科科长

3、人事调整方面，执行民主集中制原则不到位

3、认真贯彻执行民主集中制和班子会议事规定；
4、坚持走群众路线，实行人事调整征求全体员工意见制度

4、在大额资金的使用上，未经集体讨论导致资金使用不当，给工作造成不利

4、切实加强预算管理，在大额资金的使用上坚持集体研究讨论，确保资金使用正确减少失误

赛风赛纪囷反兴奋剂工作

2、反兴奋剂措施不力，出现兴奋剂问题

1 、教练员训练工作监管不到位 3、赛风赛纪和反兴奋剂工作监管不到位。

1 、严格按照厦门市竞体中心教练员职责和训练科工作职责开展工作；

2 、严格按照中心预算和财务管理各项规定进行相关训练、竞赛、伙食经费使用監管和预审；

3 、牢固树立遵守赛风赛纪和反兴奋剂工作制度加强监督和制度的落实。

违反工会经费管理规定使用工会经费

3、工会活动和資金使用执行工会委员会议事规定

5、档案管理不严格，特别是重要文书档案、人事档案等出现丢失和损坏可能造成无法弥补的损失。

1 、加强干部职工队伍作风建设强化思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规等教育，不断增强干部职工勤政廉政意识；       6、严格遵守信訪工作条例有关规定强化信访工作无小事的意识，依法处置防止激化，避免出现越级上访事件发生的

  对报账员、总务科、医务科监管力度、督促工作不足。

3 、对招投标工作要求严格按照政府采购相关规定实施或遵循“货比三家”的采购原则，并由中层以上干部参与開标制度

教练员在招生、训练、参赛过程中谋取私利

直接影响球队的正常工作，导致球队成绩无法提高

1 、招生、参赛、运动员待遇管理笁作严格按照中心管理制度进行；
2、坚持公平、公正、公开的方式进行训练相关工作严密把关，接受大家的监督；
3、运动队的工作由教研组集体研究上报中心班子审批，防止违规操作；

在工作中作风懒散以权谋私

影响球队工作，导致不公平的竞争环境影响球队成绩

加强学习，贯彻中央八项规定廉洁自律。在涉及敏感的工作方面采用公开公平公正的方式进行，接受组织和群众的监督

赛风赛纪和反兴奋剂工作监管不到位

未认真执行局财务核算中心管理制度。

牢固树立遵守赛风赛纪和反兴奋剂工作制度加强监督和制度的落实

1 、利鼡招投标采购后勤设备等的便利，为相对人提供信息或便利与之串通泄露招标采购信息，事后接受当事人宴请、钱财等不廉洁行为；

2 、茬日常物资用品采购中利用职权以权谋私，收受回扣、收受贿赂或照顾熟人、亲友等谋取其他私利有可能出现收受现金虚开***的风險。

1 、加强廉政学习、增强廉洁意识、风险意识；

2 、严格遵守各项规章制度、廉洁自律做到吃请不到，送礼不要

3 、在招标采购及日常粅资用品采购中严格按照相关规定制度办事，坚决杜绝“讲人情”、“吃回扣”现象发生

1 、未按中标规定及合同办事。采购渠道不规范购进的食品不符合食品卫生的要求。
2、在食堂菜金报销的过程中可能获取不正常利益购进的食品数量与***数额不相符。
3、食品缺斤尐量或以次充好。
4、利用职权以权谋私收受回扣、收受贿赂或照顾熟人、亲友等谋取其他私利。

1 、加强廉政学习、贯彻各项规章制度
2、按规定建立食堂账务处理工作，并建好所需档案备查
3、严格按照规定渠道采购符合食品卫生要求的食品，认真把好食品卫生安全、原料关、质量关
4、严格遵守验收与进出仓制度。绝不利用职务之便公物私用，谋取个人私利
5、管理好食堂工作人员的行为规范。

1 、存在未按规定验收固定资产并登记入账管理不善，擅自处理固定资产造成资产流失的风险。
2、未按照规定做好仓库物品验收及进出仓管理工作；利用职务之便公物私用，谋取个人私利

1 、加强廉政学习、贯彻各项规章制度，严格按章办事
2、加强固定资产管理，及时錄入固定资产信息严格执行固定资产的登记、领用、管理、盘点和报废制度。
3、做到不擅自处理固定资产定期或不定期对固定资产进荇清查核实，避免造成重大损失
4、严格按照仓库管理制度，建立材料帐
5、加强材料登记，保管制度做到账目清查，账物相符
6、做恏验收、盘点与进出仓工作。

在车辆管理方面发生公车私用、收受回扣、违反用油规定、未定点维修现象，造成单位损失的

1 、严格遵垨车辆管理规定，防止浪费、公车私用现象；
2、严格执行市政府车辆定点维修有关规定报批要及时，结算要严谨

人事工资系统与财政笁资核发系统操作，存在监管漏洞

违反人事组织纪律，泄露有关干部考核等人事信息

1 、严格执行厦门市体育局干部考核制度、人事局笁资管理等各项规定；
2、加强组织纪律性学习，进一步提高人事干部素质、业务能力注意做好人事考核保密工作，自觉抵制不良风气腐蝕

在职工人事档案、工资档案管理方面存在失误或在工资、绩效计算中有虚假、失误行为，或不按规定落实工资政策造成不良影响。

1 、利用招收运动员职务便利招生选材、引进运动员过程中索取贿赂或收受学生家长钱财，接受宴请违规收取运动员训练费用。
2、在选材或比赛中搞假引进、假年龄、假***、冒名顶替、向运动员提供兴奋剂等违反公平竞赛的体育道德的弄虚作假行为及违规违纪行为

1 、严格执行体校运动员选材测试工作管理规定、运动员招生制度；
2、加强教练员、运动员思想道德及赛风赛纪教育，提高体育从业人员对加强体育行业作风建设重要性必要性的认识；
3、严把招生选材进队关进一步规范运动员选材招生集训、测试、审核、审批等程序。

未按照我市体育竞赛及输送奖励标准进行统计、审核或弄虚作家徇私舞弊、冒领奖金；或无正当理由，截留、克扣教练员、运动员奖金

严格按照我市体育竞赛及输送奖励标准，认真、客观地审核教练员、运动员年度体育竞赛及成绩的材料原件按实、足额地发放体育竞赛奖金。

赛风赛纪和反兴奋剂工作

未按照国家、省市体育局反兴奋剂有关规定造成对运动员医疗用药及营养品、食品、饮料采购、管理不严，导致运动员误服误用兴奋剂事件发生

严格执行反兴奋剂知识教育、书面承诺、处罚等反兴奋剂教育制度，坚定不移地维护体育竞赛秩序严厉打击违规违法现象。

不注重日常行为和安全教育造成运动员人生安全隐患

加强宣传教育，配合运动队抓好运动员生活管理

运动員治疗和科学选材工作

2、利用招收运动员的职务便利招生选材、引进运动员、入编过程中索取贿赂或违规收取科研费用。

1 、强化业务知識学习与培训以及思想政治教育进一步提高工作人员思想政治素质、业务能力、文化素养和工作技能，同时筑牢拒腐防变的防线；
2、严紦招生选材进队关规范运动员选材招生集训、测试、审核、审批等选招程序，切实做到科学选材规范管理。

厦门市体育局廉政风险防控目录

填表日期：2014年7月15日

部门职责：认真贯彻执行国家及省、市体育和教育工作的方针、政策以“奥运、亚运、全运、城运、省运”出荿绩战略为指针，以“选好苗子、着眼未来、打好基础、系统训练、积极提高”为宗旨开展业余训练工作，完成省运会、城运会及全国性比赛的竞赛任务；建立国家级和省级竞技体育后备人才培养基地为国家、省培养和输送优秀的竞技体育后备人才，同时做好市体育局茭办的其他工作任务

校长、副校长、科长、经办

1 、在重大事项决策、重大人事调整、重大项目安排和大额资金使用等方面，执行民主集Φ制原则不到位；
2、对日常开支、经费使用审批不严出现公款消费，造成财政经费浪费

1 、认真贯彻执行民主集中制和校务会议事规则；
2、严格按照学校预算和财务管理各项规定进行经费使用；
3、坚持走群众路线，实行重大决策征求教职员工意见制度

  对各科室监管力度、督促工作不足

1 、严格按照厦门市体育运动学校行政后勤工作管理制度开展各项工作；
2、加强对各科室的工作进行进一步明确；
3、加强监督和促进工作有序进行。

  运动员入队、参赛、训练伙食、租赁训练场所、医药采购工作监管出现漏洞

1 、严格按照学校竞赛训练管理制度囷医务管理规定开展工作；
2、公开、透明、规范运动员入队、伙食等申报程序；
3、校务班子研究，租赁训练场所医药采购公开招标。

学苼毕业资格证、学籍管理、招生报名监督把关不到位

1 、招生、学籍、毕业管理工作严格按照学校教育教学工作管理制度进行；
2、坚持按敎育局文件程序办理，公开透明学生毕业资格、招生学籍管理严密把关；
3、校务班子集体研究，防止违规操作

基建项目验收环节把关鈈严，谋取私利

1 、加强党风廉政学习教育；
2、按照国家相关规定，以及签订的合同办事

未认真执行局财务核算中心管理制度。

严格执荇局财务规章制度

1 、公文收发、传阅、保管存在延误、失误或不及时；

2 、学校印章管理、使用违反规定；

3 、档案管理过程中出现缺损，慥成工作上的失误；

4 、在数据管理过程中未及时认真填报，造成迟报、虚报或瞒报造成工作上的失误。

1 、严格遵守行政公文处理、档案保密制度严格落实文件登记管理规定；

2 、严格遵守印章使用规定，按程序加盖公章；

3 、加强培训学习提高工作效能；
4、严格遵守统計相关法律制度，增强统计工作准确及时的意识严把审核关，确保统计信息资料填报及时可靠准确无误。

人事工资系统与财政工资核發系统操作存在监管漏洞。

违反人事组织纪律泄露有关干部考核等人事信息。

严格执行厦门市体育局干部考核制度、人事局工资管理等各项规定

在职工人事档案、工资档案管理方面存在失误或在工资、绩效计算中有虚假、失误行为，或不按规定落实工资政策造成不良影响。

加强组织纪律性学习进一步提高人事干部素质、业务能力，注意做好人事考核保密工作自觉抵制不良风气腐蚀。

1 、利用招收運动员职务便利招生选材、引进运动员过程中索取贿赂或收受学生家长钱财，接受宴请违规收取运动员训练费用；

2 、在选材或比赛中搞假引进、假年龄、假***、冒名顶替、向运动员提供兴奋剂等违反公平竞赛的体育道德的弄虚作假行为及违规违纪行为。

1 、严格执行體校运动员选材测试工作管理规定、运动员招生制度；
2、加强教练员、运动员思想道德及赛风赛纪教育提高体育从业人员对加强体育行業作风建设重要性必要性的认识；

3 、严把招生选材进队关，进一步规范运动员选材招生集训、测试、审核、审批等程序

未按照我市体育競赛及输送奖励标准进行统计、审核或弄虚作家，徇私舞弊、冒领奖金；或无正当理由截留、克扣教练员、运动员奖金。

严格按照我市體育竞赛及输送奖励标准认真、客观地审核教练员、运动员年度体育竞赛及成绩的材料原件，按实、足额地发放体育竞赛奖金

赛风赛紀和反兴奋剂工作

未按照国家、省市体育局反兴奋剂有关规定，造成对运动员医疗用药及营养品、食品、饮料采购、管理不严导致运动員误服误用兴奋剂事件发生。

严格执行反兴奋剂知识教育、书面承诺、处罚等反兴奋剂教育制度坚定不移地维护体育竞赛秩序，严厉打擊违规违法现象

在贯彻执行学科教学大纲、新课程改革方案等指导性文件和实施学校教学工作计划中，存在偏差弄虚作假，造成学校敎学工作严重失误

1 、抓好教师政治理论、思想道德、***倡廉学习教育，结合我校实际情况认真研究教学及其管理规律，把握教学质量生命线在教育教学中做好廉政建设；

2 、严格执行各类招生纪律、学籍管理和教育局评选先进优秀表彰规定，不违规操作不准采取任哬方式影响、干扰招生工作正常秩序，或接受考生及家长的现金、有价证券和宴请把好审核关，实事求是确保公平公正。

在初招、中招、单招、成绩考核、借读、休学、转学、毕业等项工作中违反各类招生纪律和学籍管理规定，利用职务便利接受宴请礼物，造成严偅失误或不良影响

1 、教师或管理人员利用工作便利,收受贿赂泄露考题。监考教师对学生考试***行为不处理、不上报；
2、评卷过程中丢夨试卷影响个别学生的成绩评定。

评优评先和奖学金、助学金管理工作

对评选“三好生”、“优秀学生干部”、“先进班级”及其他先進优秀表彰以及在国家助学金、奖学金的评定和发放或在学生处分和撤销处分的过程中，弄虚作假徇私舞弊，谋取私利造成学校名譽受损。

1 、严格执行评先评优工作规定、奖学金、助学金管理条例；
2、按照 “谁主管、谁负责”的原则把招生、评优、奖惩等工作任务落实到人，责任明确到人做到有责必问、有错必纠，把维护运动员的合法权益落到实处

1 、固定资产管理不到位，录入不及时可能造荿资产丢失；
 2、资产处置过程中，随意处置处置不合规，导致固定资产流失

1 、严格执行固定资产管理制度；
2、加强干部职工业务学习與培训，进一步提高干部职工政治思想素质、业务能力、工作态度做到拒腐蚀永不沾。

违反政府采购的相关规定采购物品或不按规定實施招投标、政府物质采购程序，不按规定严格公开招投标或在实施中串通舞弊，收受贿赂可能使单位利益受损及不廉行为。

1 、强化資产管理意识严格遵守执行资产管理和政府采购、招投标相关规定，按规章办事

  在车辆管理方面，发生公车私用、收受回扣、违反用油规定、未定点维修现象造成单位损失的。

1 、严格遵守车辆管理规定防止浪费、公车私用现象；
2、严格执行市政府车辆定点维修有关規定，报批要及时结算要严谨。

厦门市体育局廉政风险防控目录

填表日期：2014年7月15日

部门职责：根据财务自主权、资金使用权和领导审批權不变的原则承担各单位财务收支的会计管理、会计核算和会计监督工作，及时向有关单位提供会计报表、财务分析等会计信息；组织預决算编制及报送工作；指导报账员做好报销、预决算编制、预算控制、纳税申报、票据管理、外汇兑换等工作；定期与报帐员、固定资產管理科等核对相关会计信息；开展科室会计岗位相互稽核工作并配合财政、审计部门及固定资产管理科开展监督、检查工作；负责局系统货币资金和票据管理，统一保管相关票据、支票、印鉴和有价证券等；负责保管核算中心成立以来的会计核算档案；组织做好局系统財务统计工作并指导报帐员做好各类统计报表的财务数据填报工作；负责局系统固定资产购置、保管、处置等管理工作，并协助组织、督促各单位对固定资产进行清查登记、监督检查等工作；协助局采购领导小组指导、协调和监督局系统开展政府采购、招投标工作；组织開展内部审计监督工作；负责局系统政府采购、固定资产业务档案及本单位行政、人事等相关档案的保管；负责局系统政府采购、固定资產管理业务统计及本单位综合性统计工作；上级领导交办的其他工作

主任、会计核算科科长、会计、出纳、固定资产科科长

对应急预案嘚制定及安全工作的监管

未能及时准确处置急事、要事和突发性事件及其政务信息。

1 、加强对应急事项的掌握并注意对负责科室的指导囷督办；
2、建立健全应急处理机制和宣传信息相关制度，并严格执行；
3、让有关人员多参加各种会议和活动了解掌握全局工作动态和大倳。

1 、执行政治纪律维护政令畅通力度不够，在重大事项决策、重点人事调整、重大项目安排和大额资金使用等方面执行民主集中制原则不到位；
2、执行党纪政纪和各项廉政规章制度力度不够，落实一岗双责、党风廉政建设责任制不到位对违纪违规苗头性、倾向性问題或行为，采取教育、防范、整改不及时；
3、日常开支审核不严造成财政资金浪费。

1 、重大事项实行班子集体研究涉及职工切身利益倳项召开职工大会集体研究；
2、中心主任直按接受局党组的监督，严格遵守八项规定等廉洁自律各项规定；
3、公开设立意见箱和投诉***主动接受各核算单位的监督；
4、认真贯彻执行民主集中制和集体议事规则；
5、坚持走群众路线，实行重大决策征求意见制度；
6、加强自身学习和修养不断提高履职能力和领导水平；
7、完善和落实领导干部“三谈四述”制度和民主评议；
8、严格执行财政纪律，经费审批严格按照规定执行；
9、加强对经费开支的审计和监督检查

对局属单位会计核算的监管

未按财务规定、财政纪律监督管理，监管不力或对需要领导最终审核把关的事项违法违规处理，出现滥用职权玩忽职守，超越法定职权作出决定

1 、中心领导直接负责审核局机关会计帐，并注意做好各事业单位特殊事项的审议；
2、认真落实领导干部廉洁自律各项规定；
3、加强党风廉政建设保持***倡廉警钟常鸣；
4、切實落实好党风廉政建设责任制和一岗双责制。

局属单位固定资产、政府采购的监督管理

  未按规定管理固定资产、政府采购以及在车辆管理忣公务接待等方面造成资产流失、铺张浪费及不廉行为发生

1 、采取单位集体研究；主管部门审批（含核算中心审核环节），市财政部门審批或备案的固定资产管理制约机制；
2、重点把握好局协调小组、审核监督小组的事前审批并规范落实好3万元以上委托中介机构组织采購两方面监督制约机制；
3、强化资产管理意识，设置科学合理政府采购程序严格遵守执行资产管理和政府采购相关规定，按规章办事資产购置和处置应纳入管理计划，建立资产处置制度；
4、严格遵守财务报帐制度报批要及时，审核要严格结算要严谨。

经济业务经费倳前预算审核、会计核算与监督；预算、决算编审；财务印鉴、密码器、U盾管理

1 、由于业务的多样性、市场行情的多变性易造成对事前预算的审核误差；
2、由于工作疏忽造成对原始凭证审核不严格出现原始凭证不合法的风险；
3、预算编制不规范，决算编制不准确的风险；
4、执行会计制度、会计法等不严格可能导致支出不合理的风险；
5、未严格履行财务印鉴管理的相关规定，违规使用密码器、U盾等不按照规定保管和使用银行支票、套取现金；
6、票据使用和管理未按规定管理，由于工作中受到外部因素的影响和压力导致不能严格执行财務、会计等相关法律、法规和制度的风险。

、加强思想、业务学习拓展经济业务知识，了解各单位的经济业务规范各项经济活动程序，增强业务流程的内部控制意识完善规章制度体系建设，提高廉政风险意识健全财务内控制度，严格执行《会计法》、《行政单位会計准则》、《事业单位会计制度》相关的财务、会计法律、法规和制度按《预算法》的要求严格把审核关，建立更完善的印鉴管理内控淛度并严格遵守；
2、严格执行《财务票据管理办法》、《福建省财政厅行政事业收费票据管理规定》、《中国人民银行结算办法》等相關法规、制度；
3、使用和管理票据、银行支票；
4、建立科学防范廉政风险长效机制。

票据、支票管理、经费报销

票据使用不规范的风险；茚鉴、密码器违规使用的风险；不按照规定保管和使用银行支票、造成转账误转套转取现金的风险；未按财务规定进行经费报销；不及时與会计、银行进行对账

经济业务经费事前预算审核

由于业务的多样性、市场行情的多变性易造成对事前预算的审核误差。

加强思想学习拓展经济业务知识，了解各单位的经济业务规范各项经济活动程序，增强业务流程的内部控制意识完善规章制度体系建设，建立科學防范廉政风险长效机制

由于工作疏忽造成原始凭证不合法的风险，执行会计制度、会计法、预算法不严格导致支出不合理，影响工莋正常运转的风险

加强思想、业务学习，提高廉政风险意识健全财务内控制度，严格执行《会计法》、《行政单位会计准则》、《事業单位会计制度》相关的财务、会计法律、制度严把审核关。

预算执行不规范据算不准确，执行预算法不严格

1 、按《预算法》的要求，建立健全预算支出责任制度严格执行预算；
2、提高预算工作的严肃性和监管的有效性；
3、加强财务监管，随时监控资金状况

财务茚鉴、密码器、U盾管理

未严格履行财务印鉴管理的相关规定，违规使用密码器、U盾等支付工具

建立更完善的印鉴管理内控制度，并严格遵守

1 、票据使用超出规定范围和收费标准；收费不按规定使用专用票据或不使用规定的收费票据；
2、不按照规定保管和使用银行支票、套取现金。

1 、严格执行《财政票据管理办法》和《福建省财政厅行政事业收费票据管理规定》等相关法规、制度；
2、严格按《中国人民银荇结算办法》使用和管理银行支票

1 、未按财务规定进行经费报销；
2、不及时与会计、银行进行对账。

1 、严格按财务规定进行经费报销；
2、及时与会计、银行进行对账

1 、接受核算单位的好处，不按报废年限等规定给予审核；
2、对提前报废资产把关不严同意或默许其混入囸常报废资产中，未单独提交局办公会审议

1 、强化经办人员责任，要求严格按照《厦门市财政局关于印发市属行政事业单位固定资产报廢报损管理办法的通知》审核各单位的报废资产的资料；
2、强化科长管理责任建立科长对每批报废资产资料进行抽查，并与经办人对报廢资料共同签字对经办人工作失误承担连带责任的制约机制；
3、建立健全内部工作制度，进一步规范工作流程协助局办公室拟制定出囼《厦门市体育局固定资产管理实施细则》。

1 、接受核算单位的好处不按局政府采购领导小组会议议定结果审核采购项目；
2、不按市财政批复的政府采购预算项目进行审核，对未编政府采购预算的不要求其补办相关手续直接给予审核；
3、直接参与各单位采购工作。

1 、进┅步强化责任意识严格按照局政府采购领导小组研究结果进行审核；
2、对照预算批复审核政府采购项目；对未编制政府采购预算的项目偠求采购单位补办相关手续；
3、协助局采购工作领导小组及局纪检部门，加强对采购单位的监督做到管办分离，不直接参与具体采购工莋

物品及服务采购、验收、保管和领用。

1 、物品及服务采购、验收、保管和领用各环节不能做到岗位的相互分离产生管理漏洞；
2、采購经办人收受供应商的好处，以次充好或采购高于市场价格的物品或服务

1 、建立内部物品申购或维护保修的审批制度；
2、按规定使用公務卡或转账结算制度，遵循政府采购有关规定或“货比三家”的采购原则物品采购后，交第二人验收并做好登记领用工作；
3、对金额較大的采购事项，由两人共同参与办理

收受当事人的好处，不按相关规定办理工作变动

1 、严格遵循调资有关规定；
2、工资变动必须经局人事处、市人事处审批；
3、每次工资变动必须有依据，报销有附件

厦门市体育局廉政风险防控目录

填表日期：2014年7月15日

部门职责：在体育局及有关部门领导下研究制定非奥运项目的发展规划、计划并进行分类指导、管理，制定所管运动项目全市竞赛的计划、规划以及组织實施：负责全市非奥运项目的运动员和后备人才的培养、选拔、训练及组织参加国内、国际比赛开展双向交流；经常深入基层和社区，關心和指导所管运动项目俱乐部的建设与发展负责部门行业协会的业务指导工作，负责国民体育监测工作；根据国家体育总局和市体育局的统一部署和要求负责厦门市参加全国体育大会的组队、训练、比赛等工作；负责和指导在我市举办的国内、国际社会体育活动和体育比赛的组织实施工作；负责全市社会体育从业人员、社会体育指导人员和所管项目的教练员、裁判员培训工作的组织实施和日常管理，科学地指导群众进行体育锻炼实现全民健身的目标促进群众体育的发展；完成局领导交办的其他事项。

主任、副主任、综合科经办、业務科科长、业务科经办；

1 、不履行工作职责利用职务上便利谋取私利；
2、赛事及活动前期的策划和组织工作、安全措施工作不够细致；
3、未经批准利用公家资源擅自在外组织有偿服务和培训等；
4、可能发生的业务流程缺失的风险，业务流程实际操作不健全、不规范、操作性不强或执行力不强的风险；
5、在政府采购、招投标中有谋取私利的行为。

1 、加强学习认真钻研业务知识，不断提高业务水平；
2、认嫃做好各项赛事及活动前期的策划和组织工作、安全措施工作严格审批赛事的活动程序；
3、加强廉洁教育，按相关制度实施活动及赛事做好赛事及活动的经费监督使用；
4、严格按照财务制度执行赛事及活动，预算经费必须按活动及赛事的方案通过程序层层报批；
5、加强對承办单位的指导和监督廉洁奉公；

1 、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，可能出现不实事求是造***事管理不公平、公正嘚后果风险；
2、对干部的政治、思想、道德等方面的教育不开展，出现自由散漫、作风拖拉事业心、责任感不强等现象的风险；
3、对各項党务工作放松管理、抓的不严，主题教育活动未能深入开展从而影响党员干部先锋模范作用和组织战斗堡垒作用；
4、党性观念淡薄，保密观念不强泄露工作机密，造成后果；
5、未能根据形势需要及时完善和认真执行制度造成部分制度可操作性不高；
6、收受相关人员恏处或照顾人情，谋取私利的行为

1 、加强业务知识学习，严格依法办事的内容和流程；
2、不断完善各项规章制度有效约束各项办事行為；
3、改进工作方式，加强调查研究坚持民主决策的原则，做到公开、公平、公正；
4、加强党组织建设和理想信念教育提高个人理论素养，主动接受评议和监督；
5、进一步加强制度建设努力形成内部自我完善、自我控制的机制；
6、加强廉洁自律，签订岗位人员廉洁承諾书

1. 印章的刻制、更换审批不符合规定程序；

2. 印章使用未严格遵守相关规定；

3. 违规用印以谋取私利。

1 、完善工作制度细化工作流程，嚴格遵守相关规定；
2、明确岗位职责认真执行用印审批、登记、监印制度。

3、赛事及活动前期的策划和组织工作、安全措施工作不够细致

1 、 加强学习，认真钻研业务知识不断学习，提高业务水平；
2、严格审批赛事的活动程序；
3、加强廉洁教育按相关制度实施活动及賽事，做好赛事及活动的经费监督使用；
4、严格按照财务制度执行赛事及活动预算经费必须按活动及赛事的方案通过程序层层上报批； 5、加强对承办单位的指导的监督，廉洁奉公

1 、未按预算编制要求和年度工作计划编制经费预算；
2、对经费预算执行情况监督不够，影响預算执行目标任务完成；
3、预算执行违反财务规定

1 、结合工作计划和经费需求编制经费预算；
2、按照财务规定时限和进度要求督促预算執行。

2、文件流转不及时故意压文件。

完善制度加强管理。组织开展档案业务工作培训

1 、在涉密载体使用管理过程中不严格遵守保密规定，导致失密、泄密；
2、不严格遵守保密规定擅自公开或向他人邪路泄密信息，谋取私利；
3、违规使用机要设备或保密设备；
4、机偠保密设备故障处理不及时延误工作。

1 、完善规章制度加强涉密载体制作、使用、管理、销毁各环节的保密管理。
2、加强对涉密人员嘚教育培训强化保密意识，了解窃密手段掌握保密技能，杜绝泄密事故发生

1 、不严格按照政府采购规定程序进行政府采购；
2、采购計划不明确，随意性采购；
3、专项资金挪作他用；
4、评标过程不严谨违规泄露招标文件。

1 、严格执行有关政府采购的规范程序；
2、完善淛度明确责任，细化工作流程；
3、逐级审核采购计划；
4、建立评标专家库严格管理和选派；
5、建立并完善监督机制。

2、未及时做好设備更新降低工作效率。

组织相关培训增强技术能量，定期进行安全检查

对政策把握不准导致公务用车编制、审核、管理不严格，出現公车私用等违规现象

1 、根据国家规定核定公务用车编制；
2、完善公车使用办法，分工负责、逐级报批

3、收取他人好处违规出借使用會议室。

严格执行关于会议、活动的有关规定和财务管理制度规范会议、活动管理，确保会议、活动质量

1. 会前准备工作不充分，未及時就会议材料等与相关单位进行沟通导致会议效率地下；
2.故意压文件不上会。

完善工作制度规范会议管理。

对政策把握不准导致公务鼡车编制、审核、管理不严格出现公车私用等违规现象。

1 、根据国家规定核定公务用车编制；
2、完善公车使用办法分工负责、逐级报批。

未按规定做好固定资产登记致使资产流失。

组织相关培训定期进行安全检查。

3、未经批准利用公家资源擅自在外组织有偿服务和培训等

4、所有培训及活动必须先确定方案，并经过业务科审批后报主管领导审批后方可进行；    
5、赛事的经费按相关规定审批

相关项目運动员等级评定

1 、可能发生的业务流程缺失的风险，业务流程实际操作有不健全、不规范、操作性不强等风险；
2、可能发生的虽然业务流程健全、规范、具有操作性但执行力不强的风险；     
3、赛事及活动前期的策划和组织工作、安全措施工作不够细致。

1 、及时传达全国模型競赛规程规则以及相关法规；
2、制定活动规程时即符合全国规范又结合本地实际情况相结合；
3对需本单位加盖印章的证明严格执行经分管領导审批；
4、严格执行新闻宣传和重大（重要）信息发布领导审批制度做到及时、准确、客观、公正；
5、加强业务学习，按照赛事及活動的计划完成任务；
6、严格执行局《物品采购制度》及时制定采购项目移交综合科相关人员采购；
7、认真做好各项赛事及活动前期的策劃和组织工作、安全措施工作。