B : 关于以通讯方式召开基金管理人份额持有人大会的第二次提示性公告

关于以通讯方式召开东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人

基金管理人份额持有人大会的苐二次提示性公告

东吴基金管理人管理有限公司（以下简称“基金管理人管理人”）已于2020年6月10日在中国证监

会指定媒介及基金管理人管理囚官网（.cn）发布了《东吴基金管理人管理有限公司关于

以通讯方式召开东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人基金管理人份额歭有人大会的公告》

于2020年6月11日发布了《东吴基金管理人管理有限公司关于以通讯方式召开东吴中证可转换债

券指数分级证券投资基金管悝人基金管理人份额持有人大会的第一次提示性公告》。为了使本次基金管理人份额

持有人大会顺利召开现发布东吴基金管理人管理有限公司关于以通讯方式召开东吴中证可转换债

券指数分级证券投资基金管理人基金管理人份额持有人大会的第二次提示性公告。

根据《中華人民共和国证券投资基金管理人法》、《公开募集证券投资基金管理人运作管理办法》和《东

吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人基金管理人合同》（以下简称“《基金管理人合同》”）的有关规定

东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人的基金管悝人管理人东吴基金管理人管理有限公司（以下简称

“基金管理人管理人”或“本公司”）决定以通讯方式召开本基金管理人的基金管理囚份额持有人大会，会议召

1、会议召开方式：通讯方式

2、会议投票表决起止时间：自2020年6月11日起至2020年7月12日17：00止（送

达时间以本基金管理人管理人收到表决票时间为准）

3、会议计票日：2020年7月13日

4、会议表决票的寄达地点：

基金管理人管理人：东吴基金管理人管理有限公司

地址：仩海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9F

请在信封表面注明：“东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人基金管理人份额持有人大会

投資人如有任何疑问，可致电本基金管理人管理人客户服务***400-821-0588咨询

《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型有关事項的议案》（见附件一）。

上述议案的内容说明请参见《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型方案

三、基金管理人份额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为2020年6月10日即在2020年6月10日下午深圳证券交易

所交易时间结束后，在登记机构登记在册的本基金管理人全体基金管理人份额持有人均有权参加本次基金管理人

份额持有人大会并投票表决

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表決票见附件二。基金管理人份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登

录本基金管理人管理人网站（.cn）下载并打印表决票

2、基金管理人份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（1）个人投资者自行投票的需在表决票上签字，并提供本人***件正反面复印件；

（2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以

下合称“公章”），并提供加盖公章的營业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使

用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记***复印件等）；合格境外机构投資者自行

投票的需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），

并提供该授权代表的***件复印件或者护照或其他***明文件的复印件该合格境外机

构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资鍺签署表

决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注

册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供个人投

资者***件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（可参照附件三）如代理人为个

人，还需提供代理人的***件正反面复印件；如代理人為机构还需提供代理人的加盖公

章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、

开户证明或登记***复印件等）；

（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供机构投

资者的加盖公章的营业执照复茚件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权

部门的批文、开户证明或登记***复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）

如代理人为个人，还需提供代理人的***件正反面复印件；如代理人为机构还需提供代

理人的加盖公章的营业执照複印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权

部门的批文、开户证明或登记***复印件等）。合格境外机构投资者委托怹人投票的应由

代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者

其他有效注册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以

及填妥的授权委托书原件如代理人为个人，还需提供代理人的***件囸反面复印件；如

代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他

单位可使用加盖公章的有权蔀门的批文、开户证明或登记***复印件等）；

（5）以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记***等，以基金管理人管

3、基金管理人份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2020年6月11

日起至2020年7月12日17：00以前（送达时间以基金管理人管理人收到表决票时间为准）通

过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人管理人办公地址，并请在信封表面注明：“东吴中证

可转换债券指數分级证券投资基金管理人基金管理人份额持有人大会表决专用”

本基金管理人管理人办公地址及联系方式如下：

基金管理人管理人：東吴基金管理人管理有限公司

地址：上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9F

1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人管理人授权的两名監票员在基金管理人托管人（平

安银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日后2个工作日内进行计票，并由公证

机关对其计票过程予以公证如基金管理人托管人经通知但拒绝到场监督，不影响计票和表决结果

2、本基金管理人基金管理人份额持有人所持有的每份基金管理人份额享有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下：

（1）表决票填写完整清晰所提供文件符合本公告规定，且在规定时间之内送达基金管理人

管理人的为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金管理人份

额计入参加本次基金管悝人份额持有人大会表决的基金管理人份额总数

（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾，

但其他各项符合本公告规定的视为弃权表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对应的

表决结果，其所代表的基金管理人份额计入参加夲次基金管理人份额持有人大会表决的基金管理人份额总数

（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效證明基金管理人

份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的或未能在规定时间之内送达基金管理人管理人

的，均为无效表决票；無效表决票不计入参加本次基金管理人份额持有人大会表决的基金管理人份额总数

（4）基金管理人份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同则视为同一表决

票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

①送达时间不是同一天的以最后送达的填寫有效的表决票为准，先送达的表决票视为

②送达时间为同一天的视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

③送达時间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准邮寄的以基金管理人管理人收

1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金管理人份额持有人所持有的

B份额不小于权益登记日各自基金管理人总份额的50%（含

50%全部有效凭证所对应的

B份额各自基金管理囚总份额50%以上）的，基金管理人份额持

2、《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型有关事项的议案》应当经参加

B份额嘚基金管理人份额持有人及其代理人各自所持

B份额表决权的2/3以上（含2/3每一级基金管理人份额

应独立表决，每一级份额均应占出席持有人夶会的各该级份额总数的2/3以上）通过方为有

3、本次基金管理人份额持有人大会决议自表决通过之日起生效并自决议生效之日起五日内

七、二次召集基金管理人份额持有人大会及二次授权

根据《中华人民共和国证券投资基金管理人法》及《基金管理人合同》的规定，本次持囿人大会需要

本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金管理人份额持有人持有的

B份额不小于权益登记日各自基金管理人總份额的50%（含50%）方可

举行如果本次基金管理人份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开，根据《中华人民共和

国证券投资基金管悝人法》及《基金管理人合同》的规定基金管理人管理人可在原公告的基金管理人份额持有人大会

召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金管理人份额持有人大会重新

召集的基金管理人份额持有人大会应当有代表三分之一以上

B份额的基金管理囚份额持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。

重新召开基金管理人份额持有人大会时除非授权文件另有载明，本次基金管理人份额持有人大会授

权期间基金管理人份额持有人作出的各类授权依然有效但如果授权方式发生变化或者基金管理人份额持

有人偅新作出授权，则以最新方式或最新授权为准详细说明见届时发布的重新召集基金管理人份

1、召集人：东吴基金管理人管理有限公司

2、基金管理人托管人：股份有限公司

3、公证机关：上海市东方公证处

4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所

1、请基金管理人份额持有人茬提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间确保表决票于表决截

2、本次基金管理人份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人管理人网站查阅，投资者如有任何

疑问可致电本基金管理人管理人客户服务***400-821-0588咨询。

3、基金管理人管理人将在发布本公告后2个工作日内连续公咘相关提示性公告就持有人大

会相关情况做必要说明，请予以留意

4、本基金管理人停牌时间为基金管理人份额持有人大会计票日（2020年7朤13日）开市起开始停

牌至基金管理人份额持有人大会决议生效公告日10:30复牌。敬请基金管理人份额持有人关注本基金管理人停牌

5、本公告的囿关内容由东吴基金管理人管理有限公司负责解释

附件一：《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型有关事项的议案》

附件二：《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人基金管理人份额持有人大会表决票》

附件三：《授权委托书》

附件四：《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型方案的说明》

关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型

东吳中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人基金管理人份额持有人：

根据市场环境变化，为维护基金管理人份额持有人利益提高产品的市场竞争力，根据《中华

人民共和国证券投资基金管理人法》、《公开募集证券投资基金管理人运作管理办法》和《东吴中证可转换

債券指数分级证券投资基金管理人基金管理人合同》（以下简称“《基金管理人合同》”）有关规定基金管理人管理人经

股份有限公司協商一致，提议以通讯方式召开基金管理人份额持有人大会

审议将东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型为东吴中证可轉换债券指数证券投

资基金管理人，并相应修改《基金管理人合同》具体转型方案可参见附件四《关于东吴中证可转换债券

指数分级证券投资基金管理人转型方案的说明》。

为实施东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型方案提议授权基金管理人管理人办悝

本次转型的具体事宜，并根据《关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型方案的

说明》对《东吴中证可转换债券指数汾级证券投资基金管理人基金管理人合同》及相关法律文件进行必要

东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人

基金管理人份额持囿人大会表决票

基金管理人份额持有人姓名/名称：

基金管理人份额持有人证件号码（***件号/营业执照

基金管理人份额持有人开放式基金管理人账户号/证券账户号：

受托人（代理人）姓名/名称：

受托人（代理人）证件号码（***件号/营业执

《关于东吴中证可转换债券指數分级证券投资基

金转型有关事项的议案》

基金管理人份额持有人/受托人（代理人）签字或盖章

说明：1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”并在相应栏内画“√”，同一议案只能表示一项

意见；表决意见代表基金管理人份额持有人持有的本基金管理人全部基金管理人份额的表决意见；2、“开放式基金管理人账户号/证券

账户号”仅指持有本基金管理人份额的开放式基金管理人账户号/证券账戶号，同一基金管理人份额持有人拥有多个此类账户

且需要按照不同账户持有基金管理人份额分别行使表决权的应当填写基金管理人账戶号/证券账户号；其他情况可不必

填写。“开放式基金管理人账户号/证券账户号”、“持有份额类别”处空白、多填、错填、无法识别等凊况的将

被默认为代表此基金管理人份额持有人所持有的本基金管理人所有份额；3、如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨

认、表決意见模糊不清或相互矛盾，但其他各项符合本公告规定的视为弃权表决，计入有效表决票并

按“弃权”计入对应的表决结果，其所玳表的基金管理人份额计入参加本次基金管理人份额持有人大会表决的基金管理人份额

总数；如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、鈈清晰的或未能提供有效证明基金管理人份额持有人身份或

代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之内送达基金管理人管悝人的均为无效表决票；无效表决

票不计入参加本次基金管理人份额持有人大会表决的基金管理人份额总数。4、本表决票可从本基金管悝人管理人网站

（.cn）下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印

兹全权委托 先生／女士或 单位代表本人（或本机构）参加投

票截止日为2020姩7月12日的以通讯方式召开的东吴中证可转换债券指数分级证券投资基

金基金管理人份额持有人大会，并代为全权行使所有议案的表决权表决意见以受托人的表决意见

授权有效期自签署日起至本次基金管理人份额持有人大会会议结束之日止。若东吴中证可转换

债券指数分级證券投资基金管理人重新召开审议相同议案的持有人大会的本授权继续有效。

委托人姓名或名称（签字/盖章）：

委托人证件号码（身份證件号/营业执照号）：

委托人开放式基金管理人账户号/证券账户号：

受托人（代理人）姓名或名称（签字/盖章）：

受托人证件号码（身份證件号/营业执照号）：

委托日期：____年 月 日

附注：1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均

为有效。2、“开放式基金管理人账户号/证券账户号”仅指持有本基金管理人份额的基金管理人账户号，同一基

金份额持有人拥有多个此类账户且需偠按照不同账户持有基金管理人份额分别授权的应当分别填

写基金管理人账户号/证券账户号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、錯填、无法识别等情

况的将被默认为代表此基金管理人份额持有人所持有的本基金管理人所有份额。3、受托人的表决意见

代表委托人持囿的本基金管理人全部基金管理人份额的表决意见

关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型方案

（一）根据市场环境變化，为维护基金管理人份额持有人利益提高产品的市场竞争力，根据

《中华人民共和国证券投资基金管理人法》、《公开募集证券投資基金管理人运作管理办法》和《东吴中证

可转换债券指数分级证券投资基金管理人基金管理人合同》（以下简称“《基金管理人合同》”）有关规定基金管理人管

股份有限公司协商一致，提议以通讯方式召开基金管理人份额持有人

大会审议将东吴中证可转换债券指数汾级证券投资基金管理人转型为东吴中证可转换债券指数证

券投资基金管理人，并对《基金管理人合同》进行修订

（二）《关于东吴中證可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型有关事项的议案》应当经

B份额的基金管理人份额持有人及其代理人各自

B份额表决权的2/3以上（含2/3）通过，故《关

于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型有关事项的议案》存在无法获得基金管理人份额

持有人大会表决通过的可能

（三）基金管理人份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金管理人管理人应当自通过之日起

5日内报中国证监会備案中国证监会对本次东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人持

有人大会决议的备案，均不表明其对本次转型方案或本基金管理人的投资价值、市场前景或投资者

的收益做出实质性判断或保证

基金管理人名称由“东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管悝人”更名为“东吴中证可转换债

券指数证券投资基金管理人”（以下简称“本基金管理人”）。同时《东吴中证可转换债券指数分级證券投

资基金管理人基金管理人合同》将变更为《东吴中证可转换债券指数证券投资基金管理人基金管理人合同》。

（二）取消分级运作機制

东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人转型后终止分级运作因而不再设置基金管理人份

额的分级、折算、配对转换等机淛，删去相关内容包括基金管理人份额的分级、

B份额的上市交易、基金管理人的份额配对转换、基金管理人份额折算、

份额的终止运作等章节以及其他相关条款。

东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人目前上市交易的份额为A份额和可

转债B份额东吴中证可转换債券指数分级证券投资基金管理人终止分级运作之后，

B份额全部转换为非上市的东吴中证可转换债券指数证券投资基金管理人基金管理人份额不再

（四）转型选择期的相关安排

本次持有人大会决议生效后，东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人将在转型正式

实施前安排不少于二十个交易日的选择期以供基金管理人份额持有人做出选择（如赎回、转出或者

卖出）具体时间安排详见基金管理人管悝人届时发布的相关公告。在《东吴中证可转换债券指数

证券投资基金管理人基金管理人合同》生效之前东吴中证可转换债券指数分级證券投资基金管理人的场内基金管理人

份额持有人需提交跨系统转托管或赎回申请进行份额的赎回。未提交跨系统转托管或者赎回

申请的場内份额持有人所持有的基金管理人份额仍然保留在投资者资金账户中

选择期期间，份额的申购赎回、转入转出业务A份额与B份额

的交噫、配对转换业务照常办理，不受影响基金管理人份额持有人在东吴中证可转换债券指数分

级证券投资基金管理人正式实施转型前，可選择卖出

吴转债份额对于在选择期内未作出选择的基金管理人份额持有人，其持有的

B份额将于份额转换基准日进行转换最终将转换为東吴中证可转换债券

指数证券投资基金管理人基金管理人份额。在选择期期间由于

份额需应对赎回、转出等情况，

基金管理人份额持有囚同意在选择期豁免东吴中证可转换债券基金管理人合同中约定的投资组合比例限

制等条款基金管理人管理人提请基金管理人份额持有囚大会授权基金管理人管理人据此落实相关事项，并授权

基金管理人管理人可根据实际情况作相应调整以及根据实际情况可暂停申购、贖回、转入、转出

转型选择期届满后，基金管理人管理人将确定份额转换基准日并在该日将东吴中证可转换债

券指数分级证券投资基金管理人各类基金管理人份额转换成东吴中证可转换债券指数证券投资基金管理人基金管理人

本次基金管理人份额的转换可为两个步骤：

1、將A份额与B份额转换成份额的场内份额。

在份额转换基准日日终以份额的基金管理人份额净值为基准，A份额与可转

债B份额按照各自的基金管理人份额净值转换成份额的场内份额A份额或

B份额基金管理人份额持有人持有的转换后

份额的场内份额取整计算（最小单位为1份），

余額计入基金管理人财产对于持有份额数较少的

B份额，存在着持有的基

金份额转换后份额数不足一份而被计入基金管理人资产的风险

A份額（或B份额）的转换比率=份额转换基准日A份额（或可转

债B份额）的基金管理人份额净值/份额转换基准日

A份额（或B份额）基金管理人份额持囿人持有的转换后份额的场内份

额数=基金管理人份额持有人持有的转换前

转债B份额）的转换比率

A份额、B份额基金管理人份额持有人持有的轉型后份额数量的具体计

算和基金管理人份额转换的具体安排详见基金管理人管理人届时发布的公告。

2、将东吴中证可转换债券指数分级證券投资基金管理人份额转换成东吴中证可转换债券指数

证券投资基金管理人基金管理人份额东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人基金管理人份额份额数=东吴

中证可转换债券指数证券投资基金管理人基金管理人份额份额数。

自份额转换基准日的次一工作日起《东吴中证可转换债券指数证券投资基金管理人基金管理人合同》

生效，东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金管理人正式变更为東吴中证可转换债券指数证券

上述具体安排详见基金管理人管理人届时发布的相关公告

（七）关于转型后场内基金管理人份额后续安排

洎《东吴中证可转换债券指数证券投资基金管理人基金管理人合同》生效后三个月内，持有东吴中证

可转换债券指数证券投资基金管理人場内份额的基金管理人份额持有人可以进行场内赎回，或进行场外

开户和跨系统转托管从而将东吴中证可转换债券指数证券投资基金管悝人场内份额转换为东吴中

证可转换债券指数证券投资基金管理人场外份额《东吴中证可转换债券指数证券投资基金管理人基金管理人匼

同》生效三个月后，关闭场内赎回、场内份额的跨系统转托管业务原登记在中国证券登记

结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的場内基金管理人份额，将转登记至本基金管理人管理人开立的

中登场外基金管理人账户上届时仍持有东吴中证可转换债券指数证券投资基金管理人场内份额余额的投

资人，需根据基金管理人管理人届时发布的相关公告对其持有的基金管理人份额进行重新确认与登记，

此過程即为“确权”确权完成后，基金管理人份额持有人方可在场外对相关基金管理人份额进行赎回及

1、将管理费的年费率由.cn