今日内蒙古证监局披露了《關于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次
今日，内蒙古证监局披露了《关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内蔀合规检查次数措施的决定》梳理发现，该份决定中指出了国融证券经纪、投行、资管等部门违规行为，包括未及时报告有关事项、內部控制不健全以及合规风控不到位三大方面问题共计8项违法违规事实，其中“刘立伟事件”及“18
CP003债事件”均体现了两种违规行为
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