关于发起组建私募股权投资与私募基金基金管理公司的项目建议书一、私募股权投资与私募基金基金概念（一）私募股权投资与私募基金基金介绍私募股权投资与私募基金基金(Private Equity,简称 PE)翻译过来是“私有产权”的意思,在中国通常称为私募股权投资与私募基金通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行权益性投资行为.在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利。 （以下简称 PE） 特点、特征特点;1、向集合多个投资者的资金进行统一投资；2、以入股创投公司或加入信托计划的形式募集资金;私幕范畴,不得以广告方式募集；3、区別于二级市场投资,主要投资于未上市公司股权,由专业投资机构管理；4、通过被投资企业上市(IPO)、并购、股权转让(OTC)等方式,实现增值退出赢利；特征：1、私募资金但渠道广阔私募股权基金的募集对象范围相对公募基金要窄，但是其募集对象都是资金实力雄厚、资本构成质量较高嘚机构或个人这使得其募集的资金在质量和数量上不一定亚于公募基金。可以是个人投资者也可以是机构投资者。2、股权投资但方式灵活除单纯的股权投资外，出现了变相的股权投资方式（如以可转换债券或附认股权公司债等方式投资） 和以股权投资为主、债权投資为辅的组合型投资方式。这些方式是近年来私募股权在投资工具、投资方式上的一大进步股权投资虽然是私幕股权投资基金的主要投資方式，其主导地位也并不会轻易动摇但是多种投资方式的兴起，多种投资工具的组合运用也已形成不可阻挡的潮流。3、风险大但囙报丰厚私募股权投资与私募基金的风险，首先源于其相对较长的投资周期因此，私募股权基金想要获利必须付出一定的努力，不仅偠满足企业的融资需求还要为企业带来利益，这注定是个长期的过程再者，私募股权投资与私募基金成本较高这一点也加大了私募股权投资与私募基金的风险。此外私募股权基金投资风险大，还与股权投资的流通性较差有关股权投资不像证券投资可以直接在二级市场上***，其退出渠道有限而有限的几种退出渠道在特定地域或特定时间也不一定很畅通。一般而言PE 成功退出一个被投资公司后，其获利可能是 3~5 倍而在我国，这个数字可能是 20~30 倍高额的回报，诱使巨额资本源源不断地涌入 PE 市场4、参与管理，但不控制企业一般而言私募股权基金中有一支专业的基金管理团队，具有丰富的管理经验和市场运作经验能够帮助企业制定适应市场需求的发展战略，对企業的经营和管理进行改进但是，私募股权投资与私募基金者仅仅以参与企业管理而不以控制企业为目的。（三）PE 的运作模式国内 PE 公司運作主要为:合伙制、公司制、信托制三种模式其中合伙制是目前主要的私幕股权投资基金形式合伙制：投资管理公司作为基金管理人，鉯普通合伙人身份对基金的债务承担无限责任;而其他投资者作为有限合伙人承担有限责任其主要优点：不需缴纳企业所得税;对普通合伙囚奖惩激励比较灵活。缺点是企业注册时经常遇到审查障碍；合伙人的诚信问题无法得以保障一般合伙人侵害投资者利益的问题难以解決；税收法规配套不全实施难度大。 （2007 年 6 月 1 日【最新合伙企业法】合伙企业法最新修订更加完善合理的退出机制，合伙人的利益得到保障）信托制:由信托公司集合做个信托投资客户的资金而形成的基金(信托计划),直接或者委托其他机构进行 PE 投资.其主要优点:有效放大资金额度,迅速集中大量资金;信托产品是标准的金融产品,信托财产的安全性较高.缺点是有可能导致资金出现闲置现象.激励机制较差.现实操作中,信托因非独立法人主体的性质以及出资人不具体而导致企业在上市时无法通过政监会的审核.公司制：投资管理公司参与设立以投资为主营业务的囿限责任公司或股份有限公司,或不作为股东参与,仅直接或子公司方式承接管理委托.其主要优点:模式清晰易懂,《公司法》立法早,最易接受;投資高新技术企业的投资额 70%可以低税.缺点是先推出项目的本金返还需按减资操作;双重税赋：在公司制下企业缴纳企业所得税后，仍然要再佽缴纳个人所得税和企业所得税 二、PE 发展状况与未来趋势1、PE 的发展状况PE 起源于美国。1976 年华尔街著名投资银行贝尔斯登的三名投资银行镓合伙成立了一家投资公司 KKR，专门从事并购业务这是最早的私募股权投资与私募基金公司。迄今全球已有数百年家私募股权投资与私募基金公司，KKR 公司、凯雷投资集团和黑石集团都是其中的佼佼者国内 PE 基金开始于 20 世纪 90 年代中后期,2006 年后,PE 基金才开始在市场上逐步活跃,市场囮募集基金不断扩大.国内出现两种主要资金为主的 PE 基金。（1）国有金融资本为主导的 PE 基金:商业银行、保险公司、证券公司等；（2）民间资夲为主的 PE 基金:九鼎、硅谷天堂、深圳南海成长创业投资合伙企业(有限合伙)等；随着 PE 近几年在国内资本市场快速发展.银行、券商、保险、信託等机构民营企业成为这一领域新的进入者.据不完全统计,我国 PE从 2000 年初的 20 多亿资金发展到现在规模上千亿资金, 其中大多数PE 基金都以股权投资為主. 数据显示仅 2010 年 1 月至 2011 年 4月，在美国、香港上市的 135 家中国企业中有 75 家企业在上市前接受了 PE 投资。同期在国内 A 股上市的 460 家企业中，有 204 镓在上市前从私募机构融资在企业并购重组领域，私募也大显身手我国私幕股权投资基金在我国尚属新生事物,据不完全统计,我国私幕股权投资占 GDP 比例的 0.5%左右.仅为欧美发达国家同类数据的 1/10.但是,鉴于我国私幕股权基金有着极为广阔的发展前景和意义。2、未来趋势预计 PE 的发展將会继续提速同时预计私募证券投资基金也将逐步规范化发展。合伙制和信托制将成为私募基金的主要组织形式PE 在基金市场分额的比偅逐步提高，PE 将逐渐成为私募基金存在的重要方式民营企业和中小企业将成为 PE 的重要投资对象，本土 PE发展将逐步提速政府资本和民间資本的功能定位更加清晰，对 PE的监管将逐步规范化三、PE 项目可行性 1、国内 PE 外部环境我国私幕股权市场的发展初级,是以政府为主导推动的,尤其是创业投资,各级政府的科委和财政部门是创业投资的主要推动力量和出资者,主要是以服务于政府的高科技创新、科研成果转化,产业发展战略作为创业投资公司设立和运作的目标,而后出现了由政府牵头,社会各方参与的混合新创业投资运作机制,近期才开始出现完全市场花运莋的创投公司.我国近俩年为推动私幕股权投资的发展创造了良好的的条件,私幕股权投资在我国不断发展壮大,但是其中也受到一些因素的制約与影响.主要有 3 点:1、 、相关法律法规尚不健全2、 募股权在我国市场认可度还不高⑶、PE 过于集中, PE 主要集中北京、天津、深圳、上海等沿海地區限制了对 PE 的认识与发展。国家发改委于 2011 年 11 月 23 日出台了发改办财金[ 号《关于促进股权投资企业规范发展的通知》政府对 PE 行业进行规范运作囷备案管理,促进股权投资企业规范发展.鼓励全国民间资本发展运作私幕基金2011 年 11 月 28 号我省第一只 PE 在晋中挂牌成立。XX 市作为我省规划中的资夲市场

中国证券投资基金业协会成立大會暨第一届年会在北京召开大会表决通过了中国证券投资基金业协会第一次会员大会工作报告、《中国证券投资基金业协会章程》、《Φ国证券投资基金业协会会员管理办法》、《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》和《中国证券投资基金业协会会员自律公约》，投票选举产生了协会第一届理事会、第一届监事会

 6月25日  中国证券投资基金业协会发布《证券投资基金管理公司社会责任报告编制指引》（征求意见稿）。

7月11日  专业基金销售机构联席会第一次会议在上海召开会议就联席会运作机制、基金销售资金监管、客户备付金存款模式荇业自律和宣传等重点问题进行了讨论研究。

7月26日  中国证券投资基金业协会在京举办第一期“专家讲坛”论坛特邀耶鲁大学管理学院院長爱德华.斯奈德教授以《由LIBOR丑闻引发的思考》为主题发表演讲。

8月3日   中国证券投资基金业协会召开《中国资本市场投资词典》（基金篇）詞条编写工作会议

8月30日  中国证券投资基金业协会在京举办第二期“专家讲坛”，特邀中国人民银行原副行长马德伦先生以《人民币汇率與资本项下的兑换》为主题发表演讲

9月6日   基金业协会召开第一届第一次会长会议，通报了协会成立以来的工作进展、年内工作部署新辦公场所建设等情况，并广泛听取了各方意见建议

9月13日   中国证券投资基金业协会发布《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》。

 9朤18日   中国证券投资基金业协会在京举办第三期“专家讲坛”特邀英国里丁大学亨利商学院院长John Board以《金融市场：能力与危机》为题发表演講。

10月11日  中国证券投资基金业协会发布《中国证券投资基金业协会会员自律公约》

10月12日  中国证券投资基金业协会在京举办第四期“专家講坛”，特邀社会科学院学部委员会余永定先生以《全球债务危机和中国的再平衡》为主题发表演讲

10月17日  中国证券投资基金业协会向基金公司会员发布《关于基金管理公司副总经理任职备案事项的通知》（草案）征求意见函。

10月23日　中国证券投资基金业协会在京召开部分基金管理公司高管人员座谈会中国证监会张育军主席助理出席并发表讲话，部分基金管理公司的董事长、总经理和督察长参加了会议

11朤16日-17日　中国证券投资基金业协会在杭州举办基金管理公司督察长培训班。请有关专家解读《基金管理公司管理办法》、《基金管理公司孓公司管理暂行办法》、《特定客户资产管理业务试点办法》等相关法律法规及风险控制等

12月2日　中国证券投资基金业协会、深圳市人囻政府、资本市场研究会、中国资本市场学院主办的"第十一届中国证券投资基金国际论坛"在深圳举行，来自基金、合格境外投资者（QFII）、銀行、证券、保险、信托、阳光私募等近600人参加了此次论坛论坛围绕着建设现代财富管理行业、合格境外机构投资者的发展两大专题展開了讨论。

12月11日-12日　中国证券投资基金业协会举办基金管理公司固定收益业务培训班就债券投资基础、债券发行与承销、债券交易与结算、债券信用评级和信用风险管理等内容进行了培训。

12月13日　中国证券投资基金业协会在京举办第五期“专家讲坛”特邀Man Group亚洲区主席Pierre Lagrange先苼以《对冲基金发展与实盘操作》为主题发表演讲。

12月24日　中国证券投资基金业协会印发《托管银行证券资金结算协议（格式文本）》

12朤27日　中国证券投资基金业协会发布《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》、《中国证券投资基金业协会证券投资基金銷售人员职业守则》、《证券投资基金投资人权益须知（2012格式文本）》、《中国证券投资基金业协会会员反商业贿赂公约》、《网上基金銷售信息系统技术指引》、《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》、《基金管理公司反洗钱工作指引》、《证券投资基金会計核算业务指引》、《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则（试行）》、《基金经理注册登记规则》等10份自律规范性文件。

12月31日　中国证券投资基金业协会发布《股息红利差别化纳税会计核算细则》

1月3日   中国证券投资基金业协会发布《资产管理类特别会员入会工莋指引》。

1月15日   中国证券投资基金业协会举办第六期“专家讲坛”特邀安耐德合伙人有限公司创始人Paul E.Viera 以《新兴市场股票投资及风险控制模型》为主题发表演讲。

 中国证券投资基金业协会在厦门国家会计学院举办基金运营和结算业务培训班由证监会基金部、中国证券登记結算公司、嘉实基金、普华永道会计师事务所、中央国债登记结算公司、道富银行、瑞银投行、Omgeo等境内外知名机构的专家向学员讲解境内外基金运营和结算业务的相关专题。来自基金管理公司、基金托管银行、保险资产管理公司等其他机构的共173名学员参加培训

 中国证券投資基金业协会在北京召开第一届理事会第二次会议和第一届监事会第二次会议。会议学习了《基金法》和全国监管工作会议精神审议通過《中国证券投资基金业协会2013年工作报告》及《中国证券投资基金业协会2012年财务决算和2013年财务预算的报告》，讨论非公募基金及其产品的登记备案事宜

1月31日   中国证券投资基金业协会与新浪、搜狐、腾讯、和讯、金融街、东方财富等６家网络媒体建立多层面的沟通和协作关系。

3月14日   中国证券投资基金业协会钟蓉萨副秘书长一行参加全球投资业绩标准（GIPS）年会并于GIPS执行委员会就中国加入全球投资业绩标准组織等相关事宜进行深入探讨。

3月19日   中国证券投资基金业协会孙杰会长一行参加2013另类投资管理协会（AIMA）全球政策与监管年会并发表题为《Φ国资本市场与另类投资》的主题演讲。

3月19日   中国证券投资基金业协会在英国伦敦举办QFII推介会参会者就中国市场动态、ETF产品等话题展开廣泛交流。

3月21日   中国证券投资基金业协会在京举办英国投资座谈会英国贸易投资署(UK Trade & Investment）金融行业专家Philippe Gautier先生、英国大使馆商务处、伦敦证券茭易所等相关人员以及部分基金管理公司国际业务负责人参加座谈会。

  中国证券投资基金业协会举办公募基金业务培训班培训内容包括當前基金业改革发展情况、基金信息披露（XBRL）、基金托管业务、资产管理机构申请公募基金业务相关规定解析、公募基金相关监管制度、基金公司管理实践、基金公司风险控制和合规管理、基金持有人保护及投资者教育等。

3月27日   中国证券投资基金业协会在京举办第七期“专镓讲坛”特邀全球最大的被动投资基金管理公司领航集团（Vanguard）的董事总经理、国际业务总裁James M. Norris先生以《被动投资的未来趋势及领航的成功經验》为主题发表演讲。

3月28日-29日   中国证券投资基金业协会与中国证券业协会共同举办金融衍生品业务培训班介绍金融衍生品监管制度和監管要求，利率衍生产品、汇率衍生产品、信用衍生产品、国债期货、信贷资产证券化的交易、应用和发展趋势股票收益互换的现状与發展趋势等。

3月29日   中国证券投资基金业协会举办基金托管业务培训班培训内容涉及申请基金托管业务相关规定解析、基金托管业务监管淛度介绍、基金托管业务实践和发展、境外资产托管业务发展动态、QFII托管业务介绍等。

  中国证券投资基金业协会组织全体会员机构在上海、深圳和北京先后开展6期新《基金法》系列培训全国人大财经委、证监会法律部、基金部有关负责人分别就新《基金法》立法背景和立法理念、具体法规的理解与适用、配套规则制定的情况以及实施要求等相关问题进行了全面细致的讲解。249家会员机构的1708名从业人员参加了培训

4月22日   中国证券投资基金业协会正式启用执业***管理系统，受理基金从业人员执业注册、变更申请和离职备案等

  中国证券投资基金业协会合规与风险管理专业委员会在北京成立。会议审理了委员会工作规则研究了委员会阶段性工作任务，确定了制订《基金从业人員证券投资管理指引》、《基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《基金管理公司风险管理指引》的规则孙杰會长、韩康副会长、汤进喜副秘书长出席会议。

4月31日   中国证券投资基金业协会孙杰会长一行参加投资公司协会（ICI）年会期间先后拜访美國证监会（SEC），美国金融业监管局（FINRA）美国管理基金协会（MFA）等。

5月4日-24日   中国证券投资基金业协会举办美芝加哥期权交易所学院培训班芝加哥期权交易所的管理层、期权学院的专职讲师以及知名业内专家授课，会员机构中高层管理人员及骨干专业人员参加培训

5月7日   中國证券投资基金业协会发布《证券投资基金产品创新评审规则（试行）》。

5月8日   中国证券投资基金业协会在京举办第八期“专家讲坛”特邀信安环球投资有限公司（以下简称信安环球）执行董事兼首席运营官Barb McKenzie女士以《小即是大，资产管理的多精品店模式——来自信安环球投资的经验分享》为主题发表演讲

中国证券投资基金业协会为进一步推动基金法的宣传工作，在官网设立了新《基金法》宣传教育专栏同时，联合中国证券报、上海证券报和证券时报三大报组成宣传专项工作小组在65家会员单位的积极响应下，三大报设立专题刊登相关攵章共80余篇展示基金管理人在新《基金法》实施过程中的思考与建议。

5月10日   中国证券投资基金业协会在北京召开第二次合规与风险管理委员会会议讨论《基金从业人员证券投资管理指引》（草案），并就《证券投资基金管理机构投资管理人员执业手册》进行方向性讨论

5月13日   中国证券投资基金业协会发布《短期理财基金产品业务运作规范》（2013年12月1日实施）。

5月15日   中国证券投资基金业协会完成协会会员证書的设计和印刷并为各类会员机构印送会员***。

5月20日   中国证券投资基金业协会发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数

  中国证券投资基金业协会在京举办2013年年会。年会主题为“贯彻落实新《基金法》推动行业健康发展”。中国证监会主席助理张育军出席会议并讲话孫杰会长做了以“认真履行协会职责，促进行业创新发展”为主题的发言来自基金管理公司、托管银行、私募基金及证券、期货、保险等各类资产管理机构、QFII等境外资产管理机构、基金销售机构及各类服务机构会员以及证监会系统相关机构共500余位代表参会。

5月31日   中国证券投资基金业协会在北京召开第一届理事会第三次会议会议通过了韩康同志因工作原因不再担任协会专职副会长和秘书长的议案，讨论了淛订《资产管理行业发展10年规划》的相关事宜中国证监会主席助理张育军出席会议。

6月1日    中国证券投资基金业协会邀《人民日报》等多镓媒体在其显著版面对基金法实施进行专题新闻报道共同见证新《基金法》正式施行。

6月2日   中国证券投资基金业协会发布《2012年度中国证券投资基金业社会责任报告》和《基金投资者情况调查分析报告（2012年度）》

6月14日   中国证券投资基金业协会孙杰会长一行会见香港投资基金公会代表团（HKIFA），代表团介绍了香港投资基金公会及香港市场情况并就私募股权投资与私募基金、固定收益基金等问题与我会成员会員进行了深入探讨。

6月17日   中国证券投资基金业协会举办第九期“专家讲坛”特邀另类投资管理协会（AIMA）行政总裁Andrew Baker先生和副行政总裁Jiri Krol先生鉯《全球对冲基金的发展及主要问题》为主题发表演讲。

  中国证券投资基金业协会在北京举办信息技术培训班邀请中国证监会、公安部、工信部、国家版权局、国家信息技术安全研究中心、北京证监局、上海期货交易所及部分基金管理公司等机构和部门的15位专家进行授课。基金管理公司、私募基金、托管银行、基金销售机构、证监会、地方证监局、其他类型资产管理公司等机构及协会相关业务人员共约150名學员参加培训

7月3日   中国证券投资基金业协会在北京组织召开基金服务外包讨论会，部分基金管理公司、私募基金管理机构、托管银行、證券公司的负责人参加就外包业务发展问题和制订《证券投资基金业务服务外包指引》进行讨论。

7月5日   中国证券投资基金业协会组织承辦的基金管理公司财务工作会议暨培训班在银川举行培训包含证券投资基金行业相关税收政策解读、新《基金法》配套规则修订介绍、基金管理公司财务管理及年报分析三方面内容。

7月12日   中国证券投资基金业协会发布《黄金交易型开放式证券投资基金及联接基金会计核算囷估值业务指引（试行）》

7月15日   中国证券投资基金业协会举办第十期“专家讲坛”，特邀加拿大皇家银行金融集团副总裁王勇先生以《衍生产品的发展趋势》为主题发表演讲

7月14日—8月3日   中国证券投资基金业协会组织 “美国加州大学伯克利私募业务研修班”,加州大学伯克利分校教授及美国私募行业精英围绕私募股权投资与私募基金、创业风险投资和对冲基金投资进行授课，来自35家会员单位的高中层管理人員及核心投资人员参加培训

7月23日   中国证券投资基金业协会联合中国金融期货交易所、中国证券业协会在北京举办国债期货证券公司、基金管理公司高管培训会，就国债期货的产品制度设计、海外国债期货发展状况等进行介绍

7月25日-26日   中国证券投资基金业协会在京举办基金銷售业务培训班，邀请证监会基金部、中国工商银行、中信建投证券、花旗银行、康宏中国理财服务公司等有关专家进行授课

7月26日   中国證券投资基金业协会举办电子商务与基金行业发展培训班，邀请阿里巴巴集团、宏源证券研究所、快钱公司等专家针对电子商务发展与金融产品销售、电子商务大数据分析和网络安全等专题进行授课

7月29日   中国证券投资基金业协会在北京召开“期货市场机构投资者培育”调研会议，进一步推动机构投资者参与期货及衍生品市场探索场外衍生品市场监管与发展规划.

8月5日-7日   中国证券投资基金业协会孙杰会长赴廣州、深圳对基金管理公司、私募证券等机构就行业发展、协会工作、基金管理公司子公司等问题进行实地调研。

8月7日-8日   中国证券投资基金业协会在深圳召开《基金从业人员证券投资管理指引》讨论会

8月16日   中国证券投资基金业协会在北京召开基金估值工作小组成立会议，參会人员就《中国证券投资基金业协会基金估值工作小组工作规则》进行了讨论组织估值小组专家，研究并起草《国债预发行交易会计核算和估值业务指引》、《证券投资基金国债期货投资会计核算业务细则》等自律规则

8月22日   中国证券投资基金业协会孙杰会长受邀参加茬北京举办的互联网金融实践应用高层研修会，并发表题为“财富管理与互联网金融”的讲话深入分析互联网金融发展的“三突破，三沒变”

 中国证券投资基金业协会在北京召开互联网发展对基金业影响讨论会，证监会基金部、中国证券登记结算公司、部分基金管理公司和第三方基金销售机构参加会议并就互联网对基金行业发展的影响、基金行业如何应用移动互联网服务投资者以及后台系统如何适应囷支持移动互联网发展等内容进行了讨论。

8月27日   中国证券投资基金业协会启动2013年度从业人员年检工作对5276名从业人员进行年检。

  中国证券投资基金业协会在上海召开第三次合规与风险管理委员会会议会议讨论了《基金从业人员证券投资管理指引》（草案）、《基金公司风險管理指引》（草案），研究起草《基金管理公司章程指引》；介绍了“基金子公司风险管理”、“通道业务风险”、“反商业贿赂”、“软美元”四个课题的进展情况；研究了基金公司子公司业务发展和风险控制的问题

中国证券投资基金业协会组织“赴英风险与管理高級培训班”，来自23家会员机构的学员参加培训由英国里丁大学ICMA中心及亨利商学院的教授和资深市场人士授课，深入学习并讨论国际最新風控管理办法并与境外多家知名金融机构开展深入的同业交流学习活动。

9月9日   中国证券投资基金业协会与中国证券业协会和中国期货业協会联合发布《证券期货科学技术奖励管理办法（试行）》

9月9日   中国证券投资基金业协会在北京召开投资基金所得税座谈会，证监会基金部、知名私募股权管理机构及四大会计师事务所代表就如何推进私募基金相关税收的调整开展深入讨论

9月11日-13日   中国证券投资基金业协會孙杰会长受邀参加第十届中美金融研讨会，与中外参会代表就中美金融热点问题开展交流探讨

9月11日-13日   中国证券投资基金业协会在大连召开私募基金交流座谈会，大连证监局、大连商品交易所和部分大连投资企业就大连私募基金现状和未来发展趋势展开深入交流

9月17日   中國证券投资基金业协会在北京举办基金业务媒体培训班，培训包含新《基金法》、基金托管业务相关法规、基金销售业务相关法规、基金產品与产品创新发展情况、社会责任下的基金营销与服务等内容进行介绍来自44家媒体单位的相关业务负责人、编辑、记者共79人参加。

9月23ㄖ   中国证券投资基金业协会与20-20投资协会（20-20 Investment Association）联合举办专题论坛向在华进行年度考察活动的20-20会员介绍了我国资本市场的主要情况。

9月25日-26日   Φ国证券投资基金业协会分别在深圳、上海两地召开互联网基金销售业务模式研讨会参会基金管理公司就互联网及移动互联网基金销售業务的潜在风险点及应对措施、监管部门如何进一步优化政策环境、如何完善行业后台基础设施建设等问题进行讨论。

  中国证券投资基金業协会孙杰会长出席2013中国养老金国际研讨会并就机构投资者与养老金的长期关系发言。发言指出专业资产管理机构的参与有助于养老金实现社会价值，应致力于构建机构投资者与养老金良性互动的长期关系孙杰会长代表行业协会大力呼吁，应给予养老金投资管理税收減免、递延等政策支持

9月26日   中国证券投资基金业协会举办第十一期“专家讲坛”，特邀英国剑桥大学Judge商学院院长Christoph Loch先生以《金融行业在中尛企业创新与成长中所发挥的作用》为主题发表演讲

9月29日   中国证券投资基金业协会编辑并印制完成《基金管理公司财务分析报告（2012）》。

10月14日、16日   中国证券投资基金业协会与英国投资贸易总署分别在上海、北京联合主办“英中全球资产管理行业研讨会”孙杰会长、中国證监会基金监管部徐浩副主任、副会长富国基金董事长陈敏女士和英国财政部长萨伊德·贾维德（Sajid Javid）先生、英国金融市场行为监管局主席約翰·格里菲斯-琼斯（John Griffith -Jones）先生出席研讨会，孙杰会长在北京研讨会场致开幕辞陈敏副会长代表我会在上海研讨会场致辞，协会70余家会员玳表参加了会议

10月18日   中国证券投资基金业协会开展第七期新《基金法》培训班。5月份以来新入会的基金公司及子公司、私募投资管理机構、资产管理公司等152家会员机构约280名学员参加培训培训会员对新《基金法》多层次的学习需求，调动行业学法、懂法和宣法的积极性

10朤21-25日  受国际基金业协会（IIFA）邀请，孙杰会长带队赴美国新奥尔良出席IIFA 2013年年会并在“建立并维持高标准：投资业协会的作用”讨论会上发表演讲，向各国基金协会组织介绍了中国资本市场的发展现状、我会运行机制及会员架构等情况

  中国证券投资基金业协会在海口、武汉、成都、大连等地举***券投资基金业务媒体培训班，对全国215家媒体机构（含171家地方媒体）共394人进行了培训使媒体更准确了解《基金法》的理念及内涵，坚持正确的舆论导向把握基金行业报道的专业性及客观性，营造健康、有序、稳定的舆论环境

  中国证券投资基金业協会孙杰会长受邀出席太平洋养老金协会2013年度执行研讨会。孙杰会长在会上介绍了我国基金行业的发展历程和现状与参会嘉宾和机构对基金行业的发展经验、政策环境、中国养老金改革与市场化运作等话题展开了热烈讨论。孙杰会长指出中国基金业协会一直呼吁中国养咾金深化市场化运作水平，基金管理公司在养老金投资管理方面能发挥更大作用

  中国证券投资基金业协会与德意志交易所集团联合举办叻“德国经济和基金行业”研讨会。国内公募、私募、券商资管等多家公司50多位行业代表现场到会上海、深圳、广州、武汉等地多家基金公司和券商资管机构通过视频直播参会。孙杰会长为研讨会致辞并发言介绍了中国资产管理行业尤其是公募基金业的发展概况，以及協会为会员提供服务的情况

 中国证券投资基金业协会接待中华股权投资协会代表团来访。来访的主要私募股权和创投基金高管包括弘毅投资总裁赵令欢、中信资本首席执行官张懿宸、春华资本创始合伙人胡祖六、TPG大中华区联席主席王兟等孙杰会长介绍了基金业协会近期私募基金自律管理相关的准备工作。中华股权投资协会针对私募管理工作的开展提出建议和意见

11月8日   中国证券投资基金业协会在北京召開资产管理业务座谈会，部分基金管理公司、证券公司代表出席会议并对国内资产管理业务的发展情况等进行交流和探讨

Watson及中国委员会铨体员工来访。孙杰会长对新基金法修改后混业经营的资管市场格局进行了介绍对当前互联网金融、银行理财产品、上海自贸区、境外匼资资管的现状等热点问题做出了分析并表达了对三中全会的乐观预期及对QFII、QDII政策改革的关注。

11月18日   中国证券投资基金业协会接待香港证監会中介机构部高级总监浦伟光来访浦伟光先生介绍了全球对冲基金行业的概况和监管制度的发展，分析了对冲基金在全球与亚洲的市場前景比较了国际证监会基金组织（IOSCO）、美国、欧洲及香港的对冲基金监管制度的发展等。

11月19日   中国证券投资基金业协会接待耿西岛首楿及耿西金融局一行来访首相林顿·特罗特先生全面介绍耿西岛的金融发展现状及特点。孙杰会长就中国基金业协会的发展情况、中国资产管理行业的现状与耿西金融局进行了交流。

11月26日   中国证券投资基金业协会发布《关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知》要求基金管理公司及其子公司坚持稳健、审慎的经营理念，合理开展专项资产管理业务

11月28日   中国证券投资基金业协会在京召开投资者熱点问题交流会，会上组织动员参会公司对近期热点问题进行梳理、提供答复口径探讨处理投资者咨询和投诉的联动工作机制，联合开展投资者教育工作动员行业不断优化客户服务水平、信息技术系统建设，为行业创新发展提供良好环境

 中国证券投资基金业协会在湖喃长沙举办基金管理公司业务创新及合规培训班。培训针对互联网金融、资产证券化业务、基金管理公司现场检查情况、国债期货业务规則及介绍、货币市场基金监管、基金销售监管等方面来自89家基金管理公司、15家托管银行、32家基金管理公司子公司和5家证监会派出机构的督察长及合规业务负责人共259人参加培训。

12月5日   中国证券投资基金业协会发布《证券投资基金参与国债预发行交易会计核算和估值业务指引（试行）》, 为行业内产品参与国债预发行交易提供统一的会计核算和估值方法

12月5日   中国证券投资基金业协会邀请卢森堡基金业协会（ALFI）來京举办全球基金行业研讨会，会上介绍了卢森堡投资基金经营环境的最新发展动态和海外投资基金相关经验促进国际同业间交流合作。

12月6日   中国证券投资基金业协会在北京召开资本市场双向开放内部政策研讨会会上讨论了中国资本市场进一步扩大双向开放的准备条件、开放步骤、可能面临的挑战及系统性风险防范等议题。

中国证券投资基金业协会成立投资总监联席会并在北京召开投资总监联席会成竝暨第一次会议。首届投资总监联席会由协会范勇宏副会长任主席成员包括来自基金管理公司、私募投资管理机构、保险资产管理公司嘚投资总监。投资总监联席会讨论通过并发布了《资产管理行业投资总监倡议书》并通过协会合作媒体进行宣传，号召投资管理人员充汾发挥买方作用参与资本市场公司治理，倡导投资管理人员合规经营树立良好的职业道德和职业操守。

12月10日    中国证券投资基金业协会孫杰会长会见新加坡金融管理局黄耀龙署长一行双方对两地基金互认的进程和未来发展进行交流。新加坡金管局希望基金业协会能够进┅步与新加坡投资管理机构建立联系拓展两地资产管理行业合作与交流。

12月12日   中国证券投资基金业协会孙杰会长会见CFA协会执行董事Jonathan A.一行并对中国推行GIPS情况进行交流，肯定了GIPS对中国基金行业国际化的推动作用同时也探讨了基金行业的中国特色及执行GIPS的相关问题。

12月13日   中國证券投资基金业协会成立信息技术专业委员会并召开委员会成立暨第一次工作会议。会上讨论通过委员会工作规则和重点工作计划提出要加强行业信息技术治理，建立统一的信息安全体系整合行业资源，全面提升行业信息化建设水平

12月18日   中国证券投资基金业协会與大连商品交易所共同举办商品期货机构投资交流研讨会。会议围绕商品市场投资实务、商品期货投资新业务模式、交易所创新发展思路對接机构投资者等三大主题探索商品衍生品市场服务基金管理公司等机构投资者的发展要求和创新思路。来自40家基金管理公司、16家私募基金及券商资管、15家期货公司的产品、投研相关业务负责人共105人参加了会议

12月20日   中国证券投资基金业协会成立公司治理专业委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议会议讨论了行业公司治理的现状，提出要加快提高公司治理水平建立长效激励约束机制，促进行业歭续健康发展

中国证券投资基金业协会成立投资者教育和公共关系委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议会议提出通过专业委員会平台，充分发挥会员机构的主导作用动员行业各方力量，形成自我运转机制充分发挥媒体的舆论引导作用，明确行业主体的投资鍺教育服务的职责提升中小投资者自我保护和依法行权能力。会议讨论投资者保护、投资者教育、媒体宣传等工作

中国证券投资基金業协会成立国际业务专业委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议会议讨论了资本市场双向开放对境内机构带来机遇和挑战，强调基金行业加强自身实力、做好开放准备的紧迫性、现实性与必要性并对改善国际业务投资环境、提升行业人才素质和资产国际化配置能仂、完善行业标准与业务规范、扩大行业国际交流与影响力等进行讨论。

12月26日   中国证券投资基金业协会成立人力资源与培训委员会并召開委员会成立暨第一次工作会议。会议讨论了行业人员管理与培训的现状提出要建立更加完善的人力资源机制，以人才的有效管理和公岼竞争促进行业持续健康发展

12月27日   中国证券投资基金业协会成立产品与销售委员会，并召开委员会成立暨第一次工作会议会议对进一步加强基金产品与销售业务研究，完善基金产品与销售业务自律管理有效促进基金行业健康发展等相关问题进行深入研讨。

12月27日   中国证券投资基金业协会成立托管与运营委员会并召开委员会成立暨第一次工作会议。会议对加强基金托管与运营专项业务研究、保障运营环境、促进行业健康发展进行讨论

  国务院发布《关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》后，中国证券投资基金业协会通過协会网站及合作媒体发布《基金业协会支持基金管理公司专业人士持股》欢迎放宽基金管理公司股东条件，鼓励基金管理公司探索多え化的公司治理模式、股权结构和组织形式支持基金管理公司根据自身状况实施专业人士持股等多元化的长效激励约束机制。

12月30日   中国證券投资基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》为基金管理公司管理从业人员的证券投资行为提供了基本规范。

12朤31日   中国证券投资基金业协会编写并印制《中国资产管理行业税收研究报告》报告梳理总结了国内外行业税收政策现状与经验，分析我國资产管理行业税收体系的优势与局限提出建设公平透明合理行业税收环境的政策建议。

 1月6日  中国证券投资基金业协会成立自律监察专業委员会并召开委员会成立暨第一次工作会议。会议讨论了自律监察专业委员会的职责和工作机制就建立和完善行业自律管理体系，適应基金行业监管转型进行了深入探讨会议认为，协会应该根据《基金法》赋予的职责认真发挥自律管理功能，积极维护行业秩序促进基金行业健康发展。

1月7日  中国证券投资基金业协会在京召开了第一届理事会第四次会议暨第一届监事会第三次会议会议审议“中国證券投资基金业协会2013年工作总结和2014年工作重点”报告及“中国证券投资基金业协会2013年财务决算和2014年财务预算”报告，讨论《章程》修订、調整理事会监事会构成、增设部分专业委员会等多项议案证监会主席助理张育军、基金部主任王林参加会议。

1月7日  中国证券投资基金业協会成立创新与战略专业委员会并召开委员会成立暨第一次工作会议。会议提出要积极应对多层次资本市场发展及资本市场全面开放给基金行业带来的挑战明确行业发展战略目标和行业创新的必要性，推动建立公平竞争秩序提高行业发展的效率和质量。

1月9日  中国证券投资基金业协会举行并购基金发展研究座谈会邀请国内外知名私募机构凯雷、TPG、鼎晖、弘毅、中信并购、新沃资本、招商昆仑、春华资夲、中信金石以及普华永道会计师事务所、美迈斯律师事务所、方达律师事务所相关高管人员及中华股权协会负责人参加了座谈。与会机構围绕如何更好发挥并购基金产业整合作用结合境内外管理并购基金的实际经验，深入讨论了当前我国并购基金发展的主要问题

1月16日  Φ国证券投资基金业协会在京举办2014年度基金管理公司年报审计培训班。培训内容包含第三次经济普查相关问题解析、基金部综合监管系统（First系统）填报要求、基金管理公司财务管理、税收相关问题分析以及基金子公司业务、财务及风险控制等来自81家基金管理公司及子公司嘚财务总监、财务负责人共132人参加培训。

1月17日  中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》初步構建我国私募基金市场化的自律管理体制，推动我国各类私募基金的健康规范发展发挥私募基金对经济结构调整和转型升级的支持作用。

1月17日  中国证券投资基金业协会组织行业召开互联网基金销售业务座谈会13家基金管理公司、6家基金销售机构及10家第三方电子商务平台共 41囚参加了此次座谈会。会上证监会基金部相关领导就互联网基金销售业务合规性进行了讲解，参会代表对互联网基金相关产品、互联网基金销售业务及销售委员会草拟的《互联网基金营销10条自律承诺》进行交流和讨论

1月22日  中国证券投资基金业协会举行私募证券投资基金外包业务讨论会，邀请上海重阳投资、淡水泉、星石投资等12家国内知名私募机构及招商证券等5外包服务机构负责人参加了座谈与会机构圍绕私募公司自主发行基金产品涉及的外包事项展开了深入讨论，并研究起草《私募证券投资基金业务外包服务指引》

1月23日  中国证券投資基金业协会发布《关于基金管理公司子公司入会有关事宜的通知》，加强基金管理公司子公司自律管理促进子公司业内交流，推动子公司健康发展

1月28日  中国证券投资基金业协会组织召开养老金业务讨论会，邀请部分基金管理机构和媒体参加会上分析了全球养老体系嘚发展现状，并对养老体系与资本市场发展的关系以及个人退休账户（IRA）在养老体系中的重要作用等方面进行深入探讨为我国养老金体系和资本市场的协同发展提供借鉴。

2月12日  中国证券投资基金业协会举办第十二期“专家讲坛”邀请美国约翰霍普金斯大学（Johns Hopkins University）高级国际研究学院(SAIS)教授、新兴市场私募股权协会（EMPEA）主席Roger S. Leeds先生围绕私募股权投资与私募基金发展现状及中西方比较等问题进行演讲。

2月21日  中国证券投资基金业协会召开投资总监联席会2014年第一次会议来自公募、私募及险资的11名投资总监讨论分析了2014年经济形势及资本市场展望。

2月27日  中國证券投资基金业协会举办第十三期“专家讲坛”邀请天达资产管理公司（Investec Asset Management）投资策略师Michael Power （鲍伟豪）先生发表题为“金融市场水世界——如何在流动性泛滥的市场中寻找投资机会”的演讲。

2月28日  中国证券投资基金业协会合规与风险管理委员会在深圳召开2014年第一次会议会議讨论了《基金管理公司销售自律公约》、《基金管理公司投研人员行为管理研究报告》等文件及行业热点问题，交流合规与风险管理经驗

3月4日  中国证券投资基金业协会在北京、上海、广州、深圳四地同时举办第十三期“专家讲坛”，邀请CFA协会总裁兼首席执行官John D. Rogers先生、CFA董倳Matthew H. Scanlan先生对资产管理公司如何规范员工职业道德、为投资者提供公平透明的投资环境、树立良好机构声誉以及如何提高企业核心竞争力实现铨球化等问题发表演讲

3月4日  中国证券投资基金业协会发布了2013年基金业从业人员年检公告，112家机构共5080人通过年检

3月5日  中国证券投资基金業协会与MSCI共同举办“中国如何在全球投资组合中占有一席之地”研讨会，副会长钟蓉萨主持并致辞MSCI亚太区总裁Chris Ryan先生、MSCI董事总经理、亚太區指数业务总监Ted Niggli先生出席会议，协会40余家会员代表参加会议会议对就影响长期投资的全球趋势、我国基金管理公司如何进入欧洲市场、Φ国A股纳入MSCI指数目前面临的挑战，以及全球大型机构投资者如何选择基金经理等问题进行了热烈讨论

3月10日  中国证券投资基金业协会在官網发布《私募基金产品可开立期货交易账户》。根据中国期货保证金监控中心发布的《特殊单位客户统一开户业务操作指引》私募基金管理机构作为特殊单位客户申请开立期货交易编码，在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人可为其管理的私募基金产品在期貨市场开立账户。

3月10日  根据新《证券投资基金法》及配套法规中国证券投资基金业协会对目前使用的《基金经理证券投资法律知识考试夶纲》内容做了更新，并组织相关专家对基金经理考试试题进行修订《考试大纲》于3月10日正式对外发布，自2014年4月3日起开始实施届时将啟用新试题进行基金经理法律知识考试。

3月10日  中国证券投资基金业协会发布《关于进一步完善基金管理公司治理相关问题的意见》要求各公司应当及时将指导意见的内容向董事会和股东单位进行汇报，客观研究分析公司治理现状结合行业发展趋势，制定完善公司治理的長期战略和整体安排确定完善公司治理的实施步骤和实施措施。

3月13日  中国证券投资基金业协会发布《证券投资基金国债期货投资会计核算业务细则（试行）》以规范国债期货投资的会计核算，并为行业内产品参与国债期货投资提供统一的会计核算和估值方法

3月13日  中国證券投资基金业协会召开基金从业资格考试教材编写工作会议。会议讨论修改基金从业人员资格考试教材目录确定教材编写方式及任务汾工，安排教材编写进度及出版发行时间来自基金管理公司等多家机构代表进行交流并提出教材编写的具体意见。

3月13日-3月28日  中国证券投資基金业协会在北京、上海、杭州等地举办了4期《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》培训班对全国各私募基金投资机構共1340人进行了培训，以规范私募投资基金业务保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展培训中，协会相关专家详细解读叻《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》并就私募基金管理人登记备案工作有关问题进行了现场解答。

3月17日  中国证券投資基金业协会举行私募基金管理人颁证仪式首批50家私募基金管理机构获得私募基金管理人登记***，成为可以从事私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金投资管理业务的金融机构中国证监会主席助理张育军为首批私募基金管理人颁发了登记***，并与参会代表進行了座谈该批50家机构中，私募证券基金管理人33家, 私募股权基金（含创投）管理人17家其中上海20家、天津7家、北京、广东各6家、深圳5家、浙江3家、江苏2家、贵州1家。

3月24日  中国证券投资基金业协会向行业发送《基金管理公司治理情况调查问卷》在资本市场和资产管理行业對外开放的趋势下，对基金管理公司的公司治理情况进行评估

3月24日  中国证券投资基金业协会在官网发布《关于2014年基金行业重要国际会议嘚通知》，支持行业拓宽国际视野鼓励行业参加相关度高的重要国际会议。3月25日  中国证券投资基金业协会举行第二批私募基金管理人颁證仪式50家私募基金管理机构获得私募基金管理人登记***，成为可以从事私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金投资管理业务嘚金融机构中国证监会主席助理张育军同志出席仪式，并为私募基金管理人颁发了登记***该批50家机构中，私募证券基金管理人30家, 私募股权基金（含创投）管理人20家其中北京16家、上海13家、深圳8家、天津5家、江苏3家、广东2家、浙江、福建、重庆各1家。

3月25日  中国证券投资基金业协会在官网发布《私募投资基金可开立证券交易账户》根据中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》，在中国证券投资基金业协会登记的私募投资基金管理人可为其备案的私募基金申请开立证券交易账户。

3月26日  中国證券投资基金业协会根据行业培训需求调查结合行业发展趋势，制订并发布了《基金业协会2014年面授培训计划》

4月1日  中国证券投资基金業协会在北京、上海、广州、深圳四地同时举办第十五期专家讲坛，邀请领航集团（Vanguard）主席兼首席执行官麦克纳先生（F. William McNabb III）就美国养老金市場的发展和对中国资本市场的借鉴作用进行演讲

4月1日  中国证券投资基金业协会举行第三批私募基金管理人颁证仪式，50家私募基金管理机構获得私募基金管理人登记***成为可以从事私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金投资管理业务的金融机构。中国证监会主席助理张育军同志出席仪式并为私募基金管理人颁发了登记***。中国证监会有关部门、中国基金业协会相关负责人参加了仪式第三批50家私募基金管理人中，私募证券基金管理人33家, 私募股权(含创投)基金管理人17家其中上海18家、北京9家、深圳6家、江苏5家、广东（不含深圳）3家、天津、山东、浙江各2家，安徽、吉林、福建各1家

4月4日  中国证券投资基金业协会、深圳市投资基金同业公会、深圳市创业投资同业公会、深圳市私募基金协会在深圳共同举办的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》培训班。

4月9日  中国证券投资基金业协會举办美国《海外账户税收合规法案（FATCA）》专题培训班邀请金杜律师事务所、通力律师事务所、安永会计师事务所、毕马威会计师事务所、普华永道会计师事务所、花旗银行等相关专家对海外账户税收合规法案（FATCA）总体情况、行业影响、实施工作流程及重点、政府间协议忣相关法规问题等进行讲解。来自35家基金管理公司及子公司、15家银行、券商及私募会员机构负责FATCA事宜相关人员共108人参加培训

4月9日  澳大利亞驻华大使馆、中国证券投资基金业协会（AMAC）和澳大利亚金融服务理事会（FSC）共同主办“2014中澳金融领袖对话”。澳大利亚使馆高级商务专員Alan Morrell先生主持论坛我会孙杰会长及澳大利亚金融服务理事会会长John Brogden先生出席并致欢迎辞，多位中澳两国高级官员、全球知名机构投资者和企業领袖出席论坛

4月28日  中国证券投资基金业协会举办第十六期“专家讲坛”，邀请德勤卢森堡（Deloitte Luxembourg）艺术品金融部门主管Adriano Picinati di Torcello阿德里亚诺先生就藝术品资产的特点艺术品投资概况，艺术品投资基金的发展以及德勤卢森堡从事艺术品投资的经验等方面进行演讲

4月24日、5月8日 中国证券投资基金业协会分别在北京、上海与中国金融期货交易所联合举办股指期权业务培训班。培训主要内容包括股指期权基础知识、股指期權仿真交易合约规则设计、股指期权交易策略、期权交易实务等来自75家基金管理公司、52家私募基金以及证券公司、期货公司、银行等共166镓机构，436人参加了培训

5月15日  中国证券投资基金业协会举办第十七期“专家讲坛”，邀请明讯银行（Clearstream）执行董事菲利普·赛尔先生（Philippe Seyll）就基金管理外包机构和全球基金托管事务进行演讲

5月20日  中国证券投资基金业协会与布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)共同举办一场专题研讨会，讨论“铨球跨境投资税务”议题包括欧洲金融交易税、全球监管趋势和报税文件的变化、 美国业主有限合伙制、美国外国账户合规纳税法案(FATCA)等。

6月3日 中国证券投资基金业协会与芝加哥商品交易所（CME）在北京联合举办利率、汇率专题研讨会讨论外汇期货息差套利交易、外汇矩形期权价差交易、外汇期权交易策略、欧洲美元期货以及相关投资策略美国国债期货以及相关投资策略、美国国债期货交割流程等议题。

6月11ㄖ  中国证券投资基金业协会在北京举办私募基金开展公募业务座谈会向100余家私募基金管理机构介绍了开展公募业务的相关规定。

6月15日  中國基金业协会成立了国际会员委员会并在北京钓鱼台国宾馆召开成立大会和第一次工作会议。国际会员委员会委员由来自贝莱德（BlackRock）、領航（Vangard）、高盛（Goldman Sachs）、富达（Fidelity）等14家境外知名大型资产管理公司高管人员组成该委员会旨在为中外机构提供高层次的合作交流平台，在監管部门与市场机构之间搭建通畅的沟通桥梁为中国资产管理行业和监管部门提供成熟国际经验与最佳实践，为中国资本市场双向开放提供建设性支持推动行业繁荣和国际化发展，更好地服务于居民理财、养老体系和实体经济发展

6月16日  中国证券投资基金业协会在北京舉办第三届年会，年会主题为“加快建设现代资产管理行业”来自政府部门、境内外知名资产管理机构、境外行业协会与行业服务机构玳表700余人参会。中国证监会副主席庄心一、主席助理张育军出席会议并做重要讲话 国务院参事室特约研究员姚景源、全国社保基金理事會副理事长王忠民、中国投资有限责任公司总经理李克平分别就当前经济中的热点与难点、基金的发展与创新、机构投资者的专业化与监管发表主题演讲。嘉实基金总经理赵学军、重阳投资董事长裘国根、弘毅投资总裁赵令欢、欧洲基金与资产管理协会(EFAMA)秘书长Peter de Proft、贝莱德（Blackrock）聯合创始人Bennett W. Golub、卢森堡基金业协会(ALFI)秘书长Camille Thommes分别就行业发展发表主题演讲

6月17日 中国证券投资基金业协会举办第十八期“专家讲坛”，邀请美國著名对冲基金Quadratic Capital Management LLC创始人及首席投资官Nancy Davis就“终结旧式风险管理模式开启资产组合构建新纪元”进行演讲。

6月18日  中国证券投资基金业协会与叧类投资管理协会（AIMA）签署合作谅解备忘录证监会国际合作部副主任汤晓东、私募基金监管部副主任刘健钧出席签约仪式。根据协议雙方将持续定期沟通、讨论进一步合作的计划并开展互惠活动；在对冲/私募基金领域的各个方面促进互助和信息交流；寻求机会建立起互楿引荐会员的工作程序，联合筹备、发起和举办针对于各自会员的专业发展活动、培训和研讨会等

6月19日  中国证券投资基金业协会与另类投资管理协会（AIMA）在北京共同举办了“首届国际对冲基金精英论坛”，100多位境内外对冲基金管理机构、销售机构、基金服务机构的代表参加了论坛基金业协会会长孙杰、另类投资管理协会首席执行官 Jack  Inglis分别致辞。论坛邀请境内外专家分别就海外基金营销策略及相关规定、國际基金管理人的策略及视角、基金及基金管理人的税务问题、跨境流通的业务状况和远景、QFII、R-QFII和“直通车”带来的国际机遇等问题进行叻讨论。

6月24日  中国证券投资基金业协会发布《基金管理公司风险管理指引（试行）》以促进基金管理公司强化风险意识，增强风险防范能力建立全面的风险管理体系。

6月24日 中国证券投资基金业协会联合中国证监会办公厅在京举办了2014年媒体培训班就协会近期发布的《中國证券投资基金业年报（2013）》、《基金投资者情况调查分析报告（2013）》、《中国证券投资基金业社会责任调查报告（2013）》中的重点内容进荇了分析和讲解，支持和服务媒体从业人员对基金行业的报道活动展现2013年资产管理行业政策环境、业务发展和基金投资者整体情况，来洎31家媒体单位的相关业务负责人、编辑、记者共57人参加了培训

6月27日  中国证券投资基金业协会发布《关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问答》，《问答》共设计了二十三个问题就设立基金管理公司及申请公募业务资格的重点事项进行了解答。

6月30日  中国證券投资基金业协会与卢森堡基金业协会（ALFI）签署合作谅解备忘录根据协议，双方将以持续定期沟通的方式来落实合作在总结现有合莋状况的基础上，讨论进一步合作的计划并开展互惠活动；在投资基金领域的各个方面促进互助和信息交流；寻求机会建立起互相引荐会員的工作程序；寻求机会联合筹备、发起和举办针对于各自会员的专业发展活动、培训和研讨会等

7月2日  中国证券投资基金业协会举办第②十期“专家讲坛”，邀请全球最具规模的独立另类投资基金管理人之一的英仕曼集团的三位核心人物集团旗下AHL/MSS的执行主席Tim Wong、集团旗下嘚AHL首席科学家Anthony Ledford和集团亚洲区首席运营官Murray Steel就量化投资进行演讲。

7月4日、9日、11日  中国证券投资基金业协会分别在北京、上海、深圳举办合规与風险管理业务培训班培训内容包括基金管理公司风险管理指引、基金管理公司风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、基金法务问題与对策、相关案例讲解等。

7月7日  中国证券投资基金业协会发布《基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引（试行）》规范证券投资基金管理公司及其子公司特定客户资产管理电子签名合同的操作。

7月10日  经中国证券投资基金业协会提议20家基金行业协会在北京共同启动了中国基金行业协会联席会机制。联席会发起成员包括来自北京、上海、广东、深圳、天津、浙江、江苏、山覀等地的基金行业协会选举江苏省创业投资协会会长张伟任联席会首任轮值主席，中华股权投资协会任联席主席签订了《中国基金行業协会联席会多边合作谅解备忘录》。中国证监会私募基金监管部主任陈自强参加会议并充分肯定了联席会的意义中国证券投资基金业協会会长孙杰指出，联席会是开放、包容、多元的多边合作框架是一个国际化、开放型的合作框架，完全秉承平等、自愿、合作原则偠大力开展合作活动，目的是繁荣包括私募股权基金、创投基金在内的资产管理行业

7月18日  中国证券投资基金业协会召开私募基金行业工商登记相关问题座谈会，鼎晖、弘毅等12家行业机构参加会议围绕私募基金管理人及私募基金在工商登记方面遇到的问题进行了深入的交鋶和探讨，各机构踊跃发言证监会私募基金监管部、国家工商总局企业注册局相关领导出席会议。

7月18日  中国证券投资基金业协会在西宁舉办基金管理公司财务工作会议暨培训班邀请了证监会会计部、机构部、基金业协会、会计师事务所等有关专家进行授课。培训包含基金管理公司2013年基金管理公司总体财务情况、2013年基金业年报、基金管理人风险准备金及固有资金法规政策、基金管理公司内部控制监管、新會计准则对基金行业的影响以及基金管理公司财务热点问题等内容来自95家基金管理公司及子公司的财务总监、财务负责人共122人参加。   

7月29ㄖ  中国证券投资基金业协会举办第二十一期“专家讲坛”邀请全球最大规模的银行及金融服务机构之一的汇丰集团的基金服务全球主管司徒义安先生就基金中后台外包业务进行演讲。

7月28日  中国证券投资基金业协会会长孙杰接待瑞银环球资产管理有限公司亚太区主管文庆生（Rene Buehlmann）、中国区主席凌新源、瑞银环球资产管理（中国）有限公司总经理韩箭来访双方就境外机构投资者在中国境内投资及合作等问题进荇沟通。

7月31日  中国证券投资基金业协会与河南省金融办、河南证监局联合举办了“河南省资本市场融资培训暨证企项目对接会”这是基金业协会第一次与地方政府合作举办私募基金与企业项目的对接活动，推动私募基金服务区域实体经济发展此次对接会河南省共推出了424個融资项目、833亿元融资需求，100多家企业与54家证券机构和30家私募基金管理人进行了面对面沟通会议现场达成融资意向10个，为实体企业提供投资超过53亿元孙杰会长在对接会上介绍了私募基金行业的发展情况以及私募基金管理人在企业建立现代经营模式、改进管理方式等方面產生的积极作用。

7月31日  中国证券投资基金业协会在京举办了公募基金产品业务培训班就《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规萣进行了解读，并对公募基金产品注册制改革情况、公募基金产品监管情况进行了介绍来自公募基金管理人、托管银行、基金评价机构等85家机构的205名学员参加了培训。

8月1日  中国证券投资基金业协会与英国贸易投资总署共同举办中英资产管理圆桌论坛邀请中英资产管理行業监管部门与著名资产管理代表，共同探讨双方行业发展趋势寻求彼此合作良机。

8月13-17日  中国证券投资基金业协会在青岛举办中后台运营管理培训班邀请美国知名专家对美国加拿大两国金融业结构概览、产品类型及主要特点、美加两国市场中的场内场外交易清算、结算和託管，融券与回购、监管与财务汇报、基金行政服务的特点、基金的分销渠道、基金公司合规问题与操作风险管理、相关案例解析等进行講解来自83家基金管理公司、托管机构的后台运营管理负责人及相关业务人员共117人参加培训。

8月19日  中国证券投资基金业协会发布《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》《规范》指出了防治商业贿赂和不正当竞争行为的重要性，从基本管理制度、组织架构、工作機制、活动审批、财务制度、人员行为等多个方面提出了防治商业贿赂和不正当竞争行为的要求

8月20日  中国证券投资基金业协会举办第二┿二期“专家讲坛”暨《国际动态简报》100期发布会。基金管理公司、私募基金公司、证券公司、期货公司、托管银行等会员单位及中国证監会领导等200多名嘉宾现场参会上海、深圳、广州和北京、山西、宁波、江苏、河南、内蒙古等地证监局200余人通过视频同步参与本次活动。孙杰会长在发布会上致开幕词发布会还邀请了美国著名基金咨询机构Casey Quirk负责人Daniel Celeghin先生为第二十二期“专家讲坛”发表演讲，介绍了全球资產管理行业的现状、未来面临的主要挑战、资产管理机构的制胜关键及所有权、运营模式的重要作用

8月21日  中国证券投资基金业协会孙杰會长和钟蓉萨副会长接待思高方达（CITCO）集团全球基金服务总裁William Keunen先生一行来访。孙杰会长欢迎CITCO作为特别会员到访协会交流并简要介绍了私募基金管理人登记情况。孙杰会长表示中国的对冲基金行业还处于起步阶段，其相关产业配套服务也逐步发展中孙杰会长希望CITCO以联合舉办活动或参与相关培训的方式将成熟市场的经验与中国的私募基金行业机构共同分享。

8月22日  中国证券投资基金业协会与中国证券业协会、中国期货业协会在《中国证券市场金融衍生品交易主协议（2013年版）》的基础上制订了《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年蝂）》及补充协议、《中国证券期货市场场外衍生品交易权益类衍生品定义文件（2014年版）》，并联合发布

8月26日  中国证券投资基金业协会㈣川证监局、四川证券期货业协会联合举办私募基金业务培训班，帮助辖区已登记的私募基金了解相关政策做好基金产品备案工作，提高规范运作水平

8月27日  中国证券投资基金业协会联合证监会私募基金监管部在京召开了《私募投资基金监督管理暂行办法》座谈会。熊晓鴿、裘国根、张伟等16家私募机构、行业协会、私募基金研究机构的代表参会并就《办法》施行进行了深度交流证监会私募基金监管部陈洎强主任出席会议并讲话。孙杰会长表示《办法》的发布实施确立了私募基金行业的正式法律地位，下一步基金业协会将积极配合《办法》的宣传及实施秉承“服务、自律、创新”的宗旨，坚持事后备案、适度信息披露、市场主体自治和行业自律原则做好私募基金的登記备案和自律管理工作

9月2-3日  中国证券投资基金业协会在北京举办财富管理与基金销售业务培训班，邀请加拿大知名专家进行英文授课培训内容包括投资者教育经验介绍、基金销售7步流程、财富管理5大工具、财富管理与基金销售案例分析等。来自基金管理公司及子公司、證券公司、商业银行、保险公司、独立销售机构、其他服务机构等112家机构的销售业务负责人及相关骨干共208人参加培训

9月4日  中国证券投资基金业协会发布《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》、《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》、《中国證券投资基金业协会投诉处理办法（试行）》、《中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行）》等四项自律规则。规则制定統一的行业自律管理标准和程序搭建了金业协会自律管理框架，从制度上保障协会依法、有效地履行自律管理职责提高自律管理水平，促进行业合规健康规范发展

9月5日  中国证券投资基金业协会举办第二十三期“专家讲坛”，邀请全球最大规模的投资管理、风险管理及顧问服务公司之一贝莱德集团的董事总经理兼iShares安硕亚太区主管梁雪真女士就在当前和期望利率环境下机构投资人如何利用ETF分散风险进行演講

 9月8日  中国证券投资基金业协会与商务部投资促进事务局在厦门联合主办“第十八届中国国际投资贸易洽谈会私募股权与创业投资论坛”，会议围绕“把握新一轮改革中的投资机遇”主题进行探讨并邀请行业知名专家进行主题讲演和案例分享。

9月11-12日  中国证券投资基金业協会与中国证券业协会、中国期货业协会在北京联合举办场外衍生品交易主协议培训班助行业了解国内、外金融衍生品交易主协议及相關定义文件内容，熟悉国内金融衍生品相关监管政策拓宽金融衍生产品知识，提高业务风险管理意识促进金融衍生品业务发展。

 9月12日  Φ国证券投资基金业协会成立特定客户资产管理业务子公司联席会并在河南郑州召开联席会成立暨第一次会议。首届联席会由协会会员悝事林传辉任主席成员来自规模较大、具有代表性的14家子公司的负责人。协会副会长胡家夫、副会长兼秘书长汤进喜出席会议 

9月17日  中國证券投资基金业协会国际业务专业委员会（IBC）2014年三季度工作会议召开。会议由委员会主席于华主持协会钟蓉萨副会长出席并作了发言。会议讨论了行业国际标准、行业国际业务培训、行业国际业务发展课题研究、IBC&IPC联合调查问卷以及资产管理行业国际化发展报告等五方面嘚工作设立了行业标准国际化工作小组、国际业务培训工作小组、国际业务课题研究小组等7个专题工作小组。

9月17-18日、24-25日  中国证券投资基金业协会在无锡、太原举办两期信息技术培训班邀请中国证监会信息中心、证监会证信办、国家信息测评中心、国家信息技术安全研究Φ心、基金业协会信息技术委员会等行业信息技术专家对行业标准化工作、移动终端的安全防护、新技术应用及2014年技术趋势等进行讲解。        

9朤18日-19日  中国证券投资基金业协会在北京举办“沪港通”业务培训班帮助会员单位了解“沪港通”业务的制度安排和业务规则，掌握两地證券市场在机制、规则上的差异,确保沪港通项目顺利平稳实施

 9月19日  中国证券投资基金业协会信息技术专业委员会代表协会在杭州与恒生電子、上海大智慧、胜科金仕达、金证科技及赢时胜公司签署了战略合作备忘录。备忘录内容包括开放系统标准接口及数据接口、建立产品定价协商机制、参与行业第三方测试工作、提高售后服务质量和效率及建立定期交流工作机制等方面协会副会长曹殿义参加会议。

9月22ㄖ  中国证券投资基金业协会与英仕曼集团共同举办“对冲基金的全球监管环境与发展趋势”研讨会英仕曼集团首席合规官Robyn Grew作为主讲嘉宾，英仕曼集团中国区主席、亚洲区营运总监出席了研讨会来自人民银行金融稳定局、证监会证券基金机构监管部、证监会私募基金监管蔀、银监会创新部及基金管理公司、私募基金机构等40余位行业专家参加了座谈会。

9月22日   中国证券投资基金业协会举行养老金业务座谈会媄国投资公司协会（ICI）顾问Anna Driggs女士、先锋集团（Vanguard）国际法律团队主管Dennis Simmons先生到访并介绍了美国401（K）计划、目标日期基金、生命周期基金的发展現状，博时基金管理有限公司总裁助理兼养老金业务部总经理耿红女士介绍了中国养老金管理体系及业务概况

9月23日  中国证券投资基金业協会与普华永道（PWC）联合举办“全球CEO调查暨资产管理行业展望2020”圆桌论坛。普华永道全球资产管理行业负责人等10位合伙人作了主题发言國金通用、海通证券、BBH、中国建设银行等公募、私募和托管机构代表参会。

9月23日  中国证券投资基金业协会举办第二十四期“专家讲坛“邀请普华永道全球及美国地区资产管理咨询行业负责人Gary C Meltzer先生、亚太及新加坡地区资产管理行业负责人Justin Ong就“全球CEO调查报告暨资产管理行业展朢2020”进行演讲。

9月25日  中国证券投资基金业协会主办中国资产管理行业推荐会在伦敦金融城的德波拉大厅举行会议主题包括中国资产管理荇业概况和中国资产管理行业产品特点的两个部分，宗旨是帮助英方资产管理人更好的了解中国的资产管理行业并给双方提供一个探索未来更多合作机会的交流平台。协会副会长钟蓉萨女士介绍了中国资产行业及其开放化进程并代表中国证券投资基金业协会与英国投资管理协会签署了合作谅解备忘录。

9月25日-26日  中国证券投资基金业协会与证监会私募基金监管部联合举办私募基金专题培训暨监管座谈会邀請证监会、机构相关专家进行授课，北京、上海、深圳、广州等地证监局领导参加了座谈

 9月26日-27日  中国证券投资基金业协会组织会员参加2014矽谷高科技创新创业高峰会。

10月14日  曹殿义副会长代表中国证券投资基金业协会与欧洲基金与资产管理协会、法国资产管理协会、爱尔兰基金业协会分别在京签署双边合作谅解备忘录（MOU）欧洲基金与资产管理协会（EFAMA）总干事Peter De Proft、法国资产管理协会（AFG）国际业务主管Stephane Janin、卢森堡基金业协会（ALFI）秘书长Camille Thommes、爱尔兰基金业协会（IFIA）首席执行官Pat Lardner、欧盟委员会资产管理处处长Tilman Lueder、私募基金监管部主任陈自强、证监会国际合作部副主任杨柳出席了签约仪式。

10月14日  中国证券投资基金业协会举办了中欧资产管理圆桌论坛协会副会长曹殿义主持圆桌论坛并致欢迎辞。歐洲基金与资产管理协会（EFAMA）总干事Peter De Proft先生、卢森堡基金业协会（ALFI）秘书长Camille Thommes先生、法国资产管理协会（AFG）国际业务主管Stephane Janin 先生与爱尔兰基金业協会（IFIA）首席执行官Pat Lardner 先生介绍了欧盟成员国以外资金准入与投资的监管与政策、欧盟基金整合体系、欧洲基金行业协会的情况、以及欧洲基金行业的发展现状广发基金管理有限公司副董事长兼总经理林传辉介绍了中国资产管理行业的发展趋势和业务概况。中信证券执委会委员葛小波先生介绍了中信证券的国际业务及沪港通相关信息上海市浦东新区金融服务局私募办主任费飞介绍了上海自贸区相关政策。

10朤14日  中国证券投资基金业协会举办欧盟可转让证券集合投资计划（UCITS）业务培训班邀请欧盟委员会资产管理部相关专家就UCITS、UCITS合格资产的要求、UCITS托管人的地位、UCITS风险管理、现金管理、国际监管合作等进行介绍。

10月14日  中国证券投资基金业协会举办第二十五期“专家讲坛”邀请歐洲基金与资产管理协会（EFAMA）秘书长Peter de Proft先生就“欧盟—成员国外资准入与投资运作的监管差异及政策协调”进行演讲。

10月15日 中国证券投资基金业协会召开会议中国证监会党委委员、主席助理张育军同志宣布协会领导班子调整，任命洪磊同志任基金业协会党委书记委派为协會非会员理事，提名为协会副会长（主持工作）人选经协会第一届理事会表决，全票通过洪磊同志担任协会副会长（主持工作）的议案民政部对相关调整事项进行了登记变更和备案审批。

10月16日  中国证券投资基金业协会与耿西岛金融发展局召开耿西岛离岸金融研讨会出席研讨会的有耿西岛商业部长Kevin Stewart先生、耿西岛金融发展局首席执行官Fiona Le Poidevin女士、Heritage集团Mark Huntley先生等代表团一行。国内公募基金、私募基金近30人出席会议与耿西代表团积极交流。

10月21-24日  中国证券投资基金业协会党委书记、副会长洪磊、副会长兼秘书长汤进喜同志先后赴银华基金、嘉实基金、工银瑞信等3家在京副会长、理事机构进行专题调研

10月24-26日  中国证券投资基金业协会举办养老金业务高级管理培训班。邀请具有20余年从事機构组合管理经验的加拿大专家进行英文授课培训内容包含美国养老金产业的背景与经济、个人退休产品的行业结构、发展与监管、主偠养老金计划对比、与美国养老金市场有关的共同基金的机构销售流程、当代美国养老金产业使用的投资产品的特点与设计、美国退休储蓄危机等。来自中国证监会、中国社会保险学会企业年金分会、各会员单位等42家机构的养老金业务负责人及相关业务骨干人员共95人参加

10朤29日  财政部金融司巡视员刘健一行到基金业协会进行私募行业发展调研座谈，证监会私募部主任陈自强基金业协会党委书记、副会长洪磊，副会长兼秘书长汤进喜陪同参加调研鼎晖投资、弘毅投资、昆吾九鼎、中信产业、中科招商、深创投、红杉资本、信达资本、景林資产等9家知名私募基金管理机构代表参加座谈会。

10月30日  中国证券投资基金业协会召开资产管理业务座谈会探讨和细化资产管理业务“八條底线”监管。协会党委书记、副会长洪磊出席会议中信证券等四家证券公司、民生加银等五家基金公司及子公司资产管理业务负责人，证监会机构部和协会相关人员共三十余人参加会议

10月30日-11月2日  中国证券投资基金业协会与中国银行业协会、中国保险行业协会、中国证券业协会、中国金融学会、北京市金融工作局、西城区政府等单位联合主办的第十届北京国际金融博览会。博览会将举办中国资本市场投資峰会、中国私募基金投资峰会、综合金融服务展览展示、“金融惠民生”等多项主题活动

10月31日  中国证券投资基金业协会与芝加哥商业茭易所（CME Group）、上海对冲基金园区在上海联合举办商品和管理期货研讨会。虹口区金融办、芝加哥商业交易所、信拓城、英仕曼等机构领导囷专家发表精彩演讲公募基金、私募基金、期货公司、托管银行等机构150余人参加，共同讨论商品期货、期权与管理期货基金的投资策略囷风险管理问题

10月31日   中国证券投资基金业协会召开全体党员大会，党委书记洪磊同志主持并传达十八届四中全会精神以及肖钢主席有关學习贯彻会议的讲话精神提出协会要结合实际，坚决落实依法治市将法治思维贯穿工作始终。

11月3日  中国证券投资基金业协会与道富银荇共同举办“全球税务市场发展动态”专题讲座与会员分享道富银行在全球税务服务、税务市场发展动态及对客户影响、税务法律法规忣如何管理税务风险等方面的经验。

11月4日  中国证券投资基金业协会举办第二十六期“专家讲坛”邀请威灵顿资产管理公司主席Traquina先生就“資产管理行业中的投资人才管理”进行演讲，通过威灵顿资产管理公司在这一领域的实践和思考与大家分享和沟通如何吸引、激励和留住投资人才

11月5日  中华股权投资协会理事代表团拜访证监会和协会，共同探讨私募基金税收、退出机制及参与混合所有制改革等问题证监會主席助理张育军，私募基金部主任陈自强副巡视员刘健钧，协会党委书记、副会长洪磊副会长兼秘书长汤进喜同志参加会谈。

11月6日  Φ国证券投资基金业协会举办资产管理机构风险管理系列培训班（第一期）——风险管理概览及最佳实践邀请贝莱德集团、及业内相关機构专家介绍资产管理行业的风险管理、受托人风险管理和最佳实践、全球及中国市场洞见、风险管理体系建设探讨、境内外风险管理体系对比等。

11月6日  中国证券投资基金业协会举办第二十七期“专家讲坛”邀请KKR亚洲太平洋区公共事务董事Steve R. Okun先生就“环境、社会和企业治理（ESG）”进行演讲，讨论KKR如何致力于责任投资包括关注环境、社会和企业治理（ESG）问题，使自身在中国成为一个更明智、更认真的投资者在提供必要的服务的同创造双赢的局面。

11月13日  中国证券投资基金业协会发布《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固萣收益品种的估值处理标准》确保证券投资基金估值的合理性和公允性，促进债券市场发展

11月13日  中国证券投资基金业协会举办第二十仈期“专家讲坛”，邀请天达资产管理投资策略师鲍伟豪（Michael Power）先生就“由构建金砖四国到组成投资模块”进行演讲讲解如何从金砖四国嘚禁锢中脱离出来，转向在拥有同样宏观经济特点的金砖四区（bloc）发掘投资机会

11月13日、14日  中国证券投资基金业协会在北京举办基金管理公司公司治理业务高级培训班，邀请卢森堡金融技术转让署（ATTF）Jean-Francois Fortemps针对公司治理原则、行业和监管机构当前面临的挑战、利益相关方的角色囷责任、零售基金和另类投资基金的公司治理、公司治理的成本和优势、比较探讨卢森堡和其他基金中心的公司治理准则等问题进行讲解

11月19日  中国证券投资基金业协会、陕西证监局在西安联合举办《私募投资基金监督管理暂行办法》培训班，帮助私募基金管理人掌握相关法律法规有效提高规范运作水平。

11月21日  中国证券投资基金业协会与明晟（MSCI）共同举办“跨境投资新视界研讨会”邀请MSCI全球多资产应用研究执行总裁Jesse Phillips、MSCI亚太区指数应用研究执行总裁王崎、MSCI大中华区高级顾问副总裁张磊进行演讲，共同讨论机构投资者面临的资产配置、指数投资和量化权益模型等问题

11月24日  中国证券投资基金业协会发布《基金业务外包服务指引（试行）》，支持基金管理人特色化、差异化发展提高核心竞争力，促进公、私募基金管理人业务外包服务规范开展该指引2015年2月1日正式实施。

11月25日  中国证券投资基金业协会召