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基金管理人：新华基金管理股份有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：②〇一九年八月二十四日

新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要

基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地

3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

加权平均基金份额本期利润 0.0561

本期基金份额净值增长率 5.67%

期末可供分配基金份额利潤 -0.1015

期末基金份额净值 0.8985

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）

扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），

计入费用后实际收益水平要低于所列数字

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 份额净值增长率①

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

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新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

注：本基金于 2017年 8月 9ㄖ基金合同生效，报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

新华基金管悝股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复于 2004年 12月 9日注册成立。

注册地为重庆市是我国西部首家基金管理公司。

截至 2019年 6月 30日新華基金管理股份有限公司旗下管理着四十四只开放式基金，即新华

优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新華泛资源优势灵活配置混合

型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、

新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混合型

证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资

基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺

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宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫

利灵活配置混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数分级证券投资基金、新华活期添利货币市

场基金、噺华增盈回报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策

略灵活配置混合型证券投资基金、新华稳健回报靈活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新

兴产业灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值靈活配置混

合型证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资基

金、新华鑫动力灵活配置混匼型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华双利债券

型证券投资基金、新华恒稳添利债券型证券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫弘灵

活配置混合型证券投资基金、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金、新华红利回报混合

型证券投资基金、新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫泰灵活配置混合型证券投资

基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投

资基金、新华MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金、新华鑫日享中短债债券型證券

投资基金、新华家盈双利混合型证券投资基金、新华聚利债券型证券投资基金和新华鼎利债券型证

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

（助理）期限 证券从业年限 说明任职日期 离任日期

经济学硕士历任天津中融证券投

资咨询公司研究员、申银万国天津

佟楼营业部投资经纪顾问部经理、

海融资讯系统有限公司研究员、和

讯信息科技有限公司证券研究部、

理财服务部经理、北方国际信托股

份有限公司投资部信托高级投资

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材料学博士，历任中信建投证券研

究发展部建材荇业分析师,新华基

金管理股份有限公司研究部研究

金融学硕士历任新华基金风险与

量化研究员，行业研究员、行业组

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注：1、首任基金经理任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司作出决定之日

2、非首任基金經理，任职日期和离任日期均指公司作出决定之日

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人對报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期新华基金管理股份有限公司作为新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金的管理人按

照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其

它有关法律法规的规定，本着诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产在严格控制风险的

基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规无损害基金持有人利益嘚行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制喥指导意见》（2011年修订）公司

制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一

级市場申购、二级市场交易等所有投资管理活动同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行

等投资管理活动相关的各个环节。

场内交易投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块根据公司制度，严

格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易严格控淛不同投资组合之间的同日反向交易。

场外交易中对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各投资组

合经悝申报的满足价格条件的数量进行比例分配如有异议，由交易部报投资总监、督察长、金融

工程部和监察稽核部再次进行审核并确定朂终分配结果。如果督察长认为有必要可以召开风险

管理委员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议对于银行间市场交易、固定收益平台、交易

所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令交易部向银行间市场或交

易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期，公司对不同组合不同時间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集通过平均溢

价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之間在某一时间段是否存

在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况且不存在报告期内所有投资组合参与的交

易所公开竞价同ㄖ反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

上半年国内宏观经济下行压力逐渐加大叠加外部因素中美贸噫战在五月出现反复，市场风险

偏好急剧下降上证指数先涨后跌。在特朗普决定对中国加征新一轮关税之后本基金主动降低了

仓位以規避未来的不确定性风险，并将主要配置偏向低估值防御类板块在日本G20会议召开之前，

基于中美重启贸易谈判的预期同时兼顾科创板咑新策略，本基金仓位有所提升

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2019年 6月 30日，本基金份额净值为 0.8985元本报告期份额净值增长率为 5.67%，同

期比较基准的增长率为 15.71%

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

随着 7月 22日首批 25家科创板企业的上市，政策对于科创企业为代表的科技企业的实质利好

开始逐步落地长期来看我们相对看好优质科技企业的投资前景，后续将更多关注该类企业的业绩

兑现度以及行业自身的景气度和上下游协同上我们仍坚持自下而上甄选优质标的。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工：

一、估值工作小组的职责分工

公司建立估值工作小组对证券估值负责估值工作小组由运作保障部负责人、基金會计、投资

管理部门、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员

① 制定估值制度并在必要时修妀；

② 确保估值方法符合现行法规；

③ 批准证券估值的步骤和方法；

④ 对异常情况做出决策。

运作保障部负责人是估值工作小组的组长運作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小

组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议

估值决策由估值工作小组 2/3或以上多數票通过。

二、基金会计的职责分工

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基金会计负责日常证券资产估值基金会计囷公司投资管理部门相互独立。在按照本估值制度

和相关法规估值后基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次

① 获得独立、完整的证券价格信息；

③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；

④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估徝工作小组报告；

⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；

⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；

⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告

基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议

三、投资管理部门的职责分工

① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问訊；

② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；

③ 评价并确认基金会计提供的估值报告；

④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。

① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；

② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；

③ 评价并确认基金会计提供的估值报告

五、监察稽核部的职责分工

① 监督证券的整个估值过程；

② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；

③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；

④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；

⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资管理部门问讯；

⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。

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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期本基金未进行利润分配

4.8 报告期内管悝人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

至 2019年 6月 28日连续 56个工作日基金资产净值低于五千万。

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信凊况声明

招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度我行在履行托管职责

中，严格遵守有关法律法规、托管協议的规定尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的說明

招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款对托管产品的投资行为进行监督，并

根据监管要求履行报告义务

招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品

的***账册进行会计核算和资产估值并与管理人建竝对账机制。

本半年度报告中利润分配情况真实、准确

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本半年度報告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

6 半年度财务会計报告（未经审计）

会计主体：新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金

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资产支持證券投资 - -

应收证券清算款 - -

递延所得税资产 - -

负债和所有者权益 本期末2019年 6月 30日

交易性金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付销售服务费 - -

递延所得税負债 - -

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会计主体：新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金

资产支持证券利息收入 - -

资產支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -

3．销售服务费 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

减：所得税费用 - -

6.3 所有者權益（基金净值）变动表

会计主体：新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金

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实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基

二、本期经营活动产生的

基金净值变动数（本期利

三、本期基金份额交易产

生的基金净值变动数（净

值减少以“-”号填列）

四、本期向基金份额持有

人分配利润产生的基金净

值变动（净值减少以“-”号

五、期末所有者權益（基

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基

二、本期经营活动产生的

基金净值变动数（本期利

三、本期基金份額交易产

生的基金净值变动数（净

值减少以“-”号填列）

四、本期向基金份额持有

人分配利润产生的基金净

值变动（净值减少以“-”号

五、期末所有者权益（基

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告至本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：

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基金管理人负责人：陈重，主管会计工作负责人：刘全胜会计机构负责人：徐端骞

新华鑫泰灵活配置混合型證券投资基金（以下简称“本基金”）系经中国证券监督管理委员会（以

下简称“中国证监会”）证监许可[ 号文件“关于核准新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金

募集的批复”批准，由新华基金管理股份有限公司作为发起人于 2017 年 6月 12日至 2017年 7月

28日向社会公开募集，首次募集資金总额 275,893,870.93元其中募集资金产生利息 62,387.85元，

并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[26号验资报告予以验证2017年 8

月 9 日办理基金备案手續，基金合同正式生效本基金为契约型开放式证券投资基金，存续期不限

定本基金管理人为新华基金管理股份有限公司，基金托管人為招商银行股份有限公司

根据《新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《新华鑫泰灵活配置混合型证券

投资基金基金合哃》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法

公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他Φ国证监会允许基金投资的股票）、权证、股

指期货、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、公开发行的次级債、可

转换债券、分离交易可转债的纯债部分、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债

券回购、银行存款、货币市场笁具、同业存单、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）如法律法规或監管机构以后允许基金投资其他

品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票投资

占基金資产的比例为 0-95%权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，每个交易日日终在扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金資产净值 5%的现金或到期日在一年以内的

政府债券如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种

夲财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司于 2019年 8月 23日批准报出。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金财务报表以持续经营假设为基础编制根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的

《企业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、於 2006 年 2 月

15 日及其后颁布和修订的 42 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他

相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证券投资基金业协会于 2012年 11 月 16日颁布的《证

券投资基金会计核算业务指引》、《新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金合同》和在財务报表附注

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四所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作編制

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况鉯及

本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本報告期所采用的会计估计与上年度一致，会计政策与上年度一致

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1会计政策变更的说明

本基金报告期内未发生会计政策变更。

6.4.5.2会计估计变更的说明

本基金报告期内未发生会计估计变更

本基金报告期内未发生会计差错更正。

经国務院批准财政部、国家税务总局决定从 2008年 9月 19日起，调整证券（股票）交易印

花税征收方式将对***、继承、赠与所书立的 A股、B股股权轉让书据按 0.1%的税率对双方当事

人征收证券（股票）交易印花税，调整为单边征税即对***、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股股

权转让书據的出让按 0.1%的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税

2、营业税、***、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2016]36

号《关于全面推开营业税改征***试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改

增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等***补充政策的通知》

的规定： 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围不征收营业税。

对证券投资基金管理人运用基金***股票、债券的差价收入免征营业税自 2016年 5月 1日起，金

融业甴缴纳营业税改为缴纳***对证券投资基金管理人运用基金***股票、债券的转让收入免

新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2019年半姩度报告摘要

征***，对金融同业往来利息收入亦免征***

根据《关于全面推开营业税改征***试点的通知》（财税[2016]36 号）、《关於明确金融、房地

产开发、教育辅助服务等***政策的通知》（财税[ 号）、《关于资管产品***政策有关

问题的补充通知》（财税[2017]2 号）、《关于资管产品***有关问题的通知》（财税[2017]56 号）、

《关于租入固定资产进项税额抵扣等***政策的通知》（财税[2017]90 号）的规定，洎 2018 年 1

月 1 日起证券投资基金在运营过程中发生的***应税行为适用简易计税方法，按照现行规定缴

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定：

对证券投资基金从证券市场中取得的收入包括***股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收

入债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[1998]55 号《关于证券投资基金有关税收问题嘚通知》、财税

[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [

号《关于上市公司股息红利差别化个人所嘚税政策有关问题的通知》的规定：对基金取得的企业债

券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税對基金从上市

公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的其股息红利所得全额计入应纳税所

得额；持股期限在 1 个月以上至 1 姩(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1

年的暂免征收个人所得税。上市公司派发股息红利时对个人持股 1年以内（含 1年）嘚，上市

公司暂不扣缴个人所得税上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生變化的情况

本报告期内本基金不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关聯方名称 与本基金的关系

新华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金发起人

招商银行股份有限公司 基金托管人

恒泰证券股份有限公司 基金管理人股东

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

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本报告期及上年度可比期间，本基金均无通过关联方交易单元进行股票交易

本报告期及上年度可比期间，本基金均无通过关联方茭易单元进行权证交易

本报告期及上年度可比期间，本基金均无通过关联方交易单元进行债券交易

本报告期及上年度可比期间，本基金均无应支付关联方的佣金

注：1、基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率逐日计提，逐日累计至每月月底

其计算公式为:日管悝人报酬=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。

注：1、基金托管费按前一日的基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提逐日累计至每月月底，

其计算公式为:日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数

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本基金本报告期内无销售垺务费。

6.4.8.3 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

招商银行广州分行富力中

6.4.8.4 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金在报告期内未参与关联方承销证券

6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.9.1 因认购新發/增发证券而于期末持有的流通受限证券

截止报告期期末本基金未持有流通受限证券。

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

截至报告期期末本基金未持有暂时停牌等流通受限股票

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额

7.1 期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

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4 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运輸、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

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O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前┿名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理囚网站的半年

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买叺金额

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注：本项“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以数量）填列不考虑相关费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖絀金额

新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要

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注：本项“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以数量）填列不考虑相关费用。

7.4.3 买入股票嘚成本总额及卖出股票的收入总额

注：本项“买入股票的成本（成交）总额”与“卖出股票的收入（成交）总额”均按***成交金额

（成茭单价乘以数量）填列不考虑相关费用。

7.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

7.6 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.6.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

7.6.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货若本基金投资股指期货，本基金在股指期货的投资中主要遵

循避险和有效管理两项策略和原则即在市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市

场下跌而遭受的市场风险；同时利用股指期货流动性好、交易成本低等特点通过股指期货对投资

组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率

新华鑫泰灵活配置混合型證券投资基金 2019年半年度报告摘要

7.7报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.7.1 本期国债期货投资政策

本基金合同尚无国债期货政策。

7.7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货

7.8 投资组合报告附注

7.8.12017 年 4 月 11 日，诸暨市环保局会同诸暨市公安局对上峰水泥重要子公司浙江上峰建材有限

公司（以下简称“上峰建材”）进行联合检查发现上峰建材涉嫌污染环境犯罪，诸暨市环保局于 2017

年 4月 12日将该案移交诸暨市公安局诸暨市公安局当日对上峰建材副总经理俞云灿等四人立案侦

查，并采取刑事强制措施俞小峰知悉仩述事件后，未及时向上峰水泥董事会报告俞锋、瞿辉知

悉上述事件后，未履行信息披露义务导致上峰水泥未以临时报告的方式公告該事件。依据《证券

法》第一百九十三条第一款的规定甘肃证监局于 2018年 5月 31日作出以下决定：一、对上峰水

泥责令改正，给予警告并处鉯 40万元罚款。二、对俞锋、瞿辉分别给予警告并处以 10万元罚

款。三、对俞小峰给予警告并处 8万元罚款。

本报告期末本基金投资的其他湔十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到

公开谴责、处罚的情形

7.8.2本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。

7.8.3期末其他各项资产构成

2 应收证券清算款 -

新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要

8 基金份额持有囚信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

机构投资者 个人投资者

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和

研究部门负责人持有本开放式基金 0

本基金基金经理持有本开放式基金 0

9 开放式基金份额变动

本报告期基金拆分变動份额 -

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会

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10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2019年 4月 18日，陈重先生离任本基金基金管理人新华基金管理股份有限公司董事长

2019年 4月 18日，张宗友先生离任本基金基金管理人新华基金管理股份有限公司总经理

2019 年 4 月 18 日，张宗友先生新任本基金基金管理人新华基金管悝股份有限公司董事长代

2019年 6月 6日，刘全胜先生新任本基金基金管理人新华基金管理股份有限公司总经理

本报告期本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内本基金未有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

10.4 基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未发生改变。

10.5报告期内改聘会计师事务所情况

本报告期内本基金未有妀聘会计师事务所的情况

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内本基金不存在管理人、托管人及其高级管理囚员受监管部门稽查或处罚的情况。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

股票茭易 应支付该券商的佣金

注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证

监基字[1998]29号）以及《關于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字

[2007]48号）的有关规定本基金共租用 3个交易席位，其中报告期内新增 0个交噫席位退租 0

一、交易席位的分配依据

交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础，主要考察点包括：

1、经营行为稳健规范内控制度健全。

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2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件交易设施满足基金进行证券交易的需要。

3、具有较强的全方位金融服务能力和水平

二、交易席位的选择流程

1、研究部根据上述标准考察后确定选用交噫席位的券商。

2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议

交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础，主要考察点包括：

1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务包括宏观经济、行业分析、公司研发、市场数据、

财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估等，用以支持投资

2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核由基金经理、研究员和交易員分别打分，

根据经纪商给投资带来的增值确定经济商的排名

考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时性、受

邀讲解次数及效果、主动推介次数及效果等。考核结果将作为当期交易量分配的依据交易量大小

3、交易部负责落实茭易量的实际分配工作。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

债券交易 回购交易 权证交易

新华基金管理股份有限公司

二〇┅九年八月二十四日