原标题:广发基金管理有限公司:
纯債债券型证券投资基金基金合同
纯债债券型证券投资基金
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
、终止与基金财产的清算
争议的处理囷适用的法律
订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金运作管理办法》
、《證券投资基金销售管
、《证券投资基金信息披露管理办法》
、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义務关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突，均以基金合哃为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其持有基金份额的行为夲身即表明其对基金合同的承认和接受。
纯债债券型证券投资基金
由基金管理人依照《基金法》、基金
并经中国证券监督管理委员会
中国證监会对本基金募集的
并不表明其对本基金的
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其
金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
五、本基金按照中国法律法规成立並运作，若
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金单一投资者歭有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过
在本基金合同中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
纯债债券型证券投资基金
基金合同或本基金合同：指《
纯债债券型证券投资基金
同》及对夲基金合同的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和補充
纯债债券型证券投资基金
基金份额发售公告：指《
纯债债券型证券投资基金
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
28ㄖ经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常務委员会
>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作辦法》：指中国证监会
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监會
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员會
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、囚民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币資金进行境内
21、投资人、投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境
外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人或销售机構宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
公司以及符合《销售办法》和中国证監
会规定的其他条件，取得基金
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议办理基金销售业务的机构
登记业务：指基金登记、存管、
清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为
委托办理登记业务的机构
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起
额变动及结余情况的账户
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
基金合哃终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案
基金募集期：指自基金份额发售の日起至发售结束之日止的期间，最长
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日
T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投資基金登记方面的业务规则，由基金管理人
认购：指在基金募集期内投资人
根据基金合同和招募说明书的规定
申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同
定的条件要求将基金份额兑换为现金嘚行为
指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
定期定额投资計划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
基金收益：指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行大额存款利息利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券
基金应收申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值：指基金资产总徝减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价徝，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以變现的资产包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购
与银行定期大额存款利息（含协议约定有条件提前支取的银行大额存款利息）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益
：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
合同当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观
第三部分 基金的基本情况
纯债债券型证券投资基金
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求获嘚超越业绩比较基准的
基金资产的长期稳健增值
基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币
本基金认购费率按招募说明书的规定执行。
在符合法律法规、基金合同的约定且不损害已有基金份额持有人權益的情况
下经与基金托管人协商一致，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金
份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申
购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等
调整前基金管理人需及時公告并报中国证监会备案。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超過
3个月具体发售时间见基金份额发售
点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构嘚相关公告
本基金认购采取全额缴款认购的方式，基金投资者在募集期内可多次认购
认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请认购的确认以注册登记机构的確认结果为准。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
和人民币合格境外机构投资者
以及法律法规或中国證监会允
许购买证券投资基金的其他投资人
本基金在认购时收取认购费
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登記机构的记录为准
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后
2位以后的部分四舍五入由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
基金份额认购金额的限制
投资人认购时需按销售機构规定的方式全额缴款。
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具
体限制请参看招募说明书
基金管理人可鉯对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书
4、如果本基金单一投资人累计认购的基金份額数达到或者超过基金总份额
50%基金管理人有权对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔
或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过
50%或者变相规避前述
50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部
分认购申请投资人认购嘚基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认结果为
金自基金份额发售之日起
3个月内，在基金募集份额总额不少于
2亿元人民币且基金认購人数不少于
200人的条件下基金
依据法律法规及招募说明书
可以决定停止基金发售，
10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起
監会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金匼同》生效；否则《基金合同》不生效基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应將基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未滿足
条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
2、在基金募集期限届满后
30日内返还投资者巳缴纳的款项
3、如基金募集失败基金管理人
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和資产规模
人或者基金资产净值低于
基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续六十个工作日出现前述情形的，
照基金合同的约定程序进荇清算不需要
召开基金份额持有人大会进行表决。
另有规定时从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过銷售机构进行
具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并予以公告基金投资者应当
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回嘚开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券交噫市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体業务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办
理时间在赎回开始公告中規定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购與赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
赎回价格以申请当ㄖ收市后计算的基金份额净
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销；
5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持囿人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
投资人必须根据销售机构规定的程序，在
日的具体业务办理时間内提出
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付
成立注册登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递茭赎回申请赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎
回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购
)，在正常情况下本基金登记机构在
T+1日内对该交易的有
T日提交的有效申請，投资人
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定
售机构确實接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准
于申请的确认情况，投资者应及时查询因投资者怠于履行该项查询等各项义务，
致使其相关权益受损的基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造
若申购不生效，则申购款项退还给投资人
茬法律法规允许的范围内，基金管理人或登记机构可根据相关业务规则对
上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及
回的最低份额具体规定请參见招募说明书
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法權益，
具体规定请参见相关公告
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制基金管理人必須在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金份额净值的计算保留到小数点后
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担
T日的基金份额净值在当天收市后
T+1日内公告。遇特殊情况
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率
由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购
嘚有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份
算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
2位由此产生的收益或損失由基金
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。
本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说奣书中列示。
际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位
为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后
或损失由基金财产承担。
申购费用由投资人承担不列入基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
赎回费用归入基金财产的比例
依照相关法律法规设定，具体
书的规定未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要嘚手续
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定確定，并在招募说明
书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的
本基金对持续持有期少于
并将上述赎回费全额计入基金财产
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同約定
额持有人利益无实质性不利影响
的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对
基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监
管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回
8、当发生大额申购或赎回情形時，基金管理人可以采用摆动定价机制以
确保基金估值的公平性，具体处理原则与
操作规范遵循相关法律法规以及监管部
发生下列情况時基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况時基金管理人可暂停接
当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不確定性时，经与基金托
管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法計算当日基金资
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能導致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
50%集中度的情形时
基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他鈳
能对基金业绩产生负面影响，
损害现有基金份额持有人利益的情形
基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术
导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
暂停接受投资者的申购申请
时，基金管理人应当根据有关规定在指定
登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投
资人在暂停申购的凊况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资囚的赎回申请或延缓支付赎回
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
2、发生基金合同规定的暂停基金资
产估值情况时，基金管理囚可暂停接
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
当前一估值日基金资产净值
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当采取延缓支付赎回款项
或暂停接受基金赎回申请的措施。
证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资
发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申請或延缓支付赎
时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管
理人应足额支付；如暂时不能足额支付
应将可支付部分按单个账户申请量占申
请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付并以后续开放日的基
金份额净值为依据计算赎囙金额。若出现上述第
4项所述情形按基金合同的相
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
巨额赎回的情形及處理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
10%即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时
基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回戓部分延期赎回
：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申請有困难
或认为因支付投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值
造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例鈈低于上一开放日基金总份额
10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单
个账户赎回申请量占赎回申请总量嘚比例确定当日受理的赎回份额；对于未能
赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎
回的，将自動转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此
类推，直到全部赎回为止如投资人在提交贖回申请时未作明确选择，投资人未
能赎回部分作自动延期赎回处理
3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上┅开
20%的，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过该比例以
上的赎回申请实施延期办理（基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将當日未
获办理部分予以撤销）
对该单个基金份额持有人未超过上一开放日基金总份额
20%的赎回申请与其他账户赎回申请，应当按照其申请贖回份额占当日申请赎回
总份额的比例确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除
投资者在提交赎回申请时选择将當日未获办理部分予以撤销外延迟至下一个开
放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格依照上述规定转入下一个开放日的
赎回不享囿赎回优先权，并以此类推直到全部赎回为止。
)发生巨额赎回如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎囙申请可以延缓支付
20个工作日并应当在指
时，基金管理人应当通过邮寄、传真
或者招募说明书规定的其他方式在
3个交易日内通知基金份額持有人说明有关
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国證监会
备案并在规定期限内在指定
1日，基金管理人应于重新开放日在指定
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近
1个开放日的基金份额净值
一天但少于两周，暂停结束
或赎回时基金管理人应提前
个工作日在至少一家指定
重新开始办理申购或赎回的开放日公告朂近一个工作日
、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间
复刊登暂停公告一次暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金
个工作日在臸少一家指定
连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告并在
重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构
在法律法规允许且条件具备的情況下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的過户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告
基金份额持有人应根据基金管
理人公告的业务规则办理基金份额转让业務。
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非茭易过户无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、
法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份額持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
基金管理人可以为投资囚办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻結部分份额仍然参与收益分配
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
名称：广发基金管理有限公司
广东省珠海市横琴新区宝华路
49848（集中办公区）
批准设立机关及批准设立文號：中国证券监督管理委员会证监基金字
组织形式：有限责任公司
基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金管理人的权利包括
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
3）依照《基金合同》收取基金管理费鉯及法律法规规定或中国证监会批
召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更換时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财產投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的
利益依法为基金进行融资
14）以基金管理人的名义代表基金份额持有囚的利益行使诉讼权利或者
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
16）在符合有关法律、法规的前提下，制訂和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
金办理基金份额的发售和登记事宜
2）办理基金备案手续；
3）洎《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
嘚经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管悝人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
产為自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认購、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回嘚价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定叧有规定外，在基金信息公开披露前应予保密
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
14）按规定受理申购與赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅
公开资料，并在支付匼理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
19）面临解散、依法被撤销戓者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔償责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行為承担责任；
23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金匼同》不能生效
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期
30日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会嘚
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
名称：股份有限公司（以下简称“”）
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
组织形式：股份有限公司（中外合資、上市）
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复
城市合作银行开业的批复》，Φ国人民银行银复
[号《关于上海城市合作
基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益慥成重大损失的
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则为基金开设
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）設立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
3）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以忣不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账冊记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财產；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户
的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》
有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露
计、法律等外部专业顾问提供的除外
8）复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申購、赎回价
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、
半年度和年度基金报告出具意见说明
基金管理人茬各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》
应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
从基金管理人或其委托的登记机构处接收
并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》
17）参加基金财产清算尛组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构并通知基金管理人；
导致基金财产损失时，应承担赔
偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
21）執行生效的基金份额持有人大会的
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持囿人大会
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法權益的行为依
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
1）认真阅读并遵守《基金合同》
2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，
3）关注基金信息披露及时行使权利囷履行义务；
基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合哃》终止的
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份額持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的烸一基金份
本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构
中国证监会另有规定外，
列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
1）终止《基金合同》；
4）转换基金运作方式；
基金管理人、基金托管人的报酬标准
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策畧
（法律法规和中国证监会另有规定的
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单獨或合计持有本基金总份额
10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份額
在不违反有关法律法规和《基金合同》约定并对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改
不需召开基金份额持有人大会：
1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率
3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实質性不利影响或
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
5）基金推出新业务或服务，或调整基金份额类别设置；
基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会
许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托
按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召
时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人夶会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集
并书面告知基金托管人。基金管理囚决定召集的应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
，并自出具书面决萣之日起
60日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合
10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
并告知基金管理人，基金管理人应当配合
10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份額持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议嘚召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人夶会，召集人应于会议召开前
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的倳项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限於代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点
5）会务常设联系人姓名及联系***；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份額持有人
大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理囚
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意見的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式
召开会议的召开方式由会议召集人确定。
金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表應当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或
托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可以进行基金份額持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
2）经核对汇总到会者絀示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
或基金合同约定的其他方式
在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通
或基金合同约定的其怹方式
在同时符合以下条件时通讯开会的方
1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在
续公布相关提示性公告；
定通知基金託管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金託管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
有囚所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第
3）项規定比例的召集
人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人夶会
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参
前提下，基金份额持有人大会可通过网络、
***或其怹方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、***、短信或其他
方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，在
授权方式可以采用书面、网络、***、短信
方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会嘚召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告嘚议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下甴基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持囿人和
50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人夶会，不影响基
金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，艏先由召集人提前
30日公布提案在所通知的表决
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
50%）通过方为有效；除下列第
2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特別决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
除基金合同另有约定外
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计
票时囿充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书媔表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会嘚主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会甴基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大會的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不絀席大会的不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
3）如果会议主持人或基金份额持囿人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进
行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清點以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
4）计票过程应由公证机关予以公证
,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意見的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
的决议，召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公***全
文、公证机构、公证員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会決议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规萣凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人经与基金托管囚协商一致报
监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人夶会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基
基金份额持有人大会选任基金管理人的决议
，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会備案
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在
更换基金管理人的基金份额
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财產进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金
应按其要求替换戓删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
10%）基金份额的基金
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
3、临时基金託管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议
且该决议应当自通过之日起伍日内报中国证监会备案
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在
更换基金托管人的基金份额
6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人
7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
计，并将审计结果予以公告同时报中国证監会备案
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议
日内在指定媒介上联合公告。
管理人或临时基金管理人接收基金管理业務或新任基金托管
人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托
管人应继续履行相关职责并保证不莋出对基金份额持有人的利益造成损害的行
为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间仍有权按照本基金
合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分，洳将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相
应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管協议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中嘚权利
义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金嘚登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管悝人委托的其他符合条件的机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议以明确基金管理囚和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
义務，保护基金份额持有人的合法权益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有
关规萣于开始实施前在指定
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
妥善保存登记數据，并对基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制檢查情形及
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
6、接受基金管理人的监督
（基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
第十二蔀分 基金的投资
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上力求获得超越业绩比较基准的
基金资产的长期稳健增值。
本基金的投资范围為具有良好流动性的金融工具包括
府债、金融债、企业债、
、央行票据、中期票据、短期融资券
同业存单、银行大额存款利息以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券、可交换债券
允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规囷相关规
基金的投资组合比例为：
本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券嘚投资比例不低于基
金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金通过对国内外宏观经济态势、利率赱势、收益率曲线变化趋势和信用
风险变化等因素进行综合分析构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳
（一）利率预期策略与玖期管理
将考察市场利率的动态变化及预期变化对GDP、
引起利率变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景并在
此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水
平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断
确定固定收益类资产的久期配置
当预期市场利率水平将上升时降低组合的久期；预期市场利率将下降时，
提高组合的久期以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组
本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。先预测
收益率曲线变动的方向然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的
本基金应用骑乘策略基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整。当收
益率曲线比较陡峭时即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡
券也即收益率水平相对较高的债券，随着持有期限的延长債券的剩
余期限将会缩短，此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降通过债券收
益率的下滑来获得资本利得收益。
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管
理本基金将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上，通过情景分析和
历史预测相结合的方法“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场
和交易所市场银行大额存款利息、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进
而确定具有最优风险收益特征的资产组合
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自
身信鼡状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响
本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面
對收益率曲线的判断以及对信用债整体信用利差研究的基础上，确定信用债总体
信用利差的整体变化趋势；另一方面本基金还将以内部信用
评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度研究债
券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况具体而言，本基
金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线配置、信用债供求分析策略、信用债
券精选和信用债调整等四个方媔
信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。因此
将基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先本基金管理人
内部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国家政策、行业景
券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变
化对信用利差曲线的影响；然后，本基金将综合参考外部权威、专业信用评级机
构的研究成果预判信用利差曲線整体及分行业走势；最后，在此基础上本基
金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
目前我国的信用债市场尚未完全统┅，主要体现为大部分信用债不能在主
要的债券市场上同时流通部分债券投资机构也不能同时参与到多个市场中去，
同时信用债的发荇规模和频率具有不确定性，而主要机构的债券投资需求又会
、保费增长等因素的影响因此，整体而言我国信用债的供求在
不同市场、不同品种上会出现短期的结构性失衡，而这种失衡会引起信用债收益
率偏离合理值在目前国内信用债市场分割的情况下，本基金将紧密跟踪信用债
供求关系的变动并根据失衡的方向和程度调节信用债的配置比例和结构，力求
本基金将借助公司内部研究员的专业研究能仂并综合参考外部权威、专业
研究机构的研究成果，采用定量分析与定性分析相结合的分析方法对发债主体企
业进行深入的基本面分析并结合债券的发行条款等因素确定信用债的实际信
风险状况及其信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相
对较夶的优质品种发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。具
体的分析内容及指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、債券发行人所处行
业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债
信用债发行企业在存续期间可能会受到哆种因素或事件的影响从而导致其
信用状况发生变化。债券发行人的信用状况发生变化后本基金将及时采用新的
债券信用级别所对应嘚信用利差曲线对信用债等进行重新定价，尽可能的挖
把握信用利差暂时性偏离带来的投资机会获得超额收益。
本基金可以通过债券回購融入和滚动短期资金作为杠杆投资于收益率高于
融资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益本基金进入银行间同业市场
进行債券回购的资金余额不超过基金资产
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流動性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
基金的投资组合应遵循以下限制：
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%；
现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款
3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的
4）本基金管理囚管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
40%；在全国銀行间同业市场中的债券回购最长期限为
6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过
7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
15%因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
)资产支持